Регламент оказания услуг на финансовых рынках

ЧАСТЬ 1. Общие положения

1. 
   Статус Регламента
   
   1. 
      Настоящий Регламент оказания услуг на финансовых рынках (далее – Регламент) представляет собой стандартную форму соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках, которое может быть заключено между ВТБ 24 (ПАО) (далее – Банк) и физическим лицом или юридическим лицом, созданным по законодательству Российской Федерации, являющимся кредитной организацией / профессиональным участником рынка ценных бумаг / страховой организацией / негосударственным пенсионным фондом / управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов / клиринговой организацией, которое удовлетворяет условиям, предъявляемым Регламентом к потенциальным контрагентам и/или соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках с ведением индивидуального инвестиционного счета (Соглашения на ведение ИИС), которое может быть заключено между Банком и физическим лицом (далее Банк и указанное физическое или юридическое лицо именуются «Стороны»).
      
   2. 
      Распространение текста Регламента должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как предложение (оферта) Банка, адресованное физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, и юридическим лицам, указанным в п.1.1 Регламента, заключить соглашение о предоставлении услуг на финансовых рынках на условиях, зафиксированных в Регламенте, а также предложение (оферта) физическим лицам заключить Соглашение на ведение ИИС.
      
   3. 
      Вышеуказанная оферта имеет силу исключительно на территории Российской Федерации и не может рассматриваться в таком качестве за ее пределами.
      
   4. 
      Содержание Регламента раскрывается без ограничений, по запросам любых заинтересованных лиц.
      
   5. 
      Заключение упомянутого в п. 1.1. типового соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках (далее – Соглашение) и/или Соглашения на ведение ИИС производится путем простого присоединения к условиям (акцепта) Регламента в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации. Для заключения Соглашения и/или Соглашения на ведение ИИС заинтересованные лица должны представить в Банк Заявление на обслуживание на финансовых рынках, составленное по форме Приложения № 1а,б к Регламенту, и/или Заявление на обслуживание на финансовых рынках с ведением индивидуального инвестиционного счета по форме Приложения № 1в к Регламенту (далее – Заявление) и полный комплект документов, необходимых для заключения Соглашения/Соглашения на ведение ИИС, список которых зафиксирован в Приложении № 4 к Регламенту, включающий Анкету, в которой в обязательном порядке содержится адрес электронной почты. Наличие адреса электронной почты в Анкете является существенным условием Соглашения / Соглашения на ведение ИИС. Соглашение/Соглашение на ведение ИИС считается заключенным с момента регистрации соответствующего Заявления Банком. В случае изменения данных, содержащихся в представленных Банку документах, юридическое или физическое лицо, заключившее с Банком Соглашение и/или Соглашение на ведение ИИС (далее – Клиент), обязано незамедлительно представить в Банк документы, подтверждающие внесение указанных изменений. Банк имеет право принять Заявление, оформленное по форме, отличной от типовой, при условии, что оно содержит всю необходимую информацию о Клиенте и волеизъявление Клиента в отношении всех существенных условий Соглашения/Соглашения на ведение ИИС, в соответствии с требованиями Регламента.
      
   6. 
      Заявление должно быть представлено по почтовому адресу: 101000, Москва, ул. Мясницкая д.35, ВТБ 24 (ПАО), Инвестиционный департамент, или по иному адресу, дополнительно публично объявленному Банком. Местом заключения Соглашения/ Соглашения на ведение ИИС считается город Москва. Для юридического лица не позднее 7 (Семи) рабочих дней с момента предоставления Заявления и полного комплекта документов, необходимых для заключения Соглашения, список которых зафиксирован в Приложении № 4 к Регламенту, Банком производится регистрация Заявления в Банке либо предоставление отказа в регистрации Заявления с указанием причин такого отказа.
      
   7. 
      Присоединение юридических и физических лиц к Регламенту может также производиться путем заключения двустороннего письменного договора с Банком, в тексте которого зафиксировано соответствующее заявление о присоединении к условиям Регламента.
      
   8. 
      Лица, присоединившиеся к Регламенту в порядке, предусмотренном п. 1.5 или 1.7 Регламента, принимают на себя все обязательства, предусмотренные Регламентом в отношении таких лиц, в том числе обязательства не осуществлять действия, которые могут быть признаны манипулированием рынком.
      
   9. 
      Обязательства, принимаемые на себя лицами, присоединившимися к Регламенту, равно как и обязательства, принимаемые на себя Банком в отношении этих лиц, будут считаться действительными исключительно в рамках, установленных законодательством Российской Федерации.
      
   10. 
       Стороны Соглашения/ Соглашения на ведение ИИС могут заключать двусторонние соглашения, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения Регламента, при условии, что это не приведет к изменению Регламента в целом. В этом случае Регламент действует в части, не противоречащей условиям указанных соглашений.
       
   11. 
       Клиент вправе обратиться в Банк за изменением перечня услуг, оказываемых Банком в рамках Регламента, путем повторной подачи Банку Заявления (или иного подписанного Клиентом документа, содержащего волеизъявление Клиента о расширении и\или сокращении перечня услуг, которые могут быть указаны в Заявлении в соответствии с Регламентом) в порядке, указанном в пункте 1.6 Регламента. Изменения считаются вступившими в силу с момента регистрации указанного Заявления (иного документа) в Банке в соответствии с пунктом 1.6 Регламента.
       
   12. 
       Особенности оказания Банком услуг в отношении отдельных ценных бумаг или эмитентов (дополнительные требования к Клиентам, порядок заключения и исполнения сделок, особые условия проведения расчетов и т.п.) могут определяться Приложениями к Регламенту.
       
   13. 
       Любые справки по вопросам, связанным с оказанием услуг на финансовых рынках, предоставляются консультантами Инвестиционного департамента Банка по телефону +7 (495) 797-9348.
       
   14. 
       При указании в Регламенте (а также в отчетности и иной информации, предоставляемой Банком Клиентам в рамках Регламента) времени используется Московское время.
       
   15. 
       Если иное прямо не предусмотрено Регламентом, любые документы, подписанные Клиентом (представителем Клиента), принимаются Банком только при условии:
       

• 
  для Клиента – юридического лица - указания в документе наименования Клиента, номера Соглашения (или данных свидетельства о регистрации), а также наличия в документе подписи представителя и оттиска печати Клиента (отсутствие оттиска печати допускается в случае, если использование печати не предусмотрено согласно законодательству/учредительным документам Клиента);
  
• 
  для Клиента – физического лица - указания в документе фамилии, имени и отчества Клиента, номера Соглашения (или данных документа, удостоверяющего личность), а также при условии собственноручного подписания такого документа Клиентом (представителем Клиента) в присутствии работника Банка либо нотариального удостоверения подписи Клиента на документе.
  

16. 
    Банк открывает всем Клиентам-физическим лицам субпозиции ТС Срочный рынок FORTS и внебиржевой рынок на основном субсчете, а также открывает лицевые счета, необходимые для расчетов по сделкам, во всех валютах по своему усмотрению. (Клиентам, заключившим Соглашение на ведение ИИС, лицевые счета в иностранных валютах в рамках Соглашения на ведение ИИС не открываются).
    

2. 
   Термины и определения
   
   1. 
      Основные термины, используемые в Регламенте:
      

1. 
   Анкета – документ по форме Приложения № 2 (а,б) к Регламенту, подписанный Клиентом и содержащий данные Клиента, необходимые для исполнения Регламента.
   
2. 
   Банк – Банк ВТБ 24 (публичное акционерное общество) (ВТБ 24 (ПАО)).
   
3. 
   Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента (термин используется в значении, определенном Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).
   
4. 
   Брокер – Клиент, отвечающий следующим критериям: юридическое лицо – резидент Российской Федерации, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность.
   
5. 
   Вариационная маржа – денежное выражение переоценки позиций по фьючерсам и опционам относительно расчетной цены текущего торгового дня.
   
6. 
   Гарантийные активы – денежные средства и ценные бумаги, которые могут быть приняты в соответствии с Регламентом в качестве обеспечения обязательств Клиента, возникающих при совершении сделок со срочными инструментами.
   
7. 
   Гарантийное обеспечение – денежный эквивалент оценки гарантийных активов, зарезервированных Клиентом в соответствии с Регламентом в качестве обеспечения обязательств, возникающих при совершении сделок со срочными инструментами.
   
8. 
   Депозитарий Банка – специализированное структурное подразделение Банка, обособленное от других его подразделений и обеспечивающее депозитарную деятельность Банка на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
   
9. 
   Единые требования – Указание Центрального банка Российской Федерации от 18.04.2014 № 3234-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов».
   
10. 
    Закрытие позиции по срочному инструменту – заключение сделок, повлекшее прекращение всех прав и обязанностей по открытой позиции в результате исполнения срочного инструмента или совершения сделки со срочным инструментом, приводящей к возникновению противоположных позиций по одному и тому же срочному инструменту.
    
11. 
    Заявка – заявка Клиента на сделку с ценными бумагами, иностранной валютой или срочными инструментами, которая представляет собой распорядительное Сообщение, составленное в полном соответствии с формой, установленной Приложением № 5а, 5б, 5в к Регламенту и Приложениями №1 и №2 к Приложению №21 к Регламенту.
    
12. 
    ИИС – индивидуальный инвестиционный счет, как он определен Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
    
13. 
    Инструменты (финансовые инструменты) – ценные бумаги и иные финансовые инструменты - биржевые срочные (фьючерсные и опционные) контракты, иностранная валюта, которые могут являться предметом сделок в соответствии с законодательством Российской Федерации.
    
14. 
    КДС – коэффициент достаточности средств на срочном рынке, определяемый согласно Приложению № 15 к Регламенту.
    
15. 
    Клиент – любое юридическое или физическое лицо, заключившее с Банком соглашение об оказании услуг финансовых рынках в порядке, предусмотренном Регламентом, и/или физическое лицо, заключившее с Банком Соглашение на ведение ИИС
    
16. 
    Клиент со стандартным уровнем риска (КСУР) – любой Клиент – физические лицо, не отнесенный к категории КПУР.
    
17. 
    Клиент с повышенным уровнем риска (КПУР) – Клиент - физическое лицо, отнесенный Банком к данной категории, отвечающий одному из требований, указанных в пункте 31 Единых требований.
    
18. 
    Клиент с особым уровнем риска (КОУР) – любой Клиент- юридическое лицо.
    
19. 
    Код расчетов – установленный Торговой системой код, определяющий условия принятия заявки к исполнению, а также порядок и условия исполнения сделки.
    
20. 
    Личный кабинет - web-приложение, обеспечивающее доступ к системе Онлайн-брокер через интернет-сайт Банка https://broker.vtb24.ru .
    
21. 
    Минимальная маржа, Начальная маржа – расчетные показатели, определяемые в отношении Плановой позиции Клиента в ТС Основной рынок ФБ ММВБ в разрезе субсчетов Клиента по формулам, определенным пунктом 14 Приложения № 1 к Единым требованиям.
    
22. 
    Негосударственный пенсионный фонд (НПФ) – особая организационно-правовая форма некоммерческой организации социального обеспечения, исключительными видами деятельности которой являются:
    

23. 
    Необеспеченная сделка - сделка, которая приводит к возникновению Непокрытой позиции.
    
24. 
    Непокрытая позиция – отрицательное значение Плановой позиции Клиента.
    
25. 
    Неторговые операции – совершение Банком юридических действий, отличных от Торговых операций, в интересах и по поручению Клиентов в рамках Регламента.
    
26. 
    Обязательства Клиента – значение обязательства Клиента в какой-либо ТС или на внебиржевом рынке по какой-либо ценной бумаге или денежным средствам по оплате приобретенных ценных бумаг или/и по поставке проданных ценных бумаг, или вытекающие из сделок купли-продажи иностранной валюты и по уплате собственными средствами (активами) Клиента вознаграждения Банка по установленным тарифам и возмещению расходов, понесенных Банком в соответствии с тарифами третьих лиц, а также иных расходов, непосредственно вытекающих из сделок, заключенных Банком по поручению Клиента (за исключением расходов, возмещение которых Регламентом не предусмотрено (включенных в вознаграждение Банка)). Обязательство Клиента по какой-либо ценной бумаге (денежным средствам) означает, что для расчета по сделкам, заключенным Банком по поручению Клиента, последний должен предоставить Банку в порядке и в сроки, установленные Регламентом, соответствующее количество ценных бумаг (денежных средств).
    
27. 
    Оператор – юридическое лицо, не являющееся депонентом счета депо, но имеющее право на основании договора с депонентом или поручения депонента подавать поручения на выполнение депозитарных операций по счету депо депонента.
    
28. 
    Опцион – стандартный контракт, покупатель которого приобретает право в течение установленного в спецификации периода времени в будущем купить или продать базовый (базисный) актив по установленной при совершении сделки цене.
    
29. 
    Опцион «в деньгах» - в каждый конкретный момент времени под опционом «в деньгах» понимается: опцион на покупку, цена исполнения которого меньше рыночной цены базового (базисного) актива опциона в данный момент времени, или опцион на продажу, цена исполнения которого больше рыночной цены базового (базисного) актива опциона в данный момент времени.
    
30. 
    Открытие позиции по срочному инструменту – заключение сделок, повлекшее возникновение прав и обязанностей по срочному инструменту.
    
31. 
    Паевой инвестиционный фонд (ПИФ) – обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления, и из имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой управляющей компанией.
    
32. 
    Паи UCITS – иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценных бумаг, предназначенные для квалифицированных инвесторов, эмитированные иностранными инвестиционными фондами, созданными и функционирующими в соответствии с правилами Директив Европейского Союза  the Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities (UCITS) («Положения о коллективных инвестициях в обращающиеся ценные бумаги»).
    
33. 
    Позиция, Плановая Позиция Клиента – остатки денежных средств, в том числе в иностранной валюте, и ценных бумаг Клиента на текущий момент, за счет которых может быть произведено урегулирование всех сделок в ТС или на внебиржевом рынке, расчеты по которым еще не произведены, или открытие и/или удержание открытых ранее позиций по срочным инструментам (Текущая Позиция) плюс Требования Клиента по соответствующей ТС или на внебиржевом рынке на день расчета Плановой Позиции Клиента и минус Обязательства Клиента по соответствующей ТС или на внебиржевом рынке на день расчета Плановой Позиции Клиента. Плановая Позиция Клиента определяется на каждый из дней Т0, Т+1 (следующий Торговый день), Т+2 (на второй Торговый день) и т.д. и ведется в разрезе ТС, видов ценных бумаг, денежных средств в соответствующих валютах, а в случае открытия субсчетов на основании п. 5.10 Регламента - также в разрезе каждого субсчета.
    
34. 
    Плановая Позиция Клиента с учетом активных Заявок – Плановая Позиция Клиента, уменьшенная на величину “активных” (принятых, но пока не исполненных Банком) Заявок в соответствующей ТС (за исключением Заявок с отлагательными условиями их исполнения (до момента наступления условий исполнения)), а также распорядительных Сообщений на отзыв или перераспределение денежных средств и на перевод или списание ценных бумаг.
    
35. 
    Показатели достаточности активов – расчетные показатели, применяемые Банком для оценки текущей способности Клиента выполнить свои обязательства по заключенным сделкам – Стоимость портфеля, Начальная маржа, Скорректированная начальная маржа, Минимальная маржа. Правила расчета показателей достаточности активов зафиксированы в Приложении № 11 к настоящему Регламенту. Для целей Регламента Показатели достаточности активов рассчитываются в разрезе субсчетов Клиента в ТС Основной рынок ФБ ММВБ, включая Валютный рынок ПАО Московская биржа.
    
36. 
    Попечитель счета депо – юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, обладающий полномочиями по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам Депонента, учитываемым на счете депо Депонента.
    
37. 
    Поставочный фьючерс – фьючерс, исполнение которого предусматривает поставку-приемку базового (базисного) актива.
    
38. 
    Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками ТС.
    

39. 
    Премия – оговариваемая участниками торгов при совершении сделки купли-продажи сумма средств, подлежащая перечислению продавцу покупателем опциона.
    
40. 
    Рабочий день – день, не являющийся в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и/или нерабочим праздничным днем, в течение которого на территории Российской Федерации работают кредитные организации (учреждения), осуществляются торги в Торговых системах и производятся расчеты по сделкам согласно Правилам ТС.
    
41. 
    Расчетный счет Клиента – банковский счет Клиента. В зависимости от статуса Клиента в Регламенте под расчетным счетом подразумевается расчетный (текущий валютный) счет Клиента – юридического лица, корреспондентский счет Клиента – кредитной организации, банковский счет Клиента – физического лица.
    
42. 
    Расчетный фьючерс – фьючерс, исполнение которого не предусматривает поставку-приемку базового актива.
    
43. 
    Сведения о банковских реквизитах Клиента – документ, оформляемый по форме Приложения № 2 (в, г) к Регламенту, содержащий информацию о банковских реквизитах Клиента, используемых для отзыва денежных средств и перечисления доходов по ценным бумагам.
    
44. 
    Скорректированная начальная маржа – размер Начальной маржи, скорректированный с учетом Заявок Клиента, рассчитанный в порядке, определенном Приложением № 2 к Единым требованиям. При расчете Скорректированной начальной маржи не учитываются Заявки с отлагательными условиями исполнения (до наступления условия их исполнения).
    
45. 
    Сообщения – любые распорядительные и/или информационные сообщения (далее соответственно “распорядительные Сообщения” и “информационные Сообщения”), направляемые Банком и Клиентом друг другу в процессе исполнения Регламента. В тексте Регламента любые способы обмена Сообщениями, за исключением обмена путем предоставления Сообщений в форме оригиналов на бумажных носителях по адресу офиса Банка, упоминаются как дистанционные способы обмена Сообщениями. Под распорядительными Сообщениями понимаются сообщения, направленные Клиентом с соблюдением общих принципов и правил обмена Сообщениями и с учетом ограничений, установленных Регламентом, содержащие все обязательные для выполнения таких Сообщений реквизиты, указанные в соответствующей типовой форме. Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, принимаются Банком как информационные Сообщения.
    
46. 
    Специализированный Депозитарий Банка (Спецдепозитарий) – Банк, выступающий в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов на основании соответствующей лицензии.
    
47. 
    Срочные инструменты – производные финансовые инструменты: фьючерсы и опционы, допущенные в установленном Правилами ТС порядке к обращению на срочном рынке ТС.
    
48. 
    Стоимость портфеля Клиента - расчетный показатель, рассчитываемый в отношении Плановой позиции Клиента в ТС Основной рынок ФБ ММВБ в разрезе субсчетов в порядке и по формуле, определенной пунктом 1 Приложения № 1 к Единым требованиям.
    
49. 
    Структурные облигации (ноты) - ценные бумаги, представляющие собой совокупность различных финансовых активов и инструментов, скомбинированных определенным образом, и выплаты по которым зависят от изменений котировок и/или характеристик ценных бумаг, фондовых индексов, процентных ставок, и иных финансовых инструментов, являющихся базовыми активами таких ценных бумаг.  В рамках Регламента рассматриваются ноты иностранных и российских эмитентов, номинированные как в иностранной валюте, так и в российских рублях, классифицированные согласно присвоенным ISIN/CFI  как облигации.
    
50. 
    Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в учетных регистрах депозитария, предназначенная для учета и фиксации прав на ценные бумаги.
    
51. 
    Тарифы Банка – тарифы вознаграждения Банка за услуги, оказываемые в соответствии с Регламентом, указанные в Приложении №9 к Регламенту, а также доводимые до сведения Клиентов путем публикации на интернет-сайте Банка https://broker.vtb24.ru в случаях, предусмотренных Регламентом.
    
52. 
    Торговые операции – заключение Банком в интересах, за счет и по поручению Клиентов сделок купли-продажи ценных бумаг, иностранной валюты и срочных инструментов.
    
53. 
    Торговая сессия – период времени, в течение которого в ТС в соответствии с Правилами ТС могут заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте любого пункта Регламента, под Торговой сессией подразумевается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой сделки могут заключаться по общим правилам (торговый период). Период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными лотами и т.п.), предусмотренные Правилами ряда ТС, если это не оговорено особо, в период Торговой сессии не включаются.
    
54. 
    Торговые системы (ТС) – биржи и иные организованные рынки ценных бумаг, заключение и исполнение сделок с ценными бумагами/ иными финансовыми инструментами на которых производится по определенным процедурам, установленным в Правилах этих ТС или иных нормативных документах, обязательных для исполнения всеми участниками этих ТС.
    
55. 
    Торговый день – день, в том числе являющийся в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и/или нерабочим праздничным днем, в который на территории Российской Федерации осуществляются торги в Торговых системах и производятся расчеты по сделкам согласно Правилам ТС.
    
56. 
    Требования Клиента – значение требований Клиента в какой-либо ТС или на внебиржевом рынке по какой-либо ценной бумаге или денежным средствам по оплате проданных ценных бумаг или/и по поставке приобретенных ценных бумаг, или вытекающие из заключенных сделок купли-продажи иностранной валюты.
    
57. 
    Трейдер Банка – работник Банка, осуществляющий прием к исполнению Заявок.
    
58. 
    ТС Основной рынок ФБ ММВБ - для целей Регламента и учета Позиции Клиента под сокращением ТС Основной рынок ФБ ММВБ понимаются вместе Торговая система Фондового рынка ПАО Московская биржа и Торговая система Валютный рынок ПАО Московская биржа.
    
59. 
    Уполномоченные представители Клиента – лица, обладающие основанными на доверенности или законе полномочиями на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных Регламентом.
    
60. 
    Управляющая компания – юридическое лицо, отвечающее требованиям Статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», в частности созданное в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации в виде открытого или закрытого акционерного общества, общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, осуществляющее свою деятельность на основании соответствующей лицензии, исключительным видом деятельности которой является доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов, инвестиционных фондов и управление активами негосударственных пенсионных фондов.
    
61. 
    Урегулирование сделки – процедура исполнения обязательств Сторон по заключенной сделке, которая включает в себя уплату вознаграждения Банка по установленным тарифам и возмещение расходов, понесенных Банком в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки (за исключением расходов, возмещение которых Регламентом не предусмотрено (включенных в вознаграждение Банка)), а также прием/уплату денежных средств в соответствующей валюте и/или прием/поставку ценных бумаг для исполнения обязательств, вытекающих из заключенной сделки.
    
62. 
    Условия - Условия осуществления депозитарной деятельности ВТБ 24 (ПАО).
    
63. 
    Факсимильная связь – передача документов с использованием факса либо посредством направления их по электронной почте в виде отсканированного изображения.
    
64. 
    Фьючерсный контракт (фьючерс) – заключаемый на стандартных условиях договор купли-продажи базового (базисного) актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного правилами ТС.
    
65. 
    Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг” от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ), а также неэмиссионные ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается законодательством Российской Федерации.
    

2. 
   Иные термины, специально не определенные Регламентом, используются в значениях, установленных нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг и срочных инструментов, иностранной валюты, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также обычаями делового оборота.
   

3. 
   Сведения о Банке
   

1. 
   Генеральная лицензия на совершение банковских операций от 29 октября 2014 г. №1623 выдана Банком России.
   
2. 
   Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 29 ноября 2000 г. № 077-03219-100000 выдана ФКЦБ России.
   
3. 
   Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 29 ноября 2000 г. № 077-03311-010000 выдана ФКЦБ России.
   
4. 
   Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 7 декабря 2000 г. № 077-03752-000100 выдана ФКЦБ России.
   
5. 
   Лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов от 30 октября 2001 г. № 22-000-1-00041 выдана Банком России.
   
6. 
   Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами от 29 ноября 2000 г. № 077-03391-001000 выдана ФКЦБ России.
   

4. 
   Виды услуг, предоставляемых Банком
   
   1. 
      В отношении лиц, присоединившихся к Регламенту, Банк принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги (с учетом особенностей, предусмотренных Регламентом для клиентов, заключивших Соглашение на ведение ИИС):
      

1. 
   Проводить за счет и в интересах Клиентов Торговые операции. При совершении Торговых операций Банк действует либо от своего имени и за счет Клиентов в качестве комиссионера, либо от имени и за счет Клиентов в качестве поверенного в соответствии с Правилами ТС, обычаями делового оборота и инструкциями Клиентов. При этом Стороны исходят из того, что по общему правилу при заключении сделок Банк действует от своего имени и за счет Клиента в качестве комиссионера, если Клиентом не сделано специальное указание в Заявке на сделку о ее заключении Банком от имени и за счет Клиента и при условии, что Клиентом предоставлена Банку соответствующая доверенность.
   
2. 
   Обеспечивать исполнение сделок, заключенных по поручениям Клиентов (производить урегулирование сделок), и совершать в связи с этим все необходимые юридические действия.
   
3. 
   Совершать Неторговые операции.
   
4. 
   Предоставлять прочие услуги, связанные с работой на рынке ценных бумаг и срочными инструментами и иностранной валютой, зафиксированные в Регламенте, в том числе производить подписку на необходимые для принятия инвестиционных решений информационные материалы и издания, обеспечивать программными средствами для дистанционного запроса котировок и подачи поручений на сделки.
   

2. 
   Услуги по заключению и урегулированию сделок предоставляются Банком при работе в следующих ТС:
   

3. 
   Выбор ТС Клиентом-юридическим лицом осуществляется путем указания наименования соответствующей ТС в Заявлении или в ином документе, подписанном Клиентом и предоставленном в Банк в соответствии с п. 1.11 Регламента и содержащем указания Клиента по выбору ТС (далее – Заявленные ТС). Клиентам – физическим лицам услуги по заключению и урегулированию сделок предоставляются по умолчанию в обеих ТС, указанных в подпунктах А и В пункта 4.2 (данные ТС считаются для Клиентов – физических лиц Заявленными ТС). Регистрация в Торговой системе Валютный рынок ПАО Московская биржа осуществляется по умолчанию для всех Клиентов, осуществляющих операции в Торговой системе Фондового рынка ПАО Московская Биржа, за исключением Клиентов в рамках Соглашения на ведение ИИС.
   
4. 
   Приведенный в п. 4.2 Регламента перечень ТС, в которых Банк оказывает услуги по заключению и урегулированию сделок, не является исчерпывающим. Банк принимает на себя обязательства исполнить поручения Клиентов самостоятельно на условиях Регламента на любых иных рынках, в отношении которых Банк публично объявил о такой возможности путем размещения ее на интернет–сайте Банка https://broker.vtb24.ru .
   
5. 
   Услуги по заключению и урегулированию сделок также предоставляются Банком на внебиржевом рынке. Банк оказывает услуги по заключению и урегулированию сделок только при условии наличия у него технических и иных возможностей для работы в соответствующей ТС и на внебиржевом рынке.
   

6. 
   Услуги по заключению и урегулированию сделок также предоставляются Банком и в отношении ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, включая ценные бумаги, обращаемые на зарубежных рынках ценных бумаг. Указанные услуги предоставляются Банком с учетом ограничений, установленных законодательством Российской Федерации, и только при условии наличия у Банка технических и иных возможностей для работы с такими ценными бумагами.
   
7. 
   Для реализации Банком своих обязательств перед Клиентом по предоставлению ряда описываемых услуг (при необходимости осуществления Банком действий от имени Клиента, в том числе при совершении сделок Банком в качестве поверенного и при представлении интересов Клиента в Уполномоченных депозитариях) Клиент наделяет Банк необходимыми полномочиями путем предоставления Доверенности по форме Приложения № 12 к Регламенту. Банк принимает Доверенности, составленные в иной форме, при условии наличия необходимых в рекомендуемой форме полномочий для работы в соответствии с выбранными Клиентом услугами и соблюдения порядка, указанного в п.1.15 Регламента. В случае непредоставления, отзыва, окончания срока действия данной Доверенности Банк приостанавливает прием распорядительных Сообщений от Клиента на совершение Торговых операций, для проведения которых Банку необходимы полномочия, указанные в такой доверенности.
   
8. 
   Оказание услуг, предусмотренных Регламентом, осуществляется Банком только в Рабочие дни, за исключением случаев, когда Банком путем размещения соответствующей информации на интернет – сайте https://broker.vtb24.ru объявлено об оказании в выходные и/или нерабочие праздничные дни отдельных видов услуг, предусмотренных Регламентом.
   

9. 
   Клиент может быть признан Банком квалифицированным инвестором в порядке и на условиях, установленных нормативными актами Банка России. Для признания Клиента квалифицированным инвестором Клиент представляет в Банк соответствующее заявление и необходимые документы по требованию Банка.
   

10. 
    Клиент, являющийся юридическим лицом, признанный квалифицированным инвестором, обязан регулярно - в срок с 15 по 30 июля каждого календарного года - предоставлять в Банк документы, подтверждающие его соответствие требованиям, установленным для признания лица квалифицированным инвестором.
    
11. 
    Клиент вправе отказаться от статуса квалифицированного инвестора путем направления в Банк соответствующего заявления, оформленного в соответствии с требованиями Банка России. Клиент, являющийся юридическим лицом, может быть исключен Банком из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами, в случае непредставления документов согласно п. 4.10. Регламента.