Часть 2. Счета КЛИЕНТА и уполномоченные представители клиента И БАНКА
Счета Клиента
До начала проведения любых операций за счет Клиента Банк производит открытие необходимых для расчетов по сделкам специальных счетов, а также иных счетов, открытие которых предусмотрено Правилами Заявленных ТС.
Для учета денежных средств Клиента в российских рублях, предназначенных для расчетов по сделкам с ценными бумагами, иностранной валютой и срочными инструментами, Банк открывает на своем балансе или использует открытый ранее внутренний лицевой счет в российских рублях (далее – Лицевой счет).
Если Заявлением предусмотрено, что Клиент планирует приобретать ценные бумаги, номинированные в иностранной валюте, с оплатой сделок непосредственно в иностранной валюте или совершать сделки в ТС Основной рынок ФБ ММВБ, то Банк открывает или использует открытый ранее Лицевой счет/Лицевые счета в иностранной валюте. Открытие такого “валютного” Лицевого счета и совершение операций с использованием денежных средств, учитываемых на данном Лицевом счете, производится Банком с учетом ограничений, предусмотренных валютным законодательством Российской Федерации. Для Клиентов – физических лиц Лицевые счета в иностранной валюте открываются Банком всегда при заключении Соглашения (при заключении Соглашения на ведение ИИС Лицевые счета в иностранной валюте не открываются).
В случае если Клиент уполномочивает другого Клиента–брокера, предоставившего Банку нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, осуществлять операции от имени Клиента, то Банк учитывает его денежные средства на Лицевом счете, открытом для Клиента-брокера. Для раздельного учета собственных денежных средств Клиента и денежных средств, которыми Клиент оперирует в качестве брокера или доверительного управляющего, Банк открывает отдельный Лицевой счет (для Клиентов – резидентов, являющихся кредитными организациями и выступающих в качестве брокера, отдельный Лицевой счет открывается по их желанию).
Для проведения Торговых операций в соответствии с Регламентом в ТС Клиент обязан в соответствии с Правилами ТС открыть счет депо в Депозитарии Банка и/или в Уполномоченном депозитарии ТС. Указанные счета открываются в соответствии с действующими условиями осуществления депозитарной деятельности Банка и/или Уполномоченных депозитариев ТС. Клиент согласен на использование информации о номере счета депо, открытого ему в Депозитарии Банка, другими подразделениями Банка, участвующими в совершении операций в рамках Регламента.
Для работы в ТС НПФ/ Управляющая компания (ПИФ/НПФ) открывает счет депо/счет ДУ в Уполномоченном депозитарии или Депозитарии Банка в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, действующих Условий осуществления депозитарной деятельности Банка и/или действующего Регламента Специализированного депозитария акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов Банка (для Клиентов НПФ/управляющих компаний ПИФ/НПФ).
Для проведения операций за счет третьих лиц Клиент может:
либо предоставить Банку нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и депозитарной деятельности и открыть счет депо Депозитария – корреспондента,
либо предоставить Банку нотариально заверенную копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и открыть счета депо депонента – доверительного управляющего в Депозитарии Банка и/или в Уполномоченных Депозитариях;
Для проведения Торговых операций в рамках счета депо Клиента в Депозитарии Банка открывается раздел “Торговый в рамках Регламента” или иные разделы, предназначенные для учета ценных бумаг по операциям, проводимым в рамках Регламента.
Для исполнения поставочного фьючерса в рамках счета депо Клиента в Депозитарии Банка открывается раздел, в обязательном порядке содержащий в наименовании, в том числе слова “Торговый в рамках Регламента”.
Присоединяясь к Регламенту, Клиент назначает Банк Оператором вышеуказанных разделов своего счета депо и предоставляет Банку право подавать от своего имени поручения на открытие вышеуказанных разделов, проведение операций с ценными бумагами для обеспечения расчетов по совершенным Банком в интересах, за счет и по поручению Клиента сделкам купли-продажи ценных бумаг, поручения на информационные операции, а также в иных случаях, предусмотренных Регламентом, на закрытие данных разделов в случае расторжения Соглашения/Соглашения на ведение ИИС. Оператором вышеуказанных разделов счета депо Клиента может быть назначен только Банк.
Указанные полномочия Банка действуют в течение всего срока действия Соглашения/Соглашения на ведение ИИС и утрачивают силу в случае его расторжения.
Иные операции по разделам, открытым для учета ценных бумаг по операциям, проводимым в рамках Регламента, производятся на основании депозитарных поручений Клиента в порядке, предусмотренном Условиями, с учетом требований, предусмотренных разделом 19 Регламента.
При наличии (назначении) Попечителя по данному счету депо Банк приостанавливает прием Распорядительных сообщений на совершение Торговых операций.
Каждому Клиенту, заключившему Соглашение/Соглашение на ведение ИИС, Банк присваивает уникальный регистрационный номер – номер Соглашения/ Соглашения на ведение ИИС по реестру Банка, который доводится до сведения Клиента путем направления Банком специального документа, содержащего сведения о заключенном между Банком и Клиентом Соглашении/ Соглашении на ведение ИИС (Извещения).
Под брокерским счетом для проведения Торговых операций понимается совокупность активов Клиента (для Клиента-брокера – совокупность собственных активов и активов Клиентов, уполномочивших Клиента-брокера), состоящих из суммы денежных средств, учитываемых на Лицевом (ых) счете (ах), открытых Клиенту, и ценных бумаг, учитываемых на соответствующем (их) счете (ах) депо, открытом (ых) в Депозитарии Банка или Уполномоченных депозитариях. Брокерский счет не является банковским счетом в том смысле, как он понимается в соответствии с законодательством Российской Федерации. Банк рассматривает все денежные средства и ценные бумаги, учитываемые на брокерском счете, как собственные активы Клиента, свободные от обременений, которые могут быть использованы в том числе для целей приема в обеспечение при заключении сделок и исполнении иных распорядительных сообщений, объем которых превышает плановую позицию Клиента.
В целях ведения учета до начала проведения операций каждому Клиенту автоматически открывается субсчет на брокерском счете, именуемый основным субсчетом. По желанию Клиента и при наличии технической возможности Банк открывает и ведет дополнительные субсчета на брокерском счете, при этом субсчет открывается на определенном Клиентом Лицевом счете. Каждому субсчету Лицевого счета соответствует конкретный счет депо. Открытие дополнительных субсчетов производится на основании предоставленного распорядительного Сообщения в виде оригинала на бумажном носителе, составленного по форме Приложения № 13(а) к Регламенту, или на основании распорядительного Сообщения, подписанного электронной подписью Уполномоченного представителя Клиента, имеющего соответствующие права доступа, и направленного с помощью системы удаленного доступа «Онлайн-брокер». Субсчета (субпозиции) в рамках Соглашения на ведение ИИС не открываются.
Для обеспечения Клиенту возможности проведения операций и предоставления отчетности в разрезе субсчетов Банк при открытии субсчета на брокерском счете присваивает ему номер.
При направлении Клиентом в Банк распорядительных Сообщений необходимо указание на наименование ТС или внебиржевого рынка. В случае если в Распорядительном Сообщении отсутствуют инструкции о наименовании ТС, Банк вправе исполнить Заявку Клиента путем совершения сделки в любой доступной ТC или на внебиржевом рынке. Если по Клиенту открыто более одного субсчета на брокерском счете, то при направлении Банку распорядительных Сообщений необходимо указание номера субсчета. Отсутствие инструкций в распорядительном Сообщении Клиента о номере субсчета считается указанием основного субсчета.
Надлежащим выполнением требований, указанных в п. 5.12 Регламента, при направлении в Банк распорядительных Сообщений считается указание номера субпозиции. Под субпозицией в Регламенте понимается Позиция Клиента в какой-либо ТС или на внебиржевом рынке по определенному субсчету.
По распоряжению Клиента, составленному по форме Приложения № 13(б) к Регламенту, Банк закрывает любой неосновной субсчет на брокерском счете при отсутствии на нем остатков денежных средств и/или ценных бумаг.
Уполномоченные представители Клиента и Банка
Клиент может предоставить своим Уполномоченным представителям право подписывать от его имени распорядительные Сообщения и получать информацию о проведенных Клиентом операциях, а также отчеты и выписки.
Без доверенности в качестве Уполномоченного представителя Клиента физического лица может выступать законный представитель Клиента.
Для регистрации лица в качестве своего Уполномоченного представителя Клиенту необходимо представить в Банк на данное лицо доверенность. Банк вправе потребовать наличия в такой доверенности образца подписи Уполномоченного представителя либо оформления Уполномоченным представителем отдельного документа, содержащего его образец подписи. Банк рекомендует Клиентам воспользоваться составлением доверенности в офисе Банка уполномоченным работником Банка по форме Приложения №3 к Регламенту в присутствии Клиента и Уполномоченного представителя. Доверенности физических лиц, составленные иным способом, принимаются Банком только при условии их нотариального удостоверения и с учетом сроков, установленных в пункте 13.1 Регламента.
Внимание! Банк отказывает Клиенту в регистрации лица в качестве Уполномоченного представителя Клиента, если это лицо является работником Банка и доверенность Уполномоченного представителя содержит право заключать от имени Клиента сделки в рамках брокерских услуг, оказываемых Банком.
В качестве лиц, уполномоченных на совершение от имени Банка действий, предусмотренных Регламентом, включая прием от Клиента распорядительных Сообщений, выступают работники Банка, в должностные обязанности которых входит совершение таких действий при условии, что эти действия (в том числе обмен Сообщениями) производятся в служебном помещении Банка по адресу, подтвержденному Банком в соответствии с требованиями Регламента или дополнительно объявленному на интернет-сайте https://broker.vtb24.ru .
|
