Положение о специалистаХ рынка ценных бумаг I. Общие положения
Скачать 488.72 Kb.
|
IV. Порядок ведения Реестра аттестованных лиц 38. Для контроля за соответствием специалистов рынка ценных бумаг квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением, и раскрытия информации о специалистах рынка ценных бумаг Федеральная служба ведет Реестр аттестованных лиц. 39. Реестр аттестованных лиц содержит следующие данные о каждом аттестованном лице: 39.1. паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность): фамилия, имя, отчество; название, серия, номер и дата выдачи документа, удостоверяющего личность, и наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность; 39.2. дата и номер приказа Федеральной службы об утверждении решения Аттестационной комиссии о присвоении квалификации; 39.3. наименование специализации в области рынка ценных бумаг; 39.4. серия и номер бланка квалификационного аттестата; 39.5. дата и номер приказа Федеральной службы об утверждении решения Аттестационной комиссии о регистрации в Реестре аттестованных лиц; 39.6. данные по документу о высшем образовании: серия и номер, наименования специализации и квалификации, год окончания высшего учебного заведения; 39.7. данные по основному месту работы: наименование организации, почтовый адрес, номер и дата выдачи соответствующей лицензии и срок ее действия, название должности, занимаемой аттестованным лицом; 39.8. дата и номер приказа Федеральной службы об утверждении решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационного аттестата (для лиц, в отношении которых было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата). 40. Для прохождения процедуры регистрации в Реестре аттестованных лиц аттестованное лицо на момент представления документов на регистрацию в указанном Реестре должно удовлетворять следующим требованиям: 40.1. работать по основному месту работы в организации, деятельность которой соответствует специализации в области рынка ценных бумаг, указанной в квалификационном аттестате аттестованного лица; 40.2. не иметь судимости за преступления в сфере экономики; 40.3. иметь высшее образование (для аттестованных лиц, работающих по основному месту работы в качестве лица, осуществляющего руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность в области рынка ценных бумаг, в качестве контролера или лица, ответственного за организацию и ведение бухгалтерского учета организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами); 40.4. иметь высшее экономическое или юридическое образование (для аттестованных лиц, работающих по основному месту работы в качестве специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам). 41. Для прохождения процедуры регистрации в Реестре аттестованных лиц аттестованное лицо в срок, не превышающий одного года с даты присвоения квалификации, направляет в уполномоченную организацию, выдавшую квалификационный аттестат, следующие документы: 41.1 анкету-заявление на регистрацию в Реестре аттестованных лиц по форме согласно приложению № 9 к настоящему Положению; 41.2 копию документа о высшем образовании (при наличии); 41.3 копию квалификационного аттестата; 41.4 копию трудовой книжки (выписку из трудовой книжки); 41.5 копию лицензии участника рынка ценных бумаг (управляющей компании или специализированного депозитария), являющегося основным местом работы соискателя; 41.6 документы, подтверждающие участие в подготовке не менее одного проспекта ценных бумаг (для специалистов по корпоративным финансам); 41.7 документ (копию документа) установленного Министерством внутренних дел Российской Федерации образца, подтверждающий соответствие аттестованного лица требованиям пункта 40.2 настоящего Положения. 42. Для прохождения процедуры регистрации в Реестре аттестованных лиц в срок, превышающий срок, предусмотренный пунктом 41 настоящего Положения, аттестованное лицо в дополнение к требованиям, установленным пунктом 40 настоящего Положения, должно удовлетворять следующим требованиям: 42.1. в течение не менее половины срока, прошедшего с даты присвоения квалификации (регистрации в Реестре аттестованных лиц) работать по основному месту работы в качестве специалиста рынка ценных бумаг или работника саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, либо работника Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы или их территориальных органов, Министерства финансов Российской Федерации или финансовых органов субъектов Российской Федерации, Федерального агентства по управлению федеральным имуществом или его территориальных органов, Российского фонда федерального имущества либо фондов имущества субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области рынка ценных бумаг, либо работника организации-эмитента, в соответствии со своими должностными обязанностями выполняющего функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг указанной организации-эмитента (для прохождения процедуры регистрации в Реестре аттестованных лиц по специализации в области рынка ценных бумаг «ведение реестра владельцев именных ценных бумаг»); 42.2. подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения дополнительного квалификационного экзамена. Стандарт экзаменационного теста дополнительного квалификационного экзамена утверждается приказом Федеральной службы. 43. Для прохождения процедуры регистрации в Реестре аттестованных лиц в срок, превышающий срок, установленный пунктом 41 настоящего Положения, в дополнение к документам, определенным указанным пунктом, аттестованное лицо должно направить в уполномоченную организацию, выдавшую квалификационный аттестат: 43.1. копию трудовой книжки (выписку из трудовой книжки), подтверждающую соответствие аттестованного лица требованиям, установленным пунктом 42.1 настоящего Положения; 43.2. выписку из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи дополнительного квалификационного экзамена. 44. Уполномоченная организация в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты получения документов, направленных на регистрацию в Реестре аттестованных лиц, направляет в Федеральную службу представление на регистрацию аттестованного лица в Реестре аттестованных лиц по форме согласно приложению № 10 к настоящему Положению либо в адрес аттестованного лица – мотивированный отказ в подготовке представления. 45. Основаниями для отказа уполномоченной организации аттестованному лицу в подготовке представления, указанного в пункте 44 настоящего Положения, являются: 45.1. выявление в представленных документах неполной и (или) недостоверной информации; 45.2. несоответствие аттестованного лица требованиям пунктов 40 и 42 настоящего Положения; 45.3. непредставление документов, указанных в пунктах 41 и 43 настоящего Положения; 45.4. аннулирование лицензии у организации, осуществляющей деятельность в области рынка ценных бумаг, в котором аттестованное лицо являлось лицом, осуществляющим руководство текущей деятельностью этой организации, контролером или лицом, ответственным за организацию и ведение бухгалтерского учета организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации), если с даты аннулирования прошло менее трех лет; 45.5. наличие судимости за преступления в сфере экономики. 46. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты получения представления от уполномоченной организации, принимает решение о регистрации аттестованного лица в Реестре аттестованных лиц. Решения Аттестационной комиссии о регистрации аттестованного лица в Реестре аттестованных лиц, оформленные протоколами Аттестационной комиссии, утверждаются приказами Федеральной службы. 47. В случае изменения данных, указанных в пунктах 39.1. и 39.7. настоящего Положения, аттестованное лицо в срок, не превышающий одного месяца с даты возникновения этих изменений, обязано направить в уполномоченную организацию, выдавшую квалификационный аттестат, заявление по форме согласно приложению № 11 к настоящему Положению с приложением копии квалификационного аттестата и документа(ов), подтверждающего (их) указанные изменения. Такими документами могут быть: копия документа, удостоверяющего личность, копия свидетельства о браке, копия трудовой книжки (выписка из трудовой книжки) и др. 48. В случае изменения должности аттестованное лицо в дополнение к документам, указанным в пункте 47 настоящего Положения, обязано представить копию документа о высшем образовании. 49. Основаниями для отказа во внесении изменений в Реестр аттестованных лиц являются: 49.1. выявление в представленных документах неполной и (или) недостоверной информации; 49.2. непредставление документов, указанных в пунктах 47 и 48 настоящего Положения. 50. Уполномоченная организация в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты получения документов, указанных в пунктах 47 и 48 настоящего Положения, осуществляет внесение представленных изменений в Реестр аттестованных лиц либо направляет в адрес аттестованного лица мотивированный отказ во внесении указанных изменений в случае выявления оснований, перечисленных в пункте 49 настоящего Положения. V. Порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов 51. Аттестационная комиссия принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. 52. При наличии оснований, указанных в пункте 51 настоящего Положения, организация, осуществляющая деятельность в области рынка ценных бумаг, либо уполномоченная организация должны направить в Федеральную службу ходатайство об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица. 53. Решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационных аттестатов оформляются протоколами и утверждаются приказами Федеральной службы. 54. В случае аннулирования квалификационного аттестата уполномоченная организация, выдавшая квалификационный аттестат, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, в срок не позднее 20 рабочих дней с даты принятия решения. VI. Порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре аттестованных лиц 55. Для обеспечения доступа заинтересованных лиц к информации о лицах, соответствующих квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением, на официальной странице Федеральной службы в сети Интернет раскрываются следующие сведения об аттестованных лицах: 55.1. фамилия, имя, отчество; 55.2. сведения о специализации в области рынка ценных бумаг, включая дату и номер приказа Федеральной службы об утверждении протокола Аттестационной комиссии о присвоении квалификации, серию и номер бланка квалификационного аттестата; 55.3. название должности согласно приложению № 1 к настоящему Положению; 55.4. сведения о регистрации в Реестре аттестованных лиц, включая дату и номер приказа Федеральной службы об утверждении протокола Аттестационной комиссии о регистрации в Реестре аттестованных лиц; 55.5. сведения об аннулировании квалификационных аттестатов, включая основания, дату и номер приказа Федеральной службы об аннулировании квалификационных аттестатов о лицах, квалификационные аттестаты которых аннулированы. 56. Для получения выписки из Реестра аттестованных лиц о составе раскрываемой информации об аттестованном лице, прошедшем процедуру регистрации в Реестре аттестованных лиц, по форме согласно приложению № 12 к настоящему Положению аттестованное лицо может обратиться в уполномоченную организацию, выдавшую квалификационный аттестат. 57. При получении выписки из Реестра аттестованных лиц аттестованное лицо обязано предъявить документ, удостоверяющий личность, и расписаться в ведомости за получение выписки. Обязательным условием выдачи выписки из Реестра аттестованных лиц представителю аттестованного лица является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке. 58. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим Положением, должны быть засвидетельствованы нотариально. ___________________________________________________________ Приложение №1 к Положению о специалистах рынка ценных бумаг Перечень специалистов рынка ценных бумаг I. Лицо, осуществляющее руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность в области рынка ценных бумаг 1.1 Лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность в области рынка ценных бумаг. 1.2 Член коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления и др.) организации, осуществляющей деятельность в области рынка ценных бумаг, имеющий право подписи документов, связанных с осуществлением этой организацией одного из видов деятельности в области рынка ценных бумаг. . 1.3 Заместитель единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность в области рынка ценных бумаг, в соответствии со своими должностными обязанностями курирующий сектор, отдел, управление, департамент или иное самостоятельное структурное подразделение, исключительной функцией которого является осуществление одного или нескольких видов деятельности в области рынка ценных бумаг (далее – структурное подразделение). 1.4 Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность в области рынка ценных бумаг. II. Лицо, ответственное за организацию и ведение бухгалтерского учета Главный бухгалтер организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (бухгалтер при отсутствии в штате организации должности главного бухгалтера). III. Контролер Работник организации, осуществляющей деятельность на рынке ценных бумаг, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием деятельности организации требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также организация и ведение внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. IV. Специалист 4.1 Работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность в области рынка ценных бумаг, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции: 4.1.1 В организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами: - осуществление сделок с ценными бумагами от имени организации и за ее счет; - осуществление сделок с ценными бумагами от имени клиентов и за счет клиентов, от имени организации и за счет клиентов; - осуществление операций с денежными средствами и/или ценными бумагами учредителя управления; - подтверждение отчетов клиентам. 4.1.2 В организации, осуществляющей депозитарную деятельность: - проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов; - подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях. 4.1.3 В организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг: - проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц; - подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях. 4.1.4 В организации, осуществляющей клиринговую деятельность: - документальное подтверждение результатов клиринга. 4.1.5 В организации, осуществляющей деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи): - раскрытие информации по итогам торгов. 4.1.6 В организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов: - осуществление операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду (далее – АИФ), ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд (далее – ПИФ), или ценных бумаг, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда (далее – НПФ), или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, составляющих ипотечное покрытие; - осуществление операций, связанных с учетом имущества АИФ, ПИФ, пенсионных резервов НПФ, имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, и составляющего ипотечное покрытие; - подписание документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации АИФ, условий договора с АИФ и правил доверительного управления ПИФ, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда (и иные контрольные функции); - подтверждение согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с имуществом АИФ, имуществом, составляющим ПИФ, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений; - уведомление Федеральной службы и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, об их устранении (неустранении); - осуществление операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи ПИФ; - подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи ПИФ, и документов о проведенных операциях. 4.1.7 В организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами: - осуществление операций, связанных с управлением имуществом АИФ, ПИФ, пенсионных резервов НПФ, или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений; - осуществление операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащим АИФ, ценными бумагами, составляющими ПИФ, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов НПФ, или инвестированы средства пенсионных накоплений; - осуществление операций, связанных с управлением ипотечным покрытием; - подписание документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами АИФ, имуществом ПИФ, средствами пенсионных резервов НПФ, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений. 4.1.8 В организации, осуществляющей деятельность финансового консультанта на рынке ценных бумаг:- имеет право подписи проспекта ценных бумаг. Приложение № 2 к Положению о специалистах рынка ценных бумаг Регламент проведения квалификационных экзаменов в компьютерной форме 1. На экзаменационном месте соискателя могут быть только письменные принадлежности (ручка, карандаш и ластик) и непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени, а также инструкция по работе с компьютерной программой. 2. В течение всего времени проведения квалификационного экзамена в аудитории (компьютерном классе) обязательно присутствие не менее одного члена экзаменационной комиссии. В случае проведения экзамена в двух и более аудиториях (компьютерных классах) обязательно присутствие в течение всего времени экзамена не менее трех членов экзаменационной комиссии. 3. Регистрация соискателей производится за полчаса до начала квалификационного экзамена членами экзаменационной комиссии и наблюдателями в отдельном помещении. Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность, и расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается инструкция по работе с программой и сообщается номер его экзаменационного места. 4. Соискатель, не имеющий при себе документа, удостоверяющего личность, либо опоздавший на квалификационный экзамен, считается не явившимся. 5. К квалификационному экзамену допускаются соискатели, включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру регистрации. 6. При проведении квалификационного экзамена присутствуют наблюдатели. В случае, если экзамен проводится более чем в одной аудитории (компьютерном классе), обязательно наличие в каждой аудитории ( компьютерном классе ) не менее одного наблюдателя на 20 соискателей. 7. Во время квалификационного экзамена соискателям запрещается: пользоваться законодательным и инструктивным материалом, справочной и специальной литературой, а также средствами мобильной связи; вести переговоры с другими соискателями; выходить из аудитории (компьютерного класса), где проводится экзамен, до его завершения; пользоваться дискетами; запускать параллельно с экзаменационной программой другие программы. Соискатели, нарушившие перечисленные выше требования, удаляются из аудитории (компьютерного класса), а результаты их квалификационного экзамена аннулируются. 8.Экзаменационная комиссия принимает решение об аннулировании результатов квалификационных экзаменов также в случае обнаружения экзаменационной комиссией факта прохождения соискателя по чужому документу, удостоверяющему личность (о данном факте сообщается в правоохранительные органы). 9. В случае нарушения соискателем требований пунктов 7 и 8 настоящего Регламента, экзаменационная комиссия составляет акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается присутствующими членами экзаменационной комиссии, наблюдателями, а также соискателем, нарушившим указанные требования. 10. Соискатель может завершить квалификационный экзамен досрочно. По истечении времени, отведенного на квалификационный экзамен, программа тестирования завершается автоматически. По окончании работы программы на рабочей станции соискателя появляется сообщение, содержащее информацию о результатах квалификационного экзамена. 11. После получения от членов экзаменационной комиссии разрешения покинуть аудиторию (компьютерный класс) соискатели должны оставить на своих экзаменационных местах калькуляторы, карандаши и черновики и выйти из помещения. 12. Если при техническом обслуживании приема квалификационного экзамена имели место сбои технического характера, все факты произошедших сбоев должны быть зафиксированы в протоколе экзаменационной комиссии. ________________________________________________ Приложение № 3 к Положению о специалистах рынка ценных бумаг Регламент проведения квалификационных экзаменов в письменной форме 1. В день проведения экзаменов организация, уполномоченная на обеспечение организационно-технических условий приема квалификационных экзаменов, передает в уполномоченную организацию: список соискателей (экзаменационную ведомость); идентификационные карточки, содержащие фамилию, имя, отчество, паспортные данные, номер индивидуального рабочего места соискателей; листы для внесения выбранных соискателями правильных ответов (листы ответов); инструкции по заполнению листов ответов. 2. В течение всего времени проведения квалификационного экзамена в аудитории обязательно присутствие не менее одного члена экзаменационной комиссии. В случае проведения экзамена в двух и более аудиториях обязательно присутствие в течение всего времени экзамена не менее трех членов экзаменационной комиссии. 3. Регистрация соискателей проводится за полчаса до начала квалификационного экзамена членами экзаменационной комиссии и наблюдателями в отдельном помещении. Каждый соискатель предъявляет документ, удостоверяющий личность, и расписывается в экзаменационной ведомости, после чего ему выдается инструкция по заполнению листов ответов. 4. Соискатель, не имеющий при себе документа, удостоверяющего личность, либо опоздавший на квалификационный экзамен, считается неявившимся. 5. К квалификационному экзамену допускаются только соискатели, включенные в экзаменационную ведомость и прошедшие процедуру регистрации. 6. Перед началом экзамена на экзаменационном месте соискателя должны находиться: идентификационная карточка соискателя; лист ответов; непрограммируемый калькулятор с минимальным набором арифметических действий, включая возведение в степень и извлечение корня из степени; письменные принадлежности (ручка, карандаш, ластик); инструкция по заполнению листа ответов. 7. Соискатели должны: предъявить наблюдателю документ, удостоверяющий личность, и расписаться в экзаменационной ведомости; занять экзаменационные места, указанные в экзаменационной ведомости. 8. В случае необходимости соискателям предоставляются письменные принадлежности и калькуляторы. 9. Перед началом экзамена и раздачей теста соискателям дается время на ознакомление с инструкцией по заполнению листа ответов. Далее соискатели заполняют верхнюю часть листа ответов персональными данными. 10. Члены экзаменационной комиссии должны сообщить соискателям информацию о продолжительности экзамена, количестве вопросов теста, предупредить об основаниях аннулирования результатов экзаменов, о необходимости оставаться на экзаменационных местах до завершения экзамена. 11. При проведении квалификационных экзаменов соискателям запрещается: пользоваться законодательным и инструктивным материалом, справочной и специальной литературой, а также средствами мобильной связи; вести переговоры с другими соискателями; выходить из аудитории, где проводится экзамен до его завершения; списывать и передавать информацию о содержании экзаменационных вопросов; задерживать сдачу экзаменационных тестов, листов ответов, идентификационных карточек по истечении времени, отведенного на проведение экзамена; выносить листы ответов и экзаменационные тесты из аудитории, где проводится экзамен. Соискатели, нарушившие эти требования, удаляются из аудитории, а результаты их квалификационного экзамена аннулируются. 12. Экзаменационная комиссия принимает решение об аннулировании результатов квалификационных экзаменов также в случае обнаружения экзаменационной комиссией факта прохождения соискателя по чужому документу, удостоверяющему личность (о данном факте сообщается в правоохранительные органы). 13. В случае нарушения соискателем требований пунктов 11 и 12 настоящего Регламента, экзаменационная комиссия составляет акт о выявленных нарушениях. Акт подписывается присутствующими членами экзаменационной комиссии, наблюдателями, а также соискателем, нарушившим указанные требования. 14. Наблюдатели должны присутствовать в аудитории в течении всего квалификационного экзамена. Началом квалификационного экзамена считается момент, объявленный наблюдателем после того, как соискателям розданы экзаменационные тесты. 15. По окончании квалификационного экзамена наблюдатели и члены экзаменационной комиссии собирают экзаменационные тесты, листы ответов, идентификационные карточки. Соискатели должны при этом оставаться на экзаменационных местах. 16. Члены экзаменационной комиссии должны сообщить соискателям дату и способ ознакомления с результатами квалификационного экзамена. _____________________________________________ Приложение № 4 к Положению о специалистах рынка ценных бумаг Анкета-заявление соискателя квалификационного аттестата (заполняется печатными буквами)
2. Гражданство: ___________________________________________________ 3. Дата рождения: __.__._____ 4. Паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность): название _____________________, серия _________, № ______________, когда выдан __.__._____, кем выдан ___________ _____________________________________________________________ 5. Регистрация по месту жительства (месту пребывания) (с указанием почтового индекса): ___________________________________________ _____________________________________________________________ _____________________________________________________________ 6. Контактные телефоны: рабочий (______)________________, домашний (______)__________________, мобильный (______)__________________ 7. Имеется ли судимость за преступления в сфере экономики? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) 8. Имеется ли высшее образование? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) В случае положительного ответа указать:наименование высшего учебного заведения _______________________ _____________________________________________________________, год окончания _______, специальность ________________________________________________, квалификация по диплому ______________________________________ 9. Имелся ли факт аннулирования квалификационного аттестата? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) В случае положительного ответа указать серию и № аттестата, дату и № протокола Аттестационной комиссии о присвоении квалификации, а также дату и № протокола Аттестационной комиссии об аннулировании аттестата– по каждому аннулированному аттестату: ________________ _____________________________________________________________ _____________________________________________________________ _____________________________________________________________ 10. Имелся ли факт работы в качестве лица, осуществлявшего руководство текущей деятельностью организации, осуществлявшей деятельность в области рынка ценных бумаг, в качестве контролера или в качестве лица, ответственного за организацию и ведение бухгалтерского учета организации, осуществлявшей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления указанной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации)? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) В случае положительного ответа указать:наименование организации __________________________________________________________________________________________________, период работы, с __________________ по ________________________, должность ____________________________________________________ дата аннулирования лицензии __.__._____ 11. Место работы в настоящее время: наименование организации _____________________________________ _____________________________________________________________, дата выдачи лицензии ____________, № лицензии _________________, должность ___________________________________________________ 12. Имелся ли факт успешной сдачи базового квалификационного экзамена? Да / Нет (Ненужное зачеркнуть) В случае положительного ответа указать дату сдачи базового квалификационного экзамена: (если была зачтена апелляция, указать также дату апелляции): __.__._____ (__.__._____)Прошу разрешить мне, ______________________________________ ________________________________________________________________, (фамилия, имя, отчество соискателя – полностью, в дательном падеже) сдать квалификационный экзамен: (выбрать нужное)
Указать предполагаемую дату сдачи квалификационного экзамена: __.__._____Дата заполнения: __.__._____ Личная подпись соискателя ____________ _____________________________________ Приложение № 5 к Положению специалистах рынка ценных бумаг ОБРАЗЕЦ Председателю Апелляционной комиссии ФСФР России Фамилия, Имя, Отчество Заявление на пересмотр результатов экзамена Я, _________________________________________________________, |
Похожие:
 | Фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг на иностранном языке | | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... |
 | Правила приема выпусков ценных бумаг на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг 12 | | Банк) оказывает юридическим лицам любой организационно-правовой формы и физическим лицам (далее – Клиенты) услуги на рынке ценных... |
| Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных... | | Просим рассмотреть вопрос о включении следующих иностранных ценных бумаг в Список ценных бумаг, в отношении которых могут быть объявлены... |
| Настоящие Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (далее именуются Стандарты) регулируют эмиссию акций,... | | «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |
| Общие положения | | Общие положения |