Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг и срочном рынке Открытого акционерного общества «бинбанк»

Часть 7. Отчетность и информационое обеспечение

34. 
    Отчетность Банка
    
    1. 
       Банк предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его поручениям, и иных операциях, предусмотренных Регламентом.
       
    2. 
       Под предоставлением Клиенту отчета, кроме выдачи оригинала, понимается также и рассылка копии отчета средствами электронной доставки, включая факс, электронную почту и иными способами, используемыми Банком по согласованию с Клиентом.
       
    3. 
       Стандартный пакет отчетности Банка готовится Банком в соответствии со стандартами отчетности, установленными федеральным органом власти в сфере финансовых рынков, с учетом с особенностей отчетности кредитных организаций, устанавливаемых Банком России. Пакет отчетности включает в себя полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах и уровне маржи Клиента.
       
    4. 
       В случае совершения Клиентом сделок, урегулирование и расчеты по которым не завершены на конец отчетного периода, сделок РЕПО или сделок с маржей, в отчет, предоставляемый Банком, также включаются сведения о текущих обязательствах Клиента по неурегулированным сделкам и текущей марже.
       
    5. 
       Банк гарантирует наличие в предоставляемом стандартном пакете отчетности данных в объеме, достаточном для ведения бухгалтерского и налогового учета в соответствии со стандартами бухгалтерского и налогового учета, действующими в Российской Федерации. В случае изменения указанных стандартов учета Банк в разумный срок предоставит отчетность с учетом измененных требований.
       
    6. 
       Банк составляет и предоставляет Клиенту стандартный пакет отчетности по окончании каждого отчетного периода, в течение которого проводилась хотя бы одна операция с ценными бумагами или денежными средствами Клиента. По умолчанию в качестве отчетного периода Банк использует календарный месяц.
       
    7. 
       По запросу Клиента Банк готовит и предоставляет стандартный пакет отчетности по итогам любого рабочего дня, когда совершались сделки по поручениям Клиента.
       
    8. 
       Заверенный Банком отчет предоставляется только после предоставления Клиентом всех технических дубликатов поручений отчетного периода, предварительно направленных в виде устных сообщений или сообщений без использования ЭЦП.
       
    9. 
       Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам предоставляется дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе:
       

• 
  для юридических лиц – счета фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Банком в уплату собственных тарифов и тарифов третьих лиц.
  

• 
  для физических лиц – Справки о величине исчисленного и удержанного налога на доходы (ежегодно не позднее 1 марта).
  

10. 
    Иные формы отчетности в стандартах, отличных от предусмотренного настоящим разделом Регламента, предоставляются Банком только на основании дополнительного соглашения.
    
11. 
    Оригиналы всех отчетов предоставляются Клиенту только на основании предварительного запроса Клиента.
    

1. 
   При завершении депозитарной операции Банк передает Клиенту отчет по форме и в порядке, предусмотренном Условиями.
   
1. 
   Раскрытие информации
   
   1. 
      Раскрытие любой информации, предоставление которой Клиентам или иным заинтересованным лицам, предусмотрено в каком либо разделе Регламента осуществляется Банком в следующем порядке (далее – общий порядок):
      

1. 
   публикацией на специальных общедоступных стендах в филиалах, отделениях и других подразделениях ОАО «БИНБАНК», осуществляющих прием документов на открытие инвестиционных счетов;
   
2. 
   публикацией на Интернет-сайте Банка.
   

1. 
   Помимо общего порядка Банк может производить раскрытие информации иными способами, в том числе путем предоставления информации сотрудниками Банка по телефону, рассылки адресных сообщений Клиентам по почте, электронной почте и факсимильной связи, в соответствии с реквизитами, подтвержденными Клиентами.
   
2. 
   В случае изменения текста настоящего Регламента или Приложений к нему или иных существенных условий обслуживания, раскрытие информации осуществляется Банком предварительно, не позднее, чем за семь дней до вступления в силу изменений или дополнений. В особых случаях, предусмотренных в тексте Регламента, раскрытие информации может производиться в иные сроки.
   
3. 
   В соответствии с Федеральным Законом от 05.03.99 «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Банк раскрывает для всех заинтересованных лиц, включая Клиентов следующую информацию о своей деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг:
   

• 
  Сведения о содержании и реквизитах лицензии на право деятельности на рынке ценных бумаг;
  
• 
  Сведения о содержании и реквизитах документа о государственной регистрации в качестве юридического лица;
  
• 
  Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде;
  
• 
  Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
  

5. 
   В соответствии с Федеральным Законом от 05.03.99 «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Банк раскрывает по запросу Клиента следующую информацию:
   

• 
  сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер выпуска;
  
• 
  сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и в проспекте их эмиссии;
  
• 
  сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг за период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торгов;
  
• 
  сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались банком в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
  
• 
  сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством РФ.
  

• 
  сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг за период не менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торгов;
  
• 
  сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 недель, предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились.
  

6. 
   Помимо информации, состав которой определяется федеральными законами, Банк предоставляет по запросам Клиентов дополнительные информационные материалы, состав которых определяется поставщиками – торговыми системами, а также специализированными информагентствами и иными средствами массовой информации Размер платы и прочие условия предоставления Клиентам указанной информации определяется в соответствии с требованиями поставщиков. Сведения об условиях и тарифах на информационные услуги публикуются на Интернет-сайте Банка.