Правила заполнения поручений
Поручения по форме MF018 (коды операций 18/4, 18/5, 18/54)
Наименование полей
|
Пояснения
|
Обязательность
|
Операция
|
Указывается код и наименование операции:
18/4 – «Регистрация изменения и прекращения обязательства»
18/5 - «Регистрация изменения и прекращения обязательства. Встречное поручение»
18/54 - «Регистрация изменения и прекращения обязательства поручением Кредитора»
|
О
|
Сторона по обязательству
|
Указывается код анкеты участника клиринга (12 символов) и краткое наименование (не более 120 символов) Клиента.
|
О
|
Контрагент:
|
Указывается код анкеты участника клиринга (12 символов) и краткое наименование (не более 120 символов) Контрагента по Сделке.
|
О
|
Дата исполнения обязательства
|
Для изменения даты исполнения обязательства указывается новая дата. При не заполнении указанного поля, датой исполнения обязательства считается дата рабочего дня, следующего за днем регистрации поручения.
|
Н
|
Тип обязательства (код Генерального соглашения или Группы сделок СУО)
|
Указывается код Типового генерального соглашения (4 символа, например, “RCBR”) или Группы (например,“CBR1”) и наименование (не более 120 символов).
|
О
|
Референс обязательства
|
Указывается номер обязательства (Сделки), допустимо использовать только латинские буквы и цифры.
|
О
|
Признак немедленного закрытия
|
Для прекращения учета обязательств по Сделке устанавливается значение “Y” («Истина»).
При указании значения «Y» и заполненному полю Дата исполнения обязательства сделке, по которой ранее был прекращен учет обязательств, устанавливается статус «Урегулировано» с указанной в поручении датой. Данное изменение передается в репозитарий только по внебиржевым сделкам.
|
Н
|
Формат ЭДО поручения и правила заполнения сообщения MT527 SWIFT приведены в Приложении к договору ЭДО.
Поручение по форме MF018 (кодЫ операциЙ 18/Z, 18/Y*)
Наименование полей
|
Пояснения
|
Обязательность
|
18/Z
|
18/Y
|
Операция
|
Указывается код и наименование операции:
18/Z – «Замена обеспечения обязательства»
операция исполняется в соответствии с Алгоритмом подбора ценных бумаг;
18/Y* – «Замена Обеспечения без подбора»
- операция исполняется, если верно одно из следующих условий:
дисконтированная стоимость изымаемых из Обеспечения ценных бумаг меньше дисконтированной стоимости замещающих ценных бумаг;
по результатам операции пул обязательств обеспечен.
* Возможность подачи поручения с кодом операции 18/Y будет реализована в дальнейшем.
|
О
|
O
|
Сторона по обязательству
|
Указывается код анкеты участника клиринга (12 символов) и краткое наименование (не более 120 символов) Кредитной организации (владельца требования по ценным бумагам).
|
О
|
O
|
Счет депо стороны
|
Указывается номер счета депо, на который будут переведены изымаемые из Обеспечения бумаги. При отсутствии информации будут переведены на счет депо из действующего 17 назначения Кредитной организации
|
Н
|
Поле не доступно
|
Раздел счета депо стороны
|
Указывается раздел счета депо, на который будут переведены изымаемые из Обеспечения бумаги. При отсутствии информации будут переведены на счет депо из действующего 17 назначения Кредитной организации
|
Н
|
Поле не доступно
|
Контрагент:
|
Указывается код анкеты участника клиринга (12 символов) и краткое наименование (не более 120 символов) Контрагента по Сделке.
|
О
|
Н
|
Тип обязательства (код Генерального соглашения или Группы сделок СУО)
|
Указывается код Типового генерального соглашения (4 символа, например, “RCBR”) или Группы (например,“CBR1”) и наименование (не более 120 символов).
|
О
|
О
|
Референс обязательства
|
Указывается референс Сделки при желании осуществить замену только по Обеспечению одной Сделки.
|
Н
|
Поле не доступно
|
Блок по ценным бумагам
|
|
|
Код ценной бумаги или код корзины
|
Указывается депозитарный код ценной бумаги (12 символов) и ее краткое наименование (не более 120 символов).
Для проведения замены обязательно указывается одна изымаемая ценная бумага. Для проведения принудительного компенсационного взноса изымаемая ценная бумага не указывается.
Могут быть указаны ценные бумаги, предпочтительные для замещения.
Для операции с кодом 18/Z могут быть указаны зарегистрированные для типа обязательства корзины, ценные бумаги которых также предпочтительны для замещения. Для операции с кодом 18/Y допустим только код бумаги.
|
О
|
О
|
Направление движения
|
По изымаемой бумаге – “COLO” (“-”)
По бумаге или корзине, предпочтительной для замещения – “COLI” (“+”)
|
O
|
О
|
Количество ценных бумаг
|
Для операции с кодом 18/Z:
- по изымаемой бумаге указывается:
«0», если требуется изъять максимальное количество ценных бумаг;
количество, отличное от «0», если требуется изъять строго указанное количество ценных бумаг;
- по бумаге, предпочтительной для замещения, указывается:
«0», если требуется использовать максимальное количество замещающих ценных бумаг;
количество, отличное от «0», если требуется использовать максимальное количество замещающих ценных бумаг, но не более указанного числа.
По корзине, бумаги которой предпочтительны для замещения, всегда указывается «0».
Для операции с кодом 18/Y:
- указывается количество ценных бумаг, отличное от «0», которое требуется либо изъять из Обеспечения, либо использовать для замещения – в соответствии с указанным направлением;
Для обоих видов операции допускается указание одного направления движения ценных бумаг.
По обоим направлениям движения бумаг допускается указание нескольких записей с количеством как отличным от «0», так и равным «0».
|
O
|
О
|
Счет депо
|
Указывается номер счета депо, на который будут переведены изымаемые из Обеспечения бумаги либо с которого будут переведены замещающие ценные бумаги – в соответствии с указанным направлением.
|
Поле не доступно
|
О
|
Раздел счета депо
|
Указывается раздел счета депо, на который будут переведены изымаемые из Обеспечения бумаги либо с которого будут переведены замещающие ценные бумаги – в соответствии с указанным направлением,
|
Поле не доступно
|
О
|
Референс обязательства
|
Указывается референс обязательства.
|
Поле не доступно
|
О
|
Формат ЭДО поручения и правила заполнения сообщения MT527 SWIFT приведены в Приложении к договору ЭДО.
Поручение по форме MF18М (код операции 18/mark)
Наименование полей
|
Пояснения
|
Обязательность
|
Операция
|
Указывается код и наименование операции:
18/MARK – «Маркирование ресурсов для подбора ценных бумаг»
|
О
|
Депонент
|
Указывается код анкеты участника клиринга (12 символов) и краткое наименование (не более 120 символов) Владельца счета
|
О
|
Приоритет
|
Указывается приоритет строки маркирования от 1 и далее (1 – наиболее приоритетное значение). Повторение введенных значений в разных строках не допускается.
|
О
|
Тип маркирования*
|
Указываются коды ALL (по умолчанию) или DEBT, при этом маркирование ценных бумаг происходит в одинаковом режиме в соответствии с настоящим Порядком.
При указании кода CRED ценные бумаги не будут считаться промаркированными.
|
О
|
Правило
|
Указываются значения:
«включить в подбор» (установлено по умолчанию) – доступны все поля в поручении;
«исключить из подбора» - недоступны поля «Счет депо поставки», «Раздел счета депо поставки» и «Количество».
|
О
|
Группы сделок СУО
|
Указывается код (4 символа) и наименование (не более 120 символов) Группы.
|
О
|
Номер счета депо
|
Указывается номер счета депо (12 символов), к которому подается маркирование
|
О
|
Раздел счета депо
|
Указывается раздел счета депо (17 символов), к которому подается маркирование
|
Н
|
Код ценной бумаги
|
Указывается депозитарный код ценной бумаги (12 символов)
|
Н
|
Количество
|
Указывается количество ценных бумаг для подбора. Заполняется только при указании раздела счета ДЕПО и кода ценной бумаги
|
Н
|
Счет депо поставки**
|
Указывается номер счета депо (12 символов). В этом случае ценные бумаги с промаркированного счета или раздела, указанного в строке маркирования, подбираются для перевода только на счет депо поставки.
|
Н
|
Раздел счета депо поставки**
|
Указывается раздел счета депо (17 символов). В этом случае ценные бумаги с промаркированного счета или раздела, указанного в строке маркирования, подбираются для перевода только на раздел счета депо поставки.
|
Н
|
* Возможность использования кода CRED для типа маркирования будет реализована в дальнейшем
** Для сделок РЕПО с Банком России и Федеральным Казначейством не используется.
Поручение по форме MF18Р (код операции 18/PAR)
Наименование полей
|
Пояснения
|
Обязательность
|
Операция
|
Указывается код и наименование операции:
18/PAR – «Дополнительные параметры обслуживания сделок»
|
О
|
Депонент
|
Указывается код анкеты участника клиринга (12 символов) и краткое наименование (не более 120 символов) Владельца счета, по счетам которого подается маркирование
|
О
|
Номер счета депо для вывода
|
Указывается номер счета депо для вывода заменяемых ценных бумаг (в том числе в случае исключения их из Корзины РЕПО или установления для них 100% дисконта), ценных бумаг при уплате Компенсационного взноса, а также после завершения Сделки
|
Н
|
Раздел счета депо для вывода
|
Указывается раздел счета депо для вывода заменяемых ценных бумаг (в том числе в случае исключения их из Корзины РЕПО или установления для них 100% дисконта), ценных бумаг при уплате Компенсационного взноса, а также после завершения Сделки
|
Н
|
Порядок не взимания компенсационных взносов
|
Указывается:
«0» – взимать Компенсационный взнос и осуществлять замену ценных бумаг по служебному поручению НРД в обычном режиме в соответствии с расписанием, указанным в Приложении 3 к Порядку;
«1» или «2»* – не взимать Компенсационный взнос и не осуществлять замену ценных бумаг по служебному поручению НРД при проведении процедуры утренней переоценки.
Для Сделок РЕПО с Банком России и Федеральным Казначейством:
указывается любое из значений «0», «1», «2», при этом взимание Компенсационного взноса и замена ценных бумаг по служебному поручению НРД осуществляется в обычном режиме в соответствии с расписанием, указанным в Приложении 3 к Порядку.
|
О
|
Считать указанную в сделке корзину переменной
|
Указывается:
N – при подборе ценных бумаг для исполнения обязательств по конкретной Сделке РЕПО используются только ценные бумаги из перечня, соответствующего указанному Дополнительному идентификатору Корзины РЕПО Банка России, указанному в общем реестре Сделок РЕПО;
Y - при подборе ценных бумаг для исполнения обязательств по конкретной Сделке РЕПО используются в первую очередь ценные бумаги из перечня, соответствующего указанному Дополнительному идентификатору Корзины РЕПО Банка России, указанному в Общем реестре Сделок РЕПО, а затем ценные бумаги из Корзины РЕПО Банка России.
|
О
|
* возможность выбора одного из двух особых режимов взимания Компенсационного взноса будет реализована в дальнейшем.
Приложение № 3 к Порядку взаимодействия Клиентов и НКО ЗАО НРД при оказании услуг по управлению обеспечением
|
