Расписание действий по Управлению обеспечением по Сделкам репо. 37
Скачать 1.43 Mb.
|
11. Правила Замены ценных бумаг.11.1. Замена ценных бумаг может осуществляться как в отношении ценных бумаг, являющихся Обеспечением по одной Сделке РЕПО, так и нескольких Сделок РЕПО. 11.2. Замена ценных бумаг производится при соблюдении нижеперечисленных условий: 11.2.1. условия Замены ценных бумаг определены Клиентами в Генеральном соглашении или в настоящем Порядке; 11.2.2. после Замены ценных бумаг обязательства Кредитной организации остаются обеспеченными; 11.2.3. заменяющими ценными бумагами могут быть только ценные бумаги, входящие в Корзину РЕПО; 11.2.4. заменяющими ценными бумагами могут быть только ценные бумаги, промаркированные Кредитной организацией как доступные для данной Группы; 11.2.5. замена ценных бумаг осуществляется в порядке, при котором перевод ценных бумаг по счетам депо производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на указанных счетах достаточного количества Заменяющих ценных бумаг, то есть на условиях «поставка против поставки». 11.3. Замена ценных бумаг производится НРД: 11.3.1. по поручению Кредитной организации; 11.3.2. по служебному поручению НРД в интересах Кредитора в следующих случаях: а) в дату фиксации состава участников запланированных корпоративных действий с Ценными бумагами, переданными по первой части (включая составление списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, осуществление выплат по ценным бумагам), либо в рабочий день, предшествующий такой дате, если согласно Решению о выпуске Ценной бумаги и/или действующему законодательству фиксация производится по состоянию на начало операционного дня. Информация о корпоративных действиях, в даты фиксации которых НРД осуществляет замену Ценных бумаг, переданных в Обеспечение по Сделкам РЕПО с Банком России, раскрывается в разделе «Корзины ценных бумаг Сделок РЕПО» - «Рыночные цены, НКД и корпоративные действия ценных бумаг» на сайте НРД в сети Интернет по адресу www.nsd.ru. В случае отсутствия в вышеуказанном разделе информации о типе и дате текущего/планового корпоративного действия по Ценным бумагам замена их в Обеспечении Сделок РЕПО с Банком России в даты фиксации таких корпоративных действий не осуществляется. б) при исключении Ценной бумаги, переданной по первой части, из Корзины РЕПО или установлении для нее 100% дисконта; в) при наложении Кредитором дополнительных ограничений в отношении Кредитной организации, если такие ограничения касаются Ценных бумаг, переданных по первой части (не применяется для сделок РЕПО с Федеральным казначейством). 11.3.3. Выбор Заменяющих ценных бумаг осуществляется в порядке, установленном для Подбора ценных бумаг (Алгоритм Подбора ценных бумаг приведен в главе 1 Приложения №1 к настоящему Порядку), за исключением случаев, когда поручение Кредитной организации на Замену ценных бумаг содержит указание на конкретные Заменяющие ценные бумаги. 11.3.4. По результатам проведения Замены ценных бумаг НРД формирует и направляет Клиентам отчеты по форме MS018 (Приложение 4 к настоящему Порядку). По результатам исполнения поручений НРД на замену ценных бумаг Клиентам направляются стандартные отчеты об исполнении поручения по форме MS101 (Приложение 2 к Условиям осуществления депозитарной деятельности). 12. Порядок действий при проведении корпоративных действий с выпусками ценных бумаг, переданных по сделкам репо с банком россии.12.1. НРД предпринимает действия по Замене ценных бумаг в дату фиксации состава участников запланированных корпоративных действий с Ценными бумагами, переданными по первой части (включая составление списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, осуществление выплат по ценным бумагам), либо в рабочий день, предшествующий такой дате, если согласно Решению о выпуске Ценной бумаги и/или действующему законодательству фиксация производится по состоянию на начало операционного дня, в случае, когда: а) по корпоративному действию заранее известна такая дата; б) в результате действий по Замене ценных бумаг обязательства Кредитной организации останутся обеспеченными. 12.2. В случае если в период оказания услуг по Управлению обеспечением произойдут корпоративные действия с Ценными бумагами, переданными по первой части, и такие корпоративные действия приведут к изменению остатков по счетам депо Клиентов, НРД предпринимает предусмотренные настоящим Порядком меры по отражению результатов данных корпоративных действий на зарегистрированных в НРД обязательствах Клиентов и Обеспечении, а также меры по соблюдению договорных условий Обеспеченности обязательств. Перевод ценных бумаг по торговым счетам депо и/или денежных средств по торговым банковским счетам Клиентов, открытым в НРД, осуществляется НРД в соответствии с полномочиями, предоставленными НРД в соответствии с законодательством и соответствующими договорами счета депо и договорами банковского счета. Информирование Клиентов о корпоративных действиях с ценными бумагами, осуществляется НРД в порядке, установленном Условиями осуществления депозитарной деятельности. 12.3. При получении Банком России денежных средств в валюте Российской Федерации в качестве выплат по Ценным бумагам, переданным по первой части сделки РЕПО, Банк России осуществляет возврат указанных денежных средств Кредитным организациям. При этом НРД осуществляет функции по передаче Кредитным организациям доходов путем перевода соответствующих сумм с торгового банковского счета Банка России, определенного Банком России в порядке, установленном Условиями осуществления депозитарной деятельности, в качестве счета для получения выплат по Ценным бумагам, переданным по первой части сделки РЕПО, (далее – торговый банковский счет Банка России для получения выплат) на торговый банковский счет Кредитных организаций: 12.3.1. не позднее окончания следующего рабочего дня со дня поступления соответствующих денежных сумм на торговый банковский счет Банка России для получения выплат – в отношении ценных бумаг, по которым НРД осуществляет обязательное централизованное хранение и выплату доходов или с эмитентом которых НРД заключен договор о выполнении функций платежного агента; 12.3.2. не позднее 5 (пяти) рабочих дней со дня поступления соответствующих денежных сумм от эмитентов или платежных агентов (не НРД) на торговый банковский счет Банка России для получения выплат – в отношении иных ценных бумаг. 12.4. При невыполнении Кредитной организацией до момента начала последнего клирингового сеанса текущего рабочего дня условий Обеспеченности обязательств, определенных в соответствии с Приложением 1 к настоящему Порядку, указанные п.12.3 денежные средства в течение последнего клирингового сеанса в случае перечисления на торговый банковский счет Кредитной организации используются для исполнения обязательств по уплате Компенсационного взноса.
После получения от Банка России информации об урегулировании обязательств по сделке РЕПО вне Системы управления обеспечением НРД, в случае отсутствия других сделок РЕПО, заключенных между Кредитной организацией и Банком России, по которым не были исполнены обязательства по второй части сделки РЕПО и невозможно было осуществить перенос даты второй части сделки РЕПО в соответствии с Порядком, возобновляет возврат выплат Кредитной организации. 12.6. При получении Банком России денежных средств в иностранной валюте в качестве выплаты по Ценным бумагам, переданным по первой части сделки РЕПО, Банк России перечисляет полученные денежные средства Кредитной организации в порядке, определенном Генеральным соглашением. |
Похожие:
 | ... | | А, 1Б и разд. 2 сначала все разделы необходимо заполнить по одной сделке, а потом по другим сделкам или необходимо заполнить сначала... |
| Под оборотом Клиента за месяц понимается общая сумма всех биржевых сделок с акциями, заключенных ООО «ик «Центр Капитал» на основании... |  | Наличных денежных средств в рублях РФ (Банкнот и Монет) и в иностранной валюте (Банкнот), регламентирует порядок получения Банкнот... |
| Та комитета по управлению городским имуществом по предоставлению государственной услуги "согласовывать совершение государственными... | | Внести с 21. 08. 2017 в штатное расписание изменения, установив следующие оклады по должностям |
| | Штатное расписание это организационно-распорядительный документ, в котором оформляются структура, штатный состав и численность организации,... | |
| Депозитарные расписки на акции «РусГидро» допущены к операциям биржевого репо на «Московской бирже» 6 | | Российской Федерации Доклад о ситуации с обеспечением прав человека в Европейском союзе – 2013 подробно освещает правочеловеческую... |