Полный перечень территориальных органов Федеральной службы с указанием реквизитов, контактной информации, а также ФИО их руководителей размещается на официальном сайте Федеральной службы в сети Интернет.
61. Информация о лицензиях профессиональных участников рынка ценных бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на сайте ФСФР России в сети Интернет.
Информация, содержащаяся в реестре лицензий, также предоставляется соответствующим территориальным органом Федеральной службы в виде выписки из реестра лицензий при поступлении заявления о выдаче выписки из реестра лицензий, оформленного в соответствии с приложением N 7 к настоящему Административному регламенту, в следующем порядке:
Ответственные исполнители территориальных органов ФСФР России не позднее 5 рабочих дней с даты регистрации в территориальном органе ФСФР России заявления о выдаче выписки из реестра лицензий осуществляют подготовку выписки о конкретном лицензиате по форме согласно приложению N 18 к настоящему Административному регламенту на номерном бланке территориального органа Федеральной службы и заверяют ее подписью руководителя территориального органа Федеральной службы.
62. Соответствующее подразделение, ответственное за документационное обеспечение территориального органа ФСФР России, осуществляет регистрацию выписки из реестра лицензий и снятие документа с контроля в течение одного рабочего дня, а также выдачу выписки из реестра лицензий организации.
Описание административных процедур по принятию
ФСФР России решения о приостановлении/возобновлении
действия лицензии и аннулировании лицензии за неоднократное
нарушение в течение одного года законодательства
Российской Федерации, совершаемых в ходе
осуществления лицензионного контроля
63. По результатам проведенных проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг Ответственные исполнители осуществляют подготовку заключения о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.
64. Ответственные исполнители также подготавливают проект приказа ФСФР России о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации.
65. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации о ценных бумагах:
а) вносят соответствующие изменения в сведения о лицензиате, предусмотренные настоящим Административным регламентом, в реестр лицензий;
б) осуществляют подготовку уведомления о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации с указанием причин приостановления действия лицензии/аннулирования лицензии и с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки лицензиату;
в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.
66. В случае приостановления действия лицензии в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, ФСФР России рассматривает вопрос и руководитель ФСФР России принимает решение о возобновлении действия лицензии.
67. Ответственные исполнители в срок не позднее 10 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии осуществляют подготовку заключения и проекта приказа ФСФР России о возобновлении действия лицензии для рассмотрения и принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.
68. После принятия руководителем ФСФР России решения и подписания им соответствующего приказа ФСФР России Ответственные исполнители в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России о возобновлении действия лицензии:
а) вносят соответствующие изменения в сведения о лицензиате, предусмотренные настоящим Административным регламентом, в реестр лицензий;
б) осуществляют подготовку уведомления о возобновлении действия лицензии, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки лицензиату;
в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.
IV. Порядок и форма контроля предоставления
государственной услуги
69. Текущий контроль за соблюдением последовательности действий, определенных административными процедурами предоставления государственной услуги, и принятием решений ответственными исполнителями Отделов, начальниками Отделов, начальниками Управлений осуществляется заместителем руководителя, курирующим Управление в соответствии с распределением обязанностей, ответственным за организацию работы по предоставлению государственной услуги.
70. По результатам контроля при выявлении нарушений осуществляется привлечение виновных лиц к ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
71. Периодичность осуществления текущего контроля устанавливается руководителем ФСФР России.
72. Проверки полноты и качества осуществления государственной услуги организуются на основании приказов ФСФР России.
73. Периодичность проведения проверок носит плановый характер и внеплановый характер.
74. Для проведения проверки полноты и качества предоставления государственной услуги формируется комиссия, в состав которой включаются должностные лица ФСФР России.
75. Деятельность комиссии осуществляется в соответствии с приказами ФСФР России.
76. Результаты деятельности комиссии оформляются в виде акта, в котором отмечаются выявленные недостатки и предложения по их устранению.
77. Персональная ответственность должностных лиц ФСФР России закрепляется в их должностных регламентах в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.
V. Порядок обжалования действий (бездействия)
и решений, осуществляемых (принимаемых) в ходе
предоставления государственной услуги
78. В случае если заявитель не согласен с результатами предоставления государственной услуги, после получения уведомления о принятом решении он имеет право обратиться с жалобой лично или направить письменное обращение, жалобу (претензию) руководителю ФСФР России.
79. Обращения (жалобы) могут направляться на имя заместителя руководителя ФСФР России, курирующего Управление.
80. Письменное обращение (жалоба) заявителя в обязательном порядке должно содержать:
наименование органа, исполняющего государственную функцию, решение, действие (бездействие) которого обжалуется;
полное наименование юридического лица с указанием его организационно-правовой формы;
почтовый адрес, по которому должны быть направлены ответ или уведомление о переадресации обращения, о продлении срока рассмотрения;
суть (обстоятельства) обжалуемых действий (бездействия), решений, основания, по которым заявитель считает, что нарушены его права и законные интересы, созданы препятствия к их реализации либо незаконно возложена какая-либо обязанность;
подпись руководителя юридического лица, заверенную гербовой печатью юридического лица.
81. Если в письменном обращении содержатся вопросы, на которые ему ранее давались письменные ответы, и при этом в обращении не приводятся новые доводы или обстоятельства, руководитель ФСФР России либо уполномоченное на то должностное лицо вправе принять решение об оставлении обращения без рассмотрения, о чем заявитель уведомляется.
82. К обращению (жалобе) могут быть приложены копии документов, подтверждающих изложенные в нем обстоятельства. В таком случае в обращении (жалобе) приводится перечень прилагаемых к ней документов.
83. Ответ на обращение заявителя не дается, если в письменном обращении отсутствует наименование юридического лица, почтовый адрес, по которому ему должен быть направлен ответ.
84. Обращение, в котором обжалуется судебное решение, возвращается заявителю, направившему обращение, с разъяснением порядка обжалования данного судебного решения.
85. ФСФР России при получении письменного обращения, в котором содержатся нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы жизни, здоровью и имуществу должностных лиц ФСФР России, а также членов их семей, вправе оставить обращение без ответа по существу поставленных в нем вопросов и сообщить заявителю, направившему обращение, о недопустимости злоупотребления правом.
86. В случае если текст письменного обращения не поддается прочтению, ответ на обращение не дается.
87. Начальник Управления определяет ответственное должностное лицо для рассмотрения обращения (жалобы).
В случае если обращение (жалоба) направлено на действия (бездействие) должностного лица, участвовавшего в подготовке документов для принятия решения руководителем ФСФР России, либо на совершение административного действия должностного лица, то такое должностное лицо не может быть назначено ответственным за рассмотрение обращения (жалобы).
88. По результатам рассмотрения обращения (жалобы) ответственное должностное лицо, определенное в соответствии с пунктом 87 настоящего Административного регламента, проводит подготовку заключения. Заключение в обязательном порядке должно содержать вывод о соответствии обжалуемого решения законодательству Российской Федерации и перечень нормативных правовых актов, на основании которых сделан указанный вывод.
89. Руководителем ФСФР России для подготовки заключения может быть принято решение о создании экспертной комиссии из должностных лиц ФСФР России. Решение экспертной комиссии оформляется протоколом.
90. Руководитель ФСФР России на основании заключения принимает решение об изменении первоначального решения или об отказе в его изменении.
О принятом решении заявителю сообщается:
при личном обращении;
по почте письмом, подписанным заместителем руководителя, курирующим Управление;
или по почте письмом, подписанным руководителем ФСФР России, с приложением копии протокола заседания экспертной комиссии.
91. Заявление об обжаловании действий (бездействия) и решений, осуществляемых (принимаемых) в ходе предоставления государственной услуги, рассматривается ФСФР России в течение 30 дней с момента его получения.
92. В случае если по обращению требуется провести экспертизы, служебные проверки или расследования, срок рассмотрения жалобы может быть продлен, но не более чем на 30 дней, по решению руководителя ФСФР России или уполномоченного им лица. О продлении срока рассмотрения жалобы заявитель уведомляется письменно с указанием причин продления.
93. Заявитель имеет право на любой стадии рассмотрения спорных вопросов обратиться в суд. В случае несогласия с результатами обжалования заявитель может обратиться в установленном действующим законодательством порядке в суд.
94. При принятии руководителем ФСФР России решения об аннулировании лицензии в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах вправе обжаловать это решение в установленном действующим законодательством порядке в суд.
Приложение N 1
к Административному регламенту
РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ
Исх. N _________________
от "__" ___________ ____
Федеральная служба по финансовым рынкам
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ВЫДАЧУ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА
ЦЕННЫХ БУМАГ (ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА, ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ) <*>
____________________________________________________________
(полное наименование соискателя лицензии на русском языке)
____________________________________________________________
(дата государственной регистрации,
государственный регистрационный номер;
орган, осуществивший государственную регистрацию
заявителя; идентификационный номер
налогоплательщика; код причины постановки на учет)
____________________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер)
____________________________________________________________
(место нахождения соискателя лицензии)
просит выдать лицензию (указывается соответствующий вид
деятельности):
____________________________________________________________
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
N документа
|
Наименование
документа
|
Количество листов
документа
|
Количество
экземпляров
|
|
|
|
|
(Должность руководителя
соискателя лицензии) (подпись) (И.О. Фамилия)
М.П.
Приложение N 2
к Административному регламенту
АНКЕТА
1. Сведения общего характера.
1.1. Наименование соискателя на русском и английском языках.
Полное наименование соискателя на русском языке:
Сокращенное наименование соискателя на русском языке:
Полное наименование соискателя на английском языке:
Сокращенное наименование соискателя на английском языке:
1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя.
Место нахождения:
Почтовый адрес:
Фактический адрес:
Номер телефона:
Номер факса:
Адрес электронной почты:
1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя.
Дата государственной регистрации:
Регистрационный номер:
Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию:
1.4. Сведения о постановке на налоговый учет.
ИНН:
Наименование и номер налогового органа, осуществившего постановку соискателя на налоговый учет:
1.5. Коды общероссийских классификаторов.
ОКПО:
ОКОГУ (СООГУ):
ОКАТО (СОАТО):
КФС:
КОПФ:
ОКОНХ (ОКДП):
1.6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках).
1.7. Список филиалов и представительств соискателя.
1.8. Цели деятельности соискателя, виды деятельности соискателя (указываются в точном соответствии с Уставом соискателя).
1.9. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя имеются лицензии.
1.10. Сведения о членстве в организаторах торговли на рынке ценных бумаг.
Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг.
Организаторы торговли:
Саморегулируемые организации:
1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя.
Размер уставного капитала (в соответствии с Уставом) (руб.):
Размер собственных средств (в соответствии с расчетом размера собственных средств) (руб.):
Проводились ли ранее в отношении соискателя процедуры банкротства?
|
