Внимание!
Клиент обязан ежедневно самостоятельно контролировать значения показателей Стоимости портфеля, Начальной маржи/Скорректированной начальной маржи и Минимальной маржи (информация об указанных показателях предоставляется в системах удаленного доступа, в том числе посредством Личного кабинета, иным способом Банк Клиентам указанную информацию не направляет).
Если Стоимость портфеля Клиента, рассчитанная на день Т+2, станет меньше суммы соответствующего ему размера Минимальной маржи, рассчитанного на день Т+2, то Банк оценивает возможности Клиента исполнить обязательства, возникшие при заключении Необеспеченных сделок, Специальных сделок РЕПО и внебиржевых сделок купли-продажи иностранной валюты и/или при исполнении Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть погашены за счет Плановых Позиций Клиента, как неудовлетворительные. В этом случае Банк совершает действия по закрытию позиций Клиента, предусмотренные пунктом 29.1 Регламента (для подпункта «А» указанного пункта). Банк вправе в этом случае прекратить исполнение и осуществить снятие ранее принятых Заявок Клиента, кроме Заявок, исполнение которых приведет к уменьшению положительной разницы между размером Минимальной маржи и Стоимостью портфеля/увеличению положительной разницы между Стоимостью портфеля и размером Минимальной маржи.
Требования настоящего пункта применяются в отношении Клиентов, отнесенных к любой категории, в том числе КОУР.
Требования настоящего пункта не применяются, если до закрытия позиций Клиента Стоимость портфеля рассчитанная на день Т+2, превысит размер Минимальной маржи, рассчитанный на день Т+2, или если размер Минимальной маржи равен нулю при отрицательной Стоимости портфеля.
Присоединение к Регламенту означает, что Клиент ознакомлен с тем, что Банк в случае наступления описанной ниже ситуации совершает следующие действия: при наличии Непокрытых позиций по денежным средствам, в том числе в иностранной валюте, и/или по какой либо ценной бумаге на день Т0 Клиента, возникших при заключении Необеспеченных сделок, Специальных сделок РЕПО, внебиржевых сделок купли-продажи иностранной валюты и/или при исполнении Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, которые в текущий момент не могут быть погашены за счет Плановых Позиций Клиента, до окончания текущего рабочего дня Банк заключает с контрагентом - третьим лицом Специальную сделку РЕПО и/или внебиржевые сделки купли-продажи иностранной валюты в соответствии пунктом 29.1 Регламента (для подпункта «Г» указанного пункта).
Внимание !!!
Банк заключает Специальную сделку РЕПО и внебиржевые сделки купли-продажи иностранной валюты только при наличии соответствующих предложений со стороны контрагента - третьего лица. В случае отсутствия таких предложений или наличия ограниченных по объему предложений Банк требует от Клиента закрытия его Непокрытых позиций, в порядке, предусмотренном пунктом 29.1 Регламента (для подпунктов «Д» и/или «Е» и/или «З» и/или «И» и/или «Л» и/или «М» указанного пункта).
Особые случаи совершения сделок Банком
Если иной порядок не зафиксирован в отдельном соглашении Сторон, содержащем специальную ссылку на Регламент, то одновременно с присоединением к Регламенту Клиент поручает Банку совершать сделки в интересах и за счет Клиента в следующих случаях:
А. Если после совершения Банком в соответствии с Заявками Клиента одной (нескольких) Необеспеченной сделки и/или Специальной сделки РЕПО и/или внебиржевых сделок купли-продажи иностранной валюты и\или после исполнения Банком иных распорядительных Сообщений Клиента Стоимость портфеля Клиента рассчитанная на день (Т+2), станет ниже, чем значение Минимальной маржи, рассчитанное на день (Т+2).
В случае, предусмотренном подпунктом “А” настоящего пункта, Клиент поручает Банку до окончания текущей Торговой сессии (до окончания следующей Торговой сессии – если обстоятельство, указанное в подпункте «А», наступило не ранее чем за 3 часа до окончания текущей Торговой сессии) закрыть все или часть открытых Позиций Клиента, т.е. совершить за счет Клиента сделки купли-продажи ценных бумаг и/или иностранной валюты таким образом, чтобы разница между Стоимостью портфеля Клиента, рассчитанной на день (Т+2) и размером Начальной маржи, рассчитанной на день (Т+2), составила любую положительную величину.
Б. Если в результате отсутствия средств на Лицевом (ых) счете (ах), открытом (ых) для Клиента/определенном субсчете/субпозиции, у Банка отсутствует возможность удержать с Клиента собственное вознаграждение или возмещение расходов, понесенных Банком по тарифам третьих лиц, предусмотренные Регламентом, или если Клиентом не выполнено обязательство по погашению задолженности, указанное в пункте 24.22 Регламента.
В случае, предусмотренном подпунктом “Б” настоящего пункта, Клиент поручает Банку самостоятельно продать любую часть ценных бумаг Клиента либо закрыть часть открытых позиций Клиента по срочным инструментам таким образом, чтобы сумма, учитываемая на Лицевом счете после продажи, была достаточной для удовлетворения требований по просроченным обязательствам Клиента, с учетом штрафных процентов, предусмотренных Регламентом, в том числе по любому субсчету/субпозиции.
В. Если гарантийных активов на Плановой Позиции Клиента в ТС Срочный рынок FORTS оказалось недостаточно для удержания открытых позиций по срочному инструменту или проведения расчетов по ранее заключенным сделкам со срочными инструментами (рассчитанный согласно Приложению № 15 к Регламенту КДС меньше установленной Банком величины Х) ; или если позиции Клиента по поставочному фьючерсу (кроме поставочного фьючерса на облигации федеральных займов и на еврооблигации Российской Федерации) остались открытыми по итогам Торговой сессии дня, предшествующего последнему дню обращения фьючерса, или позиции Клиента по поставочному фьючерсу на облигации федеральных займов и/или на еврооблигации Российской Федерации остались открытыми на 12-00 дня, предшествующего последнему дню обращения указанного фьючерса.
В случае, предусмотренном подпунктом “В” настоящего пункта, Клиент поручает Банку закрыть все или часть открытых позиций Клиента по срочным инструментам, т.е. совершить за счет Клиента сделки со срочными инструментами таким образом, чтобы ликвидировать задолженность Клиента перед Банком (чтобы КДС, рассчитанный согласно Приложению № 15 к Регламенту, стал не менее установленной Банком величины Y) или обеспечить отсутствие обязательств по поставочному фьючерсу.
Г. Если к 19-00 Торгового дня у Клиента есть обязательства, подлежащие исполнению в текущий день, возникшие в результате заключенных ранее Необеспеченных сделок, Специальных сделок РЕПО и внебиржевых сделок купли-продажи иностранной валюты и\или исполнения Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, а также обязательства по оплате вознаграждения Банку и возмещению расходов, понесенных Банком по тарифам третьих лиц (за исключением расходов, возмещение которых Регламентом не предусмотрено (включенных в вознаграждение Банка)).
В случае, предусмотренном подпунктом “Г” настоящего пункта, Клиент поручает Банку самостоятельно осуществить до окончания текущего дня Специальную сделку РЕПО согласно п. 27.2 Регламента таким образом, чтобы за счет первой части Специальной сделки РЕПО исполнить такие обязательства (т.е. перенести на следующий рабочий день открытые Позиции Клиента) и/или заключить 2 независимые внебиржевые сделки купли-продажи иностранной валюты (одну с расчетами в день заключения, другую с расчетами на следующий Торговый день) согласно п.27.3 Регламента, таким образом, чтобы исполнить такие обязательства (т.е. перенести на следующий рабочий день открытые Позиции Клиента).
Д. Если у Клиента есть Непокрытые позиции по какой либо ценной бумаге на день Т0, возникшие в результате заключенных ранее Необеспеченных сделок и\или Специальных сделок РЕПО, которые не могут быть исполнены за счет Плановой Позиции Клиента, и не позднее 15-00 любого рабочего дня Банком было размещено на интернет-сайте https://broker.vtb24.ru и\или было направлено Клиенту любым дистанционным способом информационное Сообщение (уведомление) об отказе в приеме от Клиентов (Клиента) в этот рабочий день Заявок на Специальные сделки РЕПО, за счет исполнения первой части которых необходимые ценные бумаги могли бы быть зачислены на Плановую Позицию Клиента. Указанное информационное Сообщение одновременно является требованием Банка к Клиенту о закрытии указанных Непокрытых позиций Клиента до 16-00 соответствующего рабочего дня.
В случаях, предусмотренных подпунктом “Д” настоящего пункта, Клиент поручает Банку начиная с 16-00 и до окончания Торговой сессии в соответствующий рабочий день совершить за счет Клиента сделки покупки необходимого количества ценных бумаг таким образом, чтобы приобретенные ценные бумаги могли быть зачислены на Плановую Позицию Клиента и использованы для закрытия Непокрытых позиций Клиента, а в случае нехватки денежных средств Клиента для совершения таких сделок покупки – предварительно продать любые ценные бумаги с Плановой Позиции Клиента.
Е. Если у Клиента есть Непокрытые позиции по денежным средствам на день Т0, возникшие в результате заключенных ранее Необеспеченных сделок и\или Специальных сделок РЕПО, и\или исполнения Банком иных распорядительных Сообщений Клиента, которые не могут быть исполнены за счет Плановой Позиции Клиента, и не позднее 15-00 любого рабочего дня Банком было размещено на интернет-сайте https://broker.vtb24.ru и\или было направлено Клиенту любым дистанционным способом информационное Сообщение (уведомление) об отказе в приеме от Клиентов (Клиента) в этот рабочий день Заявок на Специальные сделки РЕПО и/или внебиржевые сделки купли-продажи иностранной валюты, за счет исполнения первой части которых необходимые денежные средства могли бы быть зачислены на Плановую Позицию Клиента. Указанное информационное Сообщение одновременно является требованием Банка к Клиенту о закрытии указанных Непокрытых позиций до 16-00 соответствующего рабочего дня.
В случаях, предусмотренных подпунктом “Е” настоящего пункта, Клиент поручает Банку начиная с 16-00 и до окончания Торговой сессии в соответствующий рабочий день совершить за счет Клиента сделки продажи любых ценных бумаг/иных инструментов с Плановой Позиции Клиента (в том числе при необходимости и ценных бумаг, ранее зачисленных на счета депо или разделы счета депо Клиента) на необходимую сумму таким образом, чтобы денежные средства от продажи могли быть зачислены на Плановую Позицию Клиента и использованы для закрытия Непокрытых позиций Клиента.
Ж. Если последний день заключения опциона на поставочный фьючерс совпадает с днем исполнения поставочного фьючерса, являющегося базовым (базисным) активом по данному опциону (день Т), и после 14-00 рабочего дня, предшествующего дню (Т), у Клиента имеются открытые позиции по такому опциону и/или фьючерсу.
В случаях, предусмотренных подпунктом «Ж» настоящего пункта Клиент поручает Банку начиная с 14-00 дня (Т-1) до окончания основной торговой сессии дня (Т) совершить за счет Клиента сделку продажи опциона «в деньгах» либо подать заявку на исполнение опциона, либо подать заявку на исполнение опциона с одновременным совершением сделки купли-продажи фьючерса - базового (базисного) актива данного опциона таким образом, чтобы закрыть позицию, которая образуется после исполнения опциона, либо совершить сделку продажи/покупки фьючерса для закрытия открытой позиции по нему, либо совершить сделку по покупке опциона для закрытия открытой позиции по нему.
З. Если у Клиента есть Непокрытые позиции по какой либо ценной бумаге на день Т+2, которые не могут быть исполнены за счет Плановой Позиции Клиента, и не позднее 15-00 любого рабочего дня Банком было размещено на интернет-сайте https://broker.vtb24.ru и\или было направлено Клиенту любым дистанционным способом информационное Сообщение (уведомление) об отказе в приеме от Клиентов (Клиента) в день Т+2 Заявок на Специальные сделки РЕПО, за счет исполнения первой части которых необходимые ценные бумаги могли бы быть зачислены на Плановую Позицию Клиента. Указанное информационное Сообщение одновременно является требованием Банка к Клиенту о закрытии указанных Непокрытых позиций Клиента до 16-00 соответствующего рабочего дня.
В случаях, предусмотренных подпунктом “З” настоящего пункта, Клиент поручает Банку начиная с 16-00 и до окончания Торговой сессии в соответствующий рабочий день совершить за счет Клиента сделки покупки необходимого количества ценных бумаг с расчетами в день Т+2 таким образом, чтобы приобретенные ценные бумаги могли быть зачислены на Плановую Позицию Клиента и использованы для закрытия Непокрытых позиций Клиента, а в случае нехватки денежных средств Клиента для совершения таких сделок покупки – предварительно продать любые ценные бумаги с Плановой Позиции Клиента.
И. Если у Клиента есть Непокрытые позиции по денежным средствам в рублях на день Т+2, которые не могут быть исполнены за счет Плановой Позиции Клиента, и не позднее 15-00 любого рабочего дня Банком было размещено на интернет-сайте https://broker.vtb24.ru и\или было направлено Клиенту любым дистанционным способом информационное Сообщение (уведомление) об отказе в приеме от Клиентов (Клиента) в день Т+2 Заявок на Специальные сделки РЕПО и/или внебиржевые сделки по продаже иностранной валюты, за счет исполнения первой части которых необходимые денежные средства могли бы быть зачислены на Плановую Позицию Клиента. Указанное информационное Сообщение одновременно является требованием Банка к Клиенту о закрытии указанных Непокрытых позиций Клиента до 16-00 соответствующего рабочего дня.
В случаях, предусмотренных подпунктом “И” настоящего пункта, Клиент поручает Банку начиная с 16-00 и до окончания Торговой сессии в соответствующий рабочий день совершить за счет Клиента сделки продажи необходимого количества ценных бумаг с расчетами в день Т+2 таким образом, чтобы полученные от продажи денежные средства могли быть зачислены на Плановую Позицию Клиента и использованы для закрытия Непокрытых позиций Клиента.
К. Если Клиент выбрал один из тарифных планов, указанных в Приложении № 16 к Регламенту.
В случаях, предусмотренных подпунктом “К” настоящего пункта, Клиент поручает Банку, начиная с момента вступления в действие указанных тарифных планов, совершать сделки за счет денежных средств и ценных бумаг/срочных инструментов Клиента, находящихся на основном субсчете в ТС Основной рынок ФБ ММВБ/ ТС Срочный рынок FORTS, на условиях, указанных в Приложении № 16 к Регламенту.
Л. Если у Клиента есть Непокрытые позиции по иностранной валюте на день Т+1, которые не могут быть исполнены за счет Плановой Позиции Клиента, и не позднее 15-00 любого рабочего дня Банком было размещено на интернет-сайте https://broker.vtb24.ru и\или было направлено Клиенту любым дистанционным способом информационное Сообщение (уведомление) об отказе в приеме от Клиентов (Клиента) в день Т+1 Заявок на внебиржевые сделки по покупке иностранной валюты, за счет исполнения которых необходимая иностранная валюта могла бы быть зачислена на Плановую Позицию Клиента. Указанное информационное Сообщение одновременно является требованием Банка к Клиенту о закрытии указанных Непокрытых позиций Клиента до 16-00 соответствующего рабочего дня.
В случаях, предусмотренных подпунктом “Л” настоящего пункта, Клиент поручает Банку начиная с 16-00 и до окончания Торговой сессии в соответствующий рабочий день совершить за счет Клиента сделки покупки необходимой суммы иностранной валюты с расчетами в день Т+1 таким образом, чтобы полученная при покупке иностранная валюта могла быть зачислена на Плановую Позицию Клиента и использована для закрытия Непокрытых позиций Клиента.
М. Если Клиента есть Непокрытые позиции по денежным средствам в рублях на день Т+1, которые не могут быть исполнены за счет Плановой Позиции Клиента, и не позднее 15-00 любого рабочего дня Банком было размещено на интернет-сайте https://broker.vtb24.ru и\или было направлено Клиенту любым дистанционным способом информационное Сообщение (уведомление) об отказе в приеме от Клиентов (Клиента) в день Т+1 Заявок на Специальные сделки РЕПО и/или на внебиржевые сделки по продаже иностранной валюты, за счет исполнения которых (для Специальных сделок РЕПО за счет исполнения первой части) необходимые денежные средства в рублях могли бы быть зачислены на Плановую Позицию Клиента. Указанное информационное Сообщение одновременно является требованием Банка к Клиенту о закрытии указанных Непокрытых позиций Клиента до 16-00 соответствующего рабочего дня.
В случаях, предусмотренных подпунктом “М” настоящего пункта, Клиент поручает Банку начиная с 16-00 и до окончания Торговой сессии в соответствующий рабочий день совершить за счет Клиента сделки продажи необходимого количества ценных бумаг и/или необходимой суммы иностранной валюты с расчетами в день Т+1 таким образом, чтобы полученные от продажи денежные средства в рублях могли быть зачислены на Плановую Позицию Клиента и использованы для закрытия Непокрытых позиций Клиента.
Во всех случаях Банк совершает сделки, предусмотренные настоящим разделом, таким образом, как если бы получил от Клиента Рыночную (или Лимитированную, если это предусмотрено Регламентом) Заявку при наличии текущей рыночной цены в ТС, за счет Позиции которой должны быть произведены расчеты по сделкам.
|
