10.18. Справка об отсутствии судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии, а также руководителя(ей) самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, в случае если соискателем лицензии является кредитная организация.
Представляется оригинал документа или копия, заверенная в установленном порядке, соответствующая требованиям Приказа МВД России от 01.11.2001 N 965 "Об утверждении Инструкции о предоставлении гражданам справок о наличии (отсутствии) у них судимости" (справка должна содержать все необходимые согласно приказу реквизиты).
10.19. Справка об отсутствии факта наложения административного наказания в виде дисквалификации в отношении лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа соискателя лицензии.
Представляется оригинал документа или копия, заверенная в установленном порядке, соответствующая требованиям Приказа МВД России от 22.11.2006 N 957 "Об утверждении наставления по формированию и ведению реестра дисквалифицированных лиц и Инструкции о порядке предоставления информации о дисквалифицированных лицах" (справка должна содержать все необходимые согласно приказу реквизиты);
10.20. Справка о лицах, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа и контролера соискателя лицензии с указанием мест работы за последние 3 года.
В документе по каждому месту работы должно быть указано наличие/отсутствие факта аннулирования (отзыва) лицензии или решения о применении процедур банкротства; справка должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.21. Копия Инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения о внутреннем контроле профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н, и должен содержать все необходимые разделы, установленные в пункте 2.5 указанного Положения; документ должен быть утвержден в соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.22. Копия Перечня мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Документ не представляется соискателем лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; при разработке документа соискатель лицензии руководствуется действующим законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; документ должен быть утвержден в соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.23. Копия Перечня инсайдерской информации.
При разработке документа соискатель лицензии руководствуется требованиями, установленными Федеральным законом от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Закон об инсайде); документ должен быть утвержден в соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.24. Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган копию Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; при разработке документа соискатель лицензии руководствуется требованиями действующего законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.25. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества и последнего отчета об итогах выпуска акций.
Документ представляется соискателем лицензии, являющимся акционерным обществом; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.26. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии либо содержащих указанные сведения выписки из Единого государственного реестра юридических лиц.
Документы представляются соискателем лицензии только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации; документы заверяются в установленном порядке.
10.27. Копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии.
Документы представляются соискателем лицензии только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации; учредительные документы - устав и, при наличии, учредительный договор; документы должны быть заверены в установленном порядке.
10.28. Копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности финансовой (бухгалтерской) отчетности учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии.
Документы представляются соискателем лицензии только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации; документы представляются в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации; документ должен быть заверен руководителем организации (индивидуальным аудитором), проводившей(им) аудиторскую проверку, либо заверен в установленном порядке; если соискатель лицензии представляет только копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности учредителей (акционеров/участников), то предоставляемые документы должны быть заверены руководителями или иными уполномоченными лицами учредителей (акционеров/участников), подписями лиц, ответственных за ведение бухгалтерского учета учредителей (акционеров/участников), а также подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.29. Копии документов, удостоверяющих личность физических лиц - учредителей (акционеров/участников) соискателя лицензии.
Документы представляются соискателем лицензии только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии; документы должны быть заверены в установленном порядке.
10.30. Документ, подтверждающий налоговыми органами выполнение учредителями (акционерами/участниками) соискателя лицензии обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами соответствующих субъектов Российской Федерации и соответствующими местными бюджетами на последнюю отчетную дату.
Представляется оригинал документа или копия, заверенная в установленном порядке; документ представляется только на учредителей (акционеров/участников), владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии и являющихся юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации.
10.31. Документ, содержащий наименования учредителей (участников) соискателя лицензии, их место нахождения, место нахождения их исполнительных органов и почтовый адрес, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления этих юридических лиц.
Документ представляется только на учредителей (участников) - юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством; документ составляется соискателем лицензии; документ заверяется и подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии.
10.32. Документ, содержащий фамилию, имя, отчество учредителя (участника) соискателя лицензии - физического лица, являющегося иностранным гражданином, его место жительства и почтовый адрес.
Документ составляется соискателем лицензии; документ подписывается руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии и заверяется оттиском печати соискателя лицензии.
10.33. Бизнес-план профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Документ разрабатывается соискателем лицензии в целях обоснования необходимости получения им лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и содержит все реквизиты, структуру соискателя лицензии, а также описание направления его будущей профессиональной деятельности; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; заверяется подписью руководителя или иного уполномоченного лица соискателя лицензии и оттиском печати соискателя лицензии.
10.34. Копия штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений соискателя лицензии.
Документ обязательно должен содержать информацию о подразделениях, о фамилии, имени, отчестве работников, связанных с осуществлением видов профессиональной деятельности организации, о занимаемых ими должностях и информации о работе по совместительству; документ должен быть подписан руководителем или иным уполномоченным лицом соискателя лицензии и заверен оттиском печати соискателя лицензии.
10.35. Документ, содержащий полную информацию о структуре собственности соискателя лицензии.
Представляется на оптическом носителе (в формате rtf) и в бумажном виде; заполняется на основании данных по состоянию на последнюю отчетную дату.
10.36. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями и положениями:
- Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
- Постановления Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 N 27 "Об утверждении Положения о порядке опубликования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом";
- Постановления Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 N 715 "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
- Приказа Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
- иных нормативных правовых документов, регламентирующих противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Документ представляется в двух оригинальных экземплярах и подлежит согласованию с ФСФР России; документ должен быть утвержден руководителем соискателя лицензии; заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
10.37. Копия Порядка доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Закона об инсайде; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
11. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами также представляется следующий документ:
копия правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника рынка ценных бумаг.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями, установленными Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденными Постановлением от 11.12.2001 ФКЦБ России N 32 и Минфина России N 108н; документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
12. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и/или лицензии фондовой биржи также представляются следующие документы:
12.1. Документ(ы), содержащий(ие) следующую информацию:
- правила допуска к участию в торгах;
- правила допуска к торгам ценных бумаг;
- правила проведения торгов;
- регламент внесения изменений и/или дополнений в документы;
- положение о самостоятельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией.
Документ(ы) представляется (представляются) в двух оригинальных экземплярах и подлежит (подлежат) регистрации в ФСФР России, кроме положения о самостоятельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией; документы разрабатываются в соответствии с требованиями Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н, а также иными требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; документ(ы) должен (должны) быть утвержден(ы) в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии и заверен(ы) подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
|
