12.2. Копия Правил предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
При разработке документа соискатель лицензии руководствуется требованиями, установленными Законом об инсайде; документ должен быть утвержден в соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия представляемого документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
13. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление деятельности лицензии фондовой биржи также представляются следующие документы:
13.1. Копия внутреннего документа (документов), регулирующего (регулирующих) деятельность биржевого совета (советов секций), и список членов биржевого совета (советов секций) с указанием занимаемых ими должностей.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н, а также иными требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
13.2. Список акционеров или список членов некоммерческого партнерства с указанием количества принадлежащих им долей и голосов на дату подачи заявления на получение лицензии, а также справка о наличии аффилированности между ними.
Представляется выписка из реестра акционеров соискателя лицензии или справка с указанием наименования (Фамилии Имени Отчества (при наличии)) членов некоммерческого партнерства с указанием принадлежащих им долей в соискателе лицензии; справка о наличии аффилированности составляется соискателем лицензии; документы подписываются руководителем соискателя лицензии или иным уполномоченным лицом и заверяются оттиском печати соискателя лицензии.
13.3. Копия внутреннего документа, регулирующего деятельность самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных бумаг (для получения лицензии фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов).
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 09.10.2007 N 07-102/пз-н, а также иными требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
13.4. Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже (не менее 25), с приложением копий предварительных договоров, оформленных в установленном порядке.
Документ представляется, если соискатель лицензии не осуществляет деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления; список составляется соискателем лицензии в произвольной форме и содержит наименование организации, с которой заключен договор, номер и дату подписания договора; подписывается руководителем соискателя лицензии или иным уполномоченным лицом и заверяется оттиском печати соискателя лицензии.
14. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности также представляются следующие документы:
14.1. Копия положения о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
Документ разрабатывается в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии, заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
14.2. Условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Клиентский регламент).
Документ разрабатывается в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии, заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии. Для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве расчетного депозитария документ представляется в двух оригинальных экземплярах.
14.3. Копия (копии) внутреннего (внутренних) документа (документов), регулирующего (регулирующих) осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующего (соответствующих) требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Внутренний регламент).
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; копия заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии;
14.4. Копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам.
Представляется при наличии такого договора (договоров); копия заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии;
КонсультантПлюс: примечание.
Нумерация пунктов дана в соответствии с официальным текстом документа.
12.5. Проекты депозитарного и междепозитарного договоров, которые будут предлагаться клиентам (депонентам).
Документы разрабатываются в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; заверяются подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица.
15. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности также представляются следующие документы:
15.1. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии; заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии; документ представляется в двух оригинальных экземплярах и подлежит согласованию с ФСФР России.
15.2. Правила осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 14.08.2002 N 32/пс; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии, заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии; документ представляется в двух оригинальных экземплярах и подлежит регистрации в ФСФР России.
15.3. Копия (копии) договора (договоров), заключенного (заключенных) соискателем лицензии с организатором торговли на рынке ценных бумаг, расчетным депозитарием и расчетной организацией.
Документ представляется при наличии такого договора (договоров); копия заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
15.4. Копии договоров, возникновение прав и обязанностей, по которым поставлено в зависимость от получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.
Документы представляются, если соискатель лицензии не осуществляет клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг на дату подачи заявления; копия заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
15.5. Проект договора, который будет заключаться клиринговой организацией с участниками клиринга.
Копия документа заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
15.6. Положение о самостоятельном структурном подразделении соискателя лицензии, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг.
Документ разрабатывается в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии, заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
16. Помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.37 настоящего Административного регламента документов для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг также представляются следующие документы:
16.1. Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Документ должен включать: перечень и сроки совершения операций по ведению реестра владельцев ценных бумаг, перечень и формы документов, на основании которых проводятся операции в реестре, формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра, правила регистрации, обработки и хранения входящей документации, размер оплаты услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг, требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), порядок взаимодействия соискателя лицензии с его филиалами, требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Документ разрабатывается в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе требованиями Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.97 N 27; документ утверждается в соответствии с Уставом соискателя лицензии, заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
16.2. Список эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых соискатель лицензии будет осуществлять (не менее 15 эмитентов, с числом владельцев ценных бумаг более 500 у каждого), с приложением копий предварительных договоров и копий уведомлений о регистрации отчетов эмитентов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, прошедших государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации по форме.
Документ представляется по форме согласно приложению N 3 к настоящему Административному регламенту; документ заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
16.3. Порядок хранения и защиты информации.
Документ разрабатывается соискателем лицензии в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации; утверждается в точном соответствии с Уставом соискателя лицензии, заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
16.4. Копия (копии) договора (договоров) страхования ответственности по возмещению имущественного вреда третьим лицам.
Представляется при наличии такого договора (договоров); копия заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
16.5. Копии договоров соискателя лицензии с третьими лицами, на которых он возлагает выполнение отдельных функций (операций) по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и список этих лиц.
Документы должны соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; копия заверяется подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица и оттиском печати соискателя лицензии.
17. Если соискатель лицензии является кредитной организацией, то помимо перечисленных в пунктах 10.1 - 10.6, 10.15 - 10.37, 11 и 14 документов дополнительно представляются:
17.1. Копия годового бухгалтерского отчета на последнюю отчетную дату с заключением аудитора с приложением копии документа, подтверждающего членство организации (индивидуального аудитора), проводившей(его) аудиторскую проверку в саморегулируемых организациях аудиторов.
Документ не представляется, если соискатель лицензии был создан в текущем году; документ должен быть заверен в установленном порядке.
17.2. Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации за последний полный месяц (для соискателей лицензии - кредитных организаций, созданных после отчетной даты, - на дату подачи заявления) и справка с расчетами фактических значений обязательных нормативов.
Документ представляется в соответствии с требованиями указания Банка России от 12.11.2009 N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 16.12.2009, регистрационный N 15615) (далее - Перечень), документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии.
17.3. Расчет размера собственных средств (капитала) кредитной организации за последний полный месяц (для соискателей лицензии - кредитных организаций, созданных после отчетной даты, - на дату подачи заявления).
Документ представляется в соответствии с требованиями Перечня; документ должен быть заверен подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателя лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии.
17.4. Копия отчета о прибылях и убытках кредитной организации за квартал на последнюю отчетную дату (не распространяется на соискателей лицензии - кредитные организации, созданные после отчетной даты).
Документ представляется в соответствии с требованиями Перечня; копия документа должна быть заверена подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателя лицензии, и оттиском печати соискателя лицензии.
17.5. Копия положения о самостоятельном(ых) структурном(ых) подразделении(ях), к исключительным функциям которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.
18. Все документы, насчитывающие более одного листа, должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены на прошивке подписью руководителя соискателя лицензии или иного уполномоченного лица соискателя лицензии и печатью соискателя лицензии.
Требования к комплекту документов для переоформления
документа, подтверждающего наличие лицензии
|
