Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Оглавление

Скачать 0.93 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Оглавление
страница	1/7
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7

УТВЕРДЕНЫ

Приказом

ОАО «ВО «Радиоэкспорт»

от 03.12.2012 г. № 36-А

Открытое акционерное общество

“Внешнеэкономическое объединение “Радиоэкспорт”
Правила ведения реестра

владельцев именных ценных бумаг

Оглавление

1. Общие положения .......................................................................................................... 4

2. Порядок формирования системы ведения реестра. Открытие лицевого счета в реестре. ................................................................................................................................. 6

3. Деятельность Реестродержателя по ведению реестра.............................................. 9

4. Операции по лицевым счетам.......................................................................................11

4.1. Документы, являющиеся основанием для выполнения в реестре операций по лицевым счетам................................................................................................................... 11

4.2. Правила оформления и порядок представления документов при выполнении операций по лицевым счетам ...........................................................................................12

4.3. Порядок оформления и представления документов при переходе прав собственности в порядке наследования ......................................................................... 14

4.4. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда..........................................................................................................................................15

4.5. Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя ................................................................................................................................................. 15

4.6. Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счета доверительного

управляющего ......................................................................................................................16

4.7. Порядок внесения в реестр записей, отражающих движение именных ценных бумаг, открытие новых лицевых счетов ........................................................................ 16

4.8. Операции по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг........................................................................................................................................16

5. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами....................................................................................................................20

5.1. Учет в реестре не полностью оплаченных акций ....................................................20

5.2. Порядок внесения записей в реестр при передаче ценных бумаг в залог и передаче прав собственности в результате прекращения залога ................................21

6. Порядок проведения операций, не связанных с движением ценных бумаг...........24

6.1. Изменение реквизитов зарегистрированного лица ................................................ 24

6.2. Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица............ 24

6.3. Регистрация назначения и отзыва уполномоченного представителя.................. 25

6.4. Порядок исправления ошибок, допущенных регистратором ............................... 27

7. Информационные операции..............................................................................................28

7.1. Выдача выписок из реестра .......................................................................................... 28

7.2. Ответы на запросы зарегистрированных лиц ...........................................................30

7.3. Выдача списков зарегистрированных лиц ................................................................ 30

8. Порядок проведения глобальных операций ..................................................................32

8.1. Первичное размещение эмиссии ценных бумаг ........................................................ 32

8.2. Дробные акции: возникновение и учет в системе ведения реестра........................ 32

8.3. Аннулирование ценных бумаг........................................................................................ 33

8.4. Конвертация ...................................................................................................................... 34

9. Порядок предоставления информации из системы ведения реестра..........................34

10. Сроки исполнения операций.............................................................................................37

11. Порядок деятельности Регистратора при прекращении действия договора на ведение реестра...........................................................................................................................37

12. Учет начисления доходов по ценным бумагам .............................................................38

13. Гарантия подписи ...............................................................................................................38

14. Правила регистрации, обработки и хранения документов ........................................40

14.1 . Информация, хранимая Реестродержателем............................................................ 40

14.2. Порядок хранения документов..................................................................................... 40

14.3. Порядок приема и обработки документов ................................................................. 40

15. Требования по осуществлению внутреннего контроля за проведении операций и за соблюдением нормативных и законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах ……………………………………………………………………………….42

16. Основные принципы взаимодействия с трансфер-агентами ....................................42

17. Приложение......................................................................................................................... 44

1. Общие положения

1.1. Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее Правила) разработаны на основе действующего законодательства Российской Федерации, Закона “О рынке ценных бумаг”, Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг и других нормативных правовых актах Российской Федерации.

1.2. Настоящие Правила регламентируют деятельность ОАО “Внешнеэкономическое объединение “Радиоэкспорт” (Реестродержатель) по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг согласно заключенным с эмитентами, номинальными держателями, трансфер-агентами договорам.

1.3. Настоящие Правила подлежат соблюдению и выполнению всеми сотрудниками Регистратора, а также лицами, обращающимися за услугами по совершению действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с нормами действующего законодательства Российской Федерации.

1.4. Реестр ведется на бумажных носителях и в электронном виде.

1.5. Регистратор обязан обеспечить доступ к настоящим Правилам, а также изменений и дополнений к ним всем заинтересованным лицам не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

1.6. Основные понятия и определения:

"Ценная бумага" - именная эмиссионная ценная бумага.

"Реестр" - совокупность данных, зафиксированных в бумажной форме и/или с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию указанным лицам.

“Зарегистрированное лицо” – физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

“владелец” - лицо, которому именные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

“номинальный держатель” - зарегистрированное лицо - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который держит ценные бумаги от своего имени в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

“доверительный управляющий” - юридическое лицо (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

“залогодержатель” – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

“Уполномоченный представитель” :

а) для юридических лиц:

- должностные лица, имеющие право в соответствии с учредительными документами действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

б) для физических лиц:

- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

- законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители).

в) для государственных органов:
- должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством РФ вправе требовать от регистратора выполнения определенных действий.

“Эмитент” - юридическое лицо или органы исполнительной государственной власти и органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами по осуществлению прав, удостоверенных выпущенными ценными бумагами.

«Реестродержатель» - юридическое лицо, самостоятельно осуществляющее ведение реестра своих именных ценных бумаг.

“Трансфер-агент” - юридическое лицо, выполняющее по договору с Реестродержателем функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от Реестродержателя и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Реестродержателя.

"Новый владелец ценных бумаг “ - лицо, подлежащее регистрации в реестре в результате сделки или другого юридического факта по приобретения (получения) ценных бумаг, сведения о котором в момент осуществления соответствующей процедуры не внесены в реестр.

“Лицевой счет” - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Типы лицевых счетов:

“эмиссионный счет эмитента” - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

“лицевой счет эмитента” - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

“лицевой счет зарегистрированного лица” - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

“Передаточное распоряжение” - документ, предоставленный Реестродержателю зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги или уполномоченным представителем одного из этих лиц и содержащий требование осуществить передачу именных ценных бумаг.

“Залоговое распоряжение “ - документ, выдаваемый владельцем именных ценных бумаг, содержащий требование о внесении в реестр записи о возникновении или прекращении залога ценных бумаг, записанных на его имя.

“Анкета зарегистрированного лица“ - документ, выдаваемый зарегистрированным лицом или новым владельцем ценных бумаг, содержащий все реквизиты данного лица, необходимые для внесения в реестр записи об открытии лицевого счета или внесения изменений в реестр и содержащий образец подписи зарегистрированного лица.

“Выписка из реестра” - документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый Реестродержателем с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, учитываемых на этом лицевом счете в момент выдачи выписки, фактов обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим ценным

бумагам. Передача Выписки из реестра другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги.

“Гарантия подписи“- гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая Реестродержателю профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - Гарантом), который обязуется возместить Реестродержателю убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.

Прочие термины, встречающиеся в Правилах, понимаются в соответствии с определениями, указанными в Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 02.10.1997 г.

2. Порядок формирования системы ведения реестра. Открытие лицевого счета в

реестре.

2.1. Обязанности Реестродержателя определяются требованиями законодательных и нормативных правовых актов Российской Федерации.

2.2. Деятельность Реестродержателя по формированию системы ведения реестра состоит из следующих этапов:

- получение информации об эмитенте (полное наименование; краткое наименование; наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента; номер и дата государственной регистрации эмитента; место нахождения, почтовый адрес; размер уставного капитала; номера телефона, факса; ФИО руководителя исполнительного органа эмитента; идентификационный номер налогоплательщика);

- получение информации о ценных бумагах эмитента (дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; вид, категория (тип) ценных бумаг; номинальная стоимость одной ценной бумаги; количество ценных бумаг в выпуске;

форма выпуска ценных бумаг; размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям));

- получение списка зарегистрированных лиц (владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих, залогодержателей ценных бумаг эмитента на дату передачи реестра, с указанием реквизитов зарегистрированных лиц, номера государственной регистрации выпуска акций, количества, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг, в т.ч. обремененных обязательствами);

- получение анкет зарегистрированных лиц, заверенных эмитентом или предыдущим регистратором (Приложения 1,2 к настоящим Правилам);

- получение анкеты эмитента (Приложение 3 к настоящим Правилам) с образцами подписи первых лиц эмитента и уполномоченных представителей; эмитент должен выпустить распоряжение со списком уполномоченных лиц с указанием фамилии, имени, отчества, должности, номера паспорта и объема полномочий на выдачу распоряжений и получение информации из реестра;

- открытие лицевых счетов зарегистрированных лиц в соответствии со списком зарегистрированных лиц, представленных эмитентом, зачисление на лицевые счета соответствующего количества ценных бумаг, принадлежащих данному зарегистрированному лицу, отдельно по каждой категории и номеру государственной регистрации ценных бумаг с указанием номинальной стоимости ценных бумаг;

- проведение первичной сверки общего количества ценных бумаг на лицевых счетах с общим количеством выпущенных ценных бумаг;

- открытие регистрационного журнала по каждому эмитенту;

2.3. В случае если реестр формируется до первичного размещения эмиссии, Реестродержатель открывает эмиссионный счет на основании документов, представленных эмитентом.

2.4. Реестродержатель производит открытие следующих типов лицевых счетов:

- эмиссионный счет эмитента (открывается на основании проспекта эмиссии/решения о выпуске для зачисления на него всего количества выпущенных ценных бумаг и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг);

- лицевой счет эмитента (открывается на основании письменного распоряжения уполномоченных лиц эмитента для зачисления ценных бумаг выкупленных/приобретенных эмитентом, в случаях, предусмотренных ФЗ “Об акционерных обществах”);

- лицевой счет зарегистрированного лица (открывается владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему);

- счет "ценные бумаги неустановленных лиц” - открывается в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Реестродержатель выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа). Зачисление ценных бумаг на этот счет происходит по распоряжению Эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на данные ценные бумаги;

В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица";

для физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов;

для юридических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения;

единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

2.5. Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Реестродержатель не вправе обуславливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

2.5.1. Открытие лицевого счета юридическому лицу в реестре производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Для открытия лицевого счета юридическому лицу Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:

- анкета зарегистрированного юридического лица;

- копия устава юридического лица, засвидетельствованная нотариально или заверенная

регистрирующим органом;

- копия свидетельства о государственной регистрации, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии);

- копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических

лиц о юридическом лице (для лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года);

- копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных

бумаг (при открытии лицевого счета номинального держателя и доверительного управ-

ляющего), засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим орга-

ном;

- документы, подтверждающие назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Анкета зарегистрированного юридического лица содержит следующие данные:

- категория зарегистрированного лица (юридическое лицо);

- тип счета зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверитель-

ный управляющий, залогодержатель);

- полное официальное наименование в соответствии с уставом;

- номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

- место нахождение;

- почтовый адрес;

- номер телефона, факса (при наличии);

- электронный адрес (при наличии);

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

- при безналичной форме выплаты доходов – банковские реквизиты;

- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у Реестродержателя);

- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право

действовать от имени юридического лица без доверенностей.

В случае открытия счета юридическому лицу – нерезиденту Российской Федерации документы, предоставляемые Реестродержателю, должны быть надлежащим образом легализованы, переведены на русский язык, подлинность перевода нотариально засвидетельствована.

Реестродержатель определяет по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

В случае если из предоставленных документов невозможно однозначно определить компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, Реестродержатель вправе требовать предоставления иных документов, подтверждающих их полномочия.

Лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности, должны расписаться в Анкете лично в присутствии должностного лица Реестродержателя.

Если указанные лица не расписались в Анкете зарегистрированного лица в присутствии должностного лица Реестродержателя, но имеют право подписи платежных документов, Реестродержателю должна быть предоставлена нотариально засвидетельствованная банковская карточка.

2.5.2. Открытие лицевого счета физическому лицу в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем. Для открытия лицевого счета физическому лицу Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:

- анкета зарегистрированного физического лица;

- документ, удостоверяющий личность.

Анкета зарегистрированного физического лица содержит следующие данные:

- категория зарегистрированного лица (физическое лицо);

- тип счета зарегистрированного лица (владелец, залогодержатель);

- фамилия, имя, отчество;

- гражданство;

- вид, номер, серия, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

- дата и год рождения;

- место проживания (регистрации);

- почтовый адрес (адрес для направления корреспонденции);

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная);

- при безналичной форме выплаты доходов – банковские реквизиты;

- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у Реестродержателя);

- образец подписи зарегистрированного лица.

Физическое лицо обязано расписаться в Анкете зарегистрированного лица в присутствии

должностного лица Реестродержателя. Если Анкета предоставлена уполномоченным представителем, имеющим на это полномочия, подпись зарегистрированного лица должна быть удостоверена нотариально.

Анкета малолетних (несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет), должна быть подписана их законными представителями – родителями, усыновителями или опекунами в присутствии должностного лица Реестродержателя. Указанные лица могут засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Анкета несовершеннолетних (лиц в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет) должна быть подписана самим зарегистрированным лицом. Указанные лица обязаны расписаться в присутствии должностного лица Реестродержателя, или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

2.5.3. В случае изменения информации о зарегистрированном лице, последнее обязано вновь предоставить Реестродержателю полностью заполненную Анкету зарегистрированного лица.

В случае изменения имени (полного наименования) регистратору должен быть предъявлен подлинник или предоставлена нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающая факт такого изменения.

При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Реестродержатель обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

В случае непредоставления зарегистрированным лицом информации об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, или в предоставления им неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных Реестродержатель не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

2.6. При открытии лицевых счетов на этапе формирования системы ведения реестра используются данные зарегистрированных лиц, указанные в их анкетах, предоставленных эмитентом или предыдущим реестродержателем. В случае отсутствия анкет счета открываются на основании списка владельцев, или представленных эмитентом документов, подтверждающих права собственности на ценные бумаги.

2.7. Сбор отсутствующих анкет зарегистрированных физических и юридических лиц производится Реестродержателем по мере обращения к нему зарегистрированных лиц.

1 2 3 4 5 6 7

	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...		Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...
	Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг... Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...		«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...
	Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Оглавление

Похожие: