5.6. Прием и исполнение Поручений Клиента Брокером
5.6.1. Если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, Правилами Торговой системы или Поручением Клиента, то при исполнении Поручений Клиента на совершение сделок Брокер действует в качестве комиссионера и совершает сделки от своего имени и за счет Клиента.
5.6.2. В этом случае на действия Брокера и Клиента распространяются требования законодательства Российской Федерации, относящиеся к договору комиссии:
Поручение Клиента должно быть выполнено Брокером на наиболее выгодных условиях для Клиента;
ценные бумаги, приобретенные за счет Клиента, становятся собственностью Клиента;
в случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента, Брокер обязан незамедлительно известить об этом Клиента.
5.6.3. Все Поручения, принятые от Клиентов, исполняются Брокером на основе принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Брокера при совершении сделок через организаторов торговли рынка ценных бумаг.
5.6.4. Поручения, принятые от Клиентов-нерезидентов, исполняются Брокером с учетом требований и ограничений, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, условиями выпуска ценных бумаг.
5.6.5. Поручение Клиента принимается Брокером к исполнению только при условии идентификации подписи Клиента, то есть простого визуального сличения Уполномоченным сотрудником Брокера образца подписи Клиента (для физических лиц) или образца подписи уполномоченного лица и печати (для юридических лиц) на Поручении Клиента и на документах, имеющихся у Брокера (копия паспорта/доверенности), для установления их схожести по внешним признакам.
Брокер не несет ответственности за возможные негативные последствия, если путем визуального контроля было невозможно установить, что Поручение Клиента подписано неуполномоченным лицом и/или оттиск печати на Поручении Клиента не соответствует оттиску печати на документах, ранее переданных Клиентом Брокеру.
5.6.6. Исполнение Поручений Клиента на совершение сделок в Торговой системе осуществляется Брокером в порядке, предусмотренном Правилами этой Торговой системы. Исполнение Поручений Клиента на сделки вне Торговой системы производится Брокером в соответствии с принятыми на рынке ценных бумаг Обычаями делового оборота.
5.6.7. Исполнение Брокером Поручений Клиента на совершение сделок вне Торговой системы производится путем заключения договора с третьим лицом (контрагентом). При этом Брокер имеет право, если это не противоречит Поручениям Клиентов, заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более Поручений, поступивших от одного Клиента.
5.6.8. Брокер также имеет право исполнить любое Поручение Клиента путем совершения нескольких сделок с ценными бумагами, если иных инструкций не содержится в самом Поручении Клиента.
5.6.9. Брокер вправе исполнить Поручение Клиента по частям, если иное не предусмотрено в самом Поручении Клиента.
5.6.10. Поручения Клиента, в тексте которых не содержится указания на определенную Торговую систему и/или Внебиржевой рынок, могут быть исполнены Брокером путем совершения сделок в любой доступной Брокеру Торговой системе или на Внебиржевом рынке, указанных Клиентом в Заявлении о присоединении (см. Приложения 1, 2).
5.6.11. Брокер исполняет Поручения Клиента на покупку ценных бумаг в течение срока действия Поручения, при наличии к моменту исполнения Поручения необходимого остатка денежных средств на Брокерском счете Клиента для исполнения Поручения Клиента, включая оплату всех расходов и вознаграждение Брокеру.
5.6.12. Брокер исполняет Поручения Клиента на продажу ценных бумаг в течение срока действия Поручения, при наличии к моменту исполнения Поручения указанных Клиентом ценных бумаг на Счете депо Клиента в Депозитарии или Расчетном депозитарии.
5.6.13. Все Поручения одного типа, поступившие в течение Торговой сессии, исполняются Брокером в порядке поступления, при этом Поручения одного типа, поступившие от разных Клиентов до открытия Торговой сессии, считаются поступившими одновременно. Такие Поручения исполняются Брокером единым пакетом, а если Правилами Торговой системы пакетное исполнение Поручений не предусмотрено - в очередности, определяемой Брокером по собственному усмотрению.
5.6.14. Брокер вправе, если это, по мнению Брокера, необходимо в интересах Клиента, привлечь для исполнения Поручения Клиента третьих лиц.
5.6.15. Подтверждение исполнения или неисполнения Поручения Клиента в течение Торгового дня производится в ответ на запрос Клиента. Запрос и подтверждение осуществляется устно по телефону или по электронной почте Уполномоченным сотрудником Брокера в конце Торгового дня.
5.6.16. Поручения Клиента, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, или на специальную торговую сессию, проводимую по особым правилам, исполняются в соответствии с регламентом проведения аукциона или, соответственно правилам специальной торговой сессии.
5.6.17. Если Брокер совершит Сделку по цене более выгодной, нежели та, которая указана в Поручении Клиента, то дополнительный доход от такой операции распределяется между Брокером и Клиентом в равных долях.
Исполнение Рыночных Поручений
5.6.19. Рыночные Поручения исполняются Брокером в приоритетном порядке, сразу после их поступления.
Если на рынке имеет место значительный (более 5%) «спрэд» котировок (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то Брокер вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения Рыночных Поручений на срок до 30 (тридцати) минут. Брокер не вправе задерживать исполнение указанных Поручений, если Клиент будет настаивать на их немедленном исполнении.
5.6.20. Рыночные Поручения исполняются Брокером только путем принятия лучшей твердой котировки другого участника рынка ценных бумаг, доступной для Брокера в Торговой системе, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения. Наилучшей доступной Брокеру ценой считается цена наилучшего на данный момент встречного Поручения в данной Торговой системе.
Исполнение Лимитированных Поручений
5.6.21. Лимитированные Поручения исполняются Брокером в зависимости от текущего состояния рынка ценных бумаг по одному из следующих вариантов:
путем принятия твердой котировки другого участника рынка ценных бумаг;
путем выставления Брокером собственной твердой котировки;
путем регулярного мониторинга рынка ценных бумаг в поисках твердой котировки, удовлетворяющей условию Поручения Клиента.
5.6.22. Исполнение Лимитированного Поручения гарантируется Брокером только при условии его соответствия ценовым условиям рынка ценных бумаг.
|
