Стандарт организации система менеджмента качества внутренние аудиты (проверки)
Скачать 446.06 Kb.
|
5.3 Проведение внутреннего аудита5.3.1 Внутренний аудит СМК начинается с совещания аудитора с начальником и работниками проверяемого отдела (подразделения), участвующими в проверке. На совещании производится разъяснение задач и методов проверки, уточняются детали намеченного плана и т. д. 5.3.2 В процессе проведения внутреннего аудита производится сбор объективных доказательств посредством опроса работников проверяемого отдела (подразделения), изучения документов и проведения наблюдений. При этом обязательно производятся проверка ведения дел, внутренних и внешних документов и контроль за качеством исполнения процедур СМК работниками отдела (подразделения). 5.3.3 Все данные, полученные при проверке, аудиторы фиксируют в блокноте (тетради) произвольной формы. Формулировки должны быть конкретными, позволяющими осуществить обсуждение результатов проверки. 5.3.4 Завершается внутренний аудит ознакомлением с результатами проверки, уточнением неясных деталей с работниками проверяемых отделов (подразделений), выяснением мнения сторон. Аудитор высказывает рекомендации по улучшению работы отдела (подразделения) в рамках СМК Организации. 5.4 Оформление результатов внутреннего аудита5.4.1 После окончания проверки аудитор регистрирует обнаруженные уведомления и несоответствия в Листе уведомлений и Акте о несоответствии, формы которых приведены в приложениях Д и Е. Исправления на бланках не допускаются. Лист уведомлений и Акт о несоответствии прикладываются в дальнейшем к Отчету по результатам внутреннего аудита (приложение Ж). 5.4.2 Начальник проверяемого отдела (подразделения) совместно с аудитором разрабатывает рекомендации и сроки по устранению выявленных несоответствий и причин, их вызывающих, которые вписываются в соответствующую графу Акта о несоответствии. Для устранения выявленных уведомлений составляется План корректирующих / предупреждающих действий с указанием сроков и ответственных за проведение корректирующих и предупреждающих действий (см. СТО СМК – 8.5 – 06 – 2011 приложение А) 5.4.3 Отчет по результатам внутреннего аудита оформляется аудитором в течение трех рабочих дней после окончания проверки. 5.4.4 Отчеты по результатам внутреннего аудита, Акты о несоответствии и Листы уведомлений должны иметь идентификационные номера. Идентификационный номер Отчета состоит из порядкового номера и двух последних цифр года через точку. Пример - Отчет 01.11 Идентификационные номера Акта о несоответствии и Листа уведомлений обозначаются номерами ХХ ХХ ХХ, где:
Примеры 1 Акт 01.01.11 2 Лист уведомлений 01.01.11 5.4.5 Отчет по результатам внутреннего аудита утверждает руководитель Организации. 5.4.6 Отчет по результатам внутреннего аудита, Листы уведомлений и Акт о несоответствии регистрируют в соответствующих журналах (см. приложение И и приложение К). 5.4.6 Ответственность за разработку и выполнение корректирующих действий возлагается на начальника проверяемого отдела (подразделения), которому передаются копия соответствующих Листа уведомлений и Акта о несоответствии для исполнения. 6 Мониторинг, измерение и оценка процесса внутреннего аудита6.1 Внутренний аудит должен проводиться в соответствии с требованиями настоящего стандарта. 6.2 По мере выполнения этапов аудита ПРК фиксирует в утвержденном плане - графике составление Отчета по результатам внутренней проверки, Листа уведомлений и Акта о несоответствии, проведение корректирующих действий (см. примечания в приложении Б). 6.3 Проведение мероприятий по устранению выявленных в ходе внутренних аудитов уведомлений, несоответствий осуществляют начальники проверяемых отделов (подразделений) в соответствии с Листом уведомлений и Актом о несоответствии. По мере проведения корректирующих действий они сообщают об этом ПРК, который направляет аудитора для проверки выполнения работ и оценки их результативности. Если аудитор признает, что несоответствие устранено, выявлены и устранены вызвавшие его причины, то он делает соответствующие записи в Листе Уведомлений и в Акте о несоответствии (в двух экземплярах — в отделе (подразделении) и у ПРК). 6.4 В случае, когда корректирующие действия не завершены в установленный срок, вопрос о продлении сроков выполнения корректирующих действий ПРК либо выносит на обсуждение Совета по качеству (при его наличии), либо обсуждает с руководителем Организации. 6.5 Оценка результативности процесса проведения внутренних аудитов осуществляется при анализе СМК со стороны высшего руководства. Критериями для оценки процесса могут служить следующие показатели:
|
Похожие:
 | Система менеджмента качества – система менеджмента для руководства и управления организацией применительно к качеству |  | Гост р 5-92 Государственная система стандартизации (гсс). В данной организации было разработано 7 документированных процедур и процедура... |
| | Система менеджмента качества органов по сертификации: общая характеристика, документы системы менеджмента качества | |
| Руководитель Центра управления качеством образовательной деятельности Представитель руководства | | Приложение а (обязательное) Форма задания на дипломное проектирование |
| Учебное пособие предназначено для студентов вузов, обучающихся по специальности «Управление качеством». Книга содержит требования... | | Настоящая анкета с приложениями (в соответствии с п ссфжт 52, приложение В) исходный документ, являющийся основой для проведения... |
| В целях повышения качества управления средствами бюджета города в соответствии постановлением Администрации города Ростова-на-Дону... | | Организации и проведения конкурса претендентов на замещение вакантных должностей профессорско-преподавательского состава |