Положение о специалистаХ рынка ценных бумаг I. Общие положения

Скачать 488.72 Kb.

Название	Положение о специалистаХ рынка ценных бумаг I. Общие положения
страница	3/3
Тип	Документы

filling-form.ru > бланк заявлений > Документы

1 2 3

Ф. И. О.

документ, удостоверяющий личность: ____________________, серия __________

^{(название документа)}

№ __________________, выданный _________ _______________________,

^{дата (выдавший орган)}

прошу пересмотреть результаты сдачи мною __________________________

________________________________________, проходившего __.__.20____

^{(наименование экзамена)}

в ______________________________________________________________,

^{(наименование уполномоченной организации (или регионального отделения)}

утвержденные протоколом от __.__.20____ № ____.
Количество набранных баллов ________________.

Личная подпись

заявителя _____________

Дата заполнения _________________

_________________________________________________
Приложение № 6

к Положению специалистах рынка ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ

(Печатается на бланке уполномоченной организации)

Аттестационная комиссия ФСФР России
Представление

на присвоение квалификации
(Наименование уполномоченной организации) просит рассмотреть вопрос о присвоении квалификации следующим соискателям:

№ п/п	Ф.И.О. соискателя (полностью)	Паспортные данные	Специализация	Основание для представления на присвоение квалификации
1	2	3	4	5
1		№ бланка паспорта, код подра зделения и дата выдачи паспорта	Наименование специализации в области рынка ценных бумаг	Дата прохождения базового экзамена^¹ или данные аттестата ФСФР России (ФКЦБ России)^² Дата прохождения специализированного экзамена^³: __.__.____.
…	…	…	…	…

Наименование должности

представителя уполномоченной организации подпись Ф. И.О. МП

_______________________________________________
Приложение №7

к Положению о специалистах рынка ценных бумаг

Федеральная СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
Квалификационный

аттестат

Решением Аттестационной комиссии Федеральной службы по финансовым рынкам

от “ ” __________ 20__г., протокол № __ _____, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от « » __________ 20__г., № ______,

____________________________________________________

(документ, удостоверяющий личность: название ______________________, серия _____________, № __________________________)

присвоена квалификация:

“Специалист рынка ценных бумаг”

по специализации в области рынка ценных бумаг:

____________________________________________________

____________________________________________________

____________________________________________________

Председатель подпись Ф. И.О.

Аттестационной комиссии

Секретарь подпись Ф.И.О.

Аттестационной комиссии

М.П.

______________________________________________________________

Приложение № 8

к Положению о специалистах рынка ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Наименование должности руководителя уполномоченной организации _________________ ____________________________

^{(Ф.И.О. руководителя)}

от __________________________

^{(Ф.И.О. аттестованного лица)}

Заявление
Прошу выдать мне дубликат квалификационного аттестата в связи с его: (выбрать нужное)

утратой (с приложением документов, подтверждающих утрату квалификационного аттестата);
повреждением (с приложением поврежденного квалификационного аттестата).

Дата: __.__._____

Личная подпись аттестованного лица _____________

__________________________________________________________

Приложение №9

к Положению о специалистах рынка ценных бумаг

Анкета-заявление

на регистрацию в Реестре аттестованных лиц

(заполняется печатными буквами)

Фамилия, имя, отчество аттестованного лица – указать полностью (при смене фамилии в скобках указать прежнюю фамилию):

__________________________________________________________________________________________________________________________
2. Гражданство: _________________________________________________
3. Дата рождения: __.__._____
4. Паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность): название ___________________, серия _________, № ______________, когда выдан __.__._____, кем выдан __________________________

_____________________________________________________________
5. Регистрация по месту жительства (по месту пребывания) (с указанием почтового индекса): ___________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________
6. Контактные телефоны: рабочий (______)_________________, домашний (______)_________________, мобильный (______)__________________.
7. Имеется ли судимость за преступления в сфере экономики?

Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)
8. Имеется ли высшее образование?

Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)

В случае положительного ответа указать:

наименование высшего учебного заведения ________________________

_____________________________________________________________, год окончания _______,

специальность _______________________________________________, квалификация по диплому _____________________________________.
9. Квалификационный аттестат: серия ____, № ________; № протокола _____, дата протокола: __.__._____,
10. Имелся ли факт аннулирования квалификационного аттестата?

Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)
В случае положительного ответа указать серию и № аттестата, дату и № протокола Аттестационной комиссии о присвоении квалификации, а также дату и № протокола Аттестационной комиссии об аннулировании аттестата– по каждому факту аннулирования: _____________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

_____________________________________________________________

11. Имелся ли факт работы в качестве лица, осуществлявшего руководство текущей деятельностью организации, осуществлявшей деятельность в области рынка ценных бумаг, в качестве контролера или в качестве лица, ответственного за организацию и ведение бухгалтерского учета организации, осуществлявшей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации)?

Да / Нет (Ненужное зачеркнуть)

В случае положительного ответа указать:

наименование организации _____________________________________

_____________________________________________________________, период работы, с ____________________ по ______________________,

должность ____________________________________________________

дата аннулирования лицензии __.__._____
12. Место работы в настоящее время:

наименование организации ______________________________________

_____________________________________________________________,

дата выдачи лицензии ____________, № лицензии _________________,

должность ___________________________________________________.

Прошу зарегистрировать меня в Реестре аттестованных лиц в качестве: (выбрать нужное)

лица, осуществляющего руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность в области рынка ценных бумаг
лица, ответственного за организацию и ведение бухгалтерского учета организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами
контролера
специалиста

Дата заполнения: __.__._____

Личная подпись аттестованного лица: _____________

_________________________________

(Ниже этой линии анкету-заявление заполняет руководитель организации)

Факт работы по основному месту ____________________________________

________________________________________________________________

^{(Ф.И.О. работника)}

в _______________________________________________________________

^{(наименование организации)}

по состоянию на __.__._____ в указанной должности подтверждаю.

К квалификации указанного лица организация претензий не имеет.

_________________________

^{(должность руководителя)}

_________________________ ________________________

^{(Ф.И.О. руководителя) (подпись руководителя)}

М.П.

_________________________________________________

Приложение № 10

к Положению о специалистах рынка ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ

(Печатается на бланке уполномоченной организации)
Аттестационная комиссия ФСФР России

Представление

на регистрацию аттестованного лица в Реестре аттестованных лиц

(Наименование уполномоченной организации) просит рассмотреть вопрос о регистрации в Реестре аттестованных лиц следующих владельцев аттестатов:

№ п/п.	Ф.И.О. владельца аттестата (полностью)	Паспортные данные	Специализация	Серия, номер, квал. аттестата ФСФР России	Основание для представления на регистрацию в Реестре аттестованных лиц
1	2	3	4	5	6
1	Фамилия Имя Отчество	№ бланка паспорта, код подразделения и дата выдачи паспорта	Наименование специализации в области рынка ценных бумаг	Серия и номер квалификационного аттестата
…	…	…	…	…	…

Наименование должности

представителя уполномоченной организации подпись Ф.И.О.

МП

________________________________________________

Приложение №11

к Положению о специалистах рынка ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ
Наименование должности руководителя уполномоченной организации _______________ ____________________________

^{(Ф.И.О. руководителя)}

от __________________________

^{(Ф.И.О. аттестованного лица)}

Заявление
Прошу внести изменения в Реестр аттестованных лиц в связи с: (выбрать нужное)

изменением паспортных данных (данных документа, удостоверяющего личность)
сменой основного места работы
изменением должности

Приложение: 1. Копия квалификационного аттестата.

2. Документ(ы), подтверждающий(е) указанные изменения (указать).
Дата заполнения: __.__._____

Личная подпись аттестованного лица _____________
________________________________________________

Приложение № 12

к Положению о специалистах рынка ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

Выписка из Реестра аттестованных лиц
От ---------------№-----------
Настоящая выписка выдана _____________________________________________

^{(ФИО в дательном падеже)}

Документ, удостоверяющий личность: название _______________________, серия _________, № _______________________, когда выдан __________, кем выдан _______________________________________________________
и подтверждает, что в Реестре аттестованных лиц содержатся следующие сведения об аттестованном лице:

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

________________________________________________________________

Наименование должности

представителя уполномоченной организации

____________________________________

наименование уполномоченной организации

подпись Ф.И.О. МП

___________________________________________________________________

1 В случае апелляционного обжалования результатов базового экзамена необходимо дополнительно указывать дату и номер протокола заседания апелляционной комиссии.

2 Дата и номер протокола о присвоении квалификации, серия, номер бланка аттестата.

3 В случае апелляции результатов специализированного экзамена необходимо дополнительно указать дату и номер протокола заседания апелляционной комиссии.

1 2 3

	Профессиональными участниками рынка ценных бумаг Фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на иностранном языке		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...
	Условия осуществления депозитарной деятельности ООО икб «совкомбанк»... Правила приема выпусков ценных бумаг на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг 12		Положение о брокерском обслуживании клиентов на ммвб общие положения Банк) оказывает юридическим лицам любой организационно-правовой формы и физическим лицам (далее – Клиенты) услуги на рынке ценных...
	Правила внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра... Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных...		Президенту нп ртс горюнову Р. Ю. Копия: Руководителю Управления внебиржевого рынка Просим рассмотреть вопрос о включении следующих иностранных ценных бумаг в Список ценных бумаг, в отношении которых могут быть объявлены...
	Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг Настоящие Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (далее именуются Стандарты) регулируют эмиссию акций,...		Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Оглавление Общие положения		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (новая редакция) Общие положения

Положение о специалистаХ рынка ценных бумаг I. Общие положения

Ф. И. О.

Решением Аттестационной комиссии Федеральной службы по финансовым рынкам

Председатель подпись Ф. И.О.

Аттестационной комиссии

Секретарь подпись Ф.И.О.

Аттестационной комиссии

В случае положительного ответа указать:

В случае положительного ответа указать:

наименование организации _____________________________________

(Ниже этой линии анкету-заявление заполняет руководитель организации)

Специализация

Похожие: