___________________________________________________________________________
(полное наименование соискателя лицензии в дательном падеже)
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
___________________________________________________________________________
(указывается вид деятельности)
без ограничения срока действия (Приказ ФСФР России от __.__.____ N _______)
и направляет _____________________________________ экземпляр _________ <*>.
(согласованный/зарегистрированный)
Документ, подтверждающий наличие лицензии, необходимо получить в
региональном отделении ФСФР России по месту нахождения лицензиата.
Приложение: документы на ___ л. в 1 экз.
Начальник Управления /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
Приложение N 10
к Административному регламенту
/Полное наименование
соискателя лицензии/
/Почтовый адрес/
Уведомление об отказе в выдаче лицензии на
осуществление ______________________________
(указывается вид деятельности,
полное наименование соискателя
лицензии в дательном падеже)
Федеральная служба по финансовым рынкам уведомляет об отказе в выдаче
лицензии __________________________________________________________________
(указывается полное наименование соискателя лицензии
в дательном падеже)
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление____________
_________________________________ (приказ ФСФР России от __.__.____ N ____)
(указывается вид деятельности)
на основании пункта _______________________ Административного регламента по
предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной
услуги по лицензированию деятельности профессиональных участников на рынке
ценных бумаг, (______________________________).
(указывается причина отказа)
Приложение: копия приказа об отказе
Начальник Управления /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
Приложение N 11
к Административному регламенту
БЛОК-СХЕМА N 1 "ВЫДАЧА ЛИЦЕНЗИИ"
┌──────────┐ ┌───────────┐ ┌────────────┐ ┌────────────────────────────┐
│соискатель│ │ подготовка│ │направление │ │ регистрация документов УД, │
│ лицензии ├─>│ документов├─>│документов в├─>│направление их в Управление,│
└──────────┘ └───────────┘ │ФСФР России │ │ Отдел, исполнителю │
└────────────┘ └─────────────┬──────────────┘
│
┌───────────────────────┘
│
\/
--------------------------------------------------
(проверка комплектности и оформления исполнителем)
─────┬──────────────────────────────┬─────────────
│ │
│ \/
│ ----------------------------------------
│ (проверка на соответствие требованиям)
│ ( законодательства РФ )
замечания │ ──────┬────────────────────────────┬────
есть │ │ │
│ \/ \/
│ ----------------------------------------
│ проверка достоверности сведений,
│ содержащихся в документах,
│ представленных для получения лицензии
│ ----------------------------------------
│ │ │
┌─────────┘ │ │
│ \/ \/
\/ ┌────────────────┐ ┌───────────────┐
(--------------) │ заключение + ├───┐ ┌──┤ заключение + │
│ уведомление │ │приказ об отказе│ │ │ │приказ о выдаче│
│ о возврате │ └────────────────┘ │ │ └───────────────┘
│ документов │ │ │
│ с описью │ │ │
(───────┬──────) \/ \/
│ ┌──────────────────────────────────────┐
│ │принятие решения, регистрация приказов│
│ └───┬─────────────────────────────┬────┘
│ │ │ решение
│ │ │ о выдаче
│ \/ \/
│ ┌─────────────────┐ ┌────────────────────────┐
│ │ подготовка │ │внесение записи в реестр│
│ │ уведомления о │ └───────────┬────────────┘
│ │выдаче/об отказе │ │
│ │в выдаче лицензии│ │
│ └────────┬────────┘ \/
│ │ (----------------------)
│ │ │ заказ, оформление и │
│ │ │ направление в │
└─────────────────────┐ │ ┌──────────┤территориальные органы│
│ │ │ │ ФСФР России бланков │
│ │ │ │ лицензий │
│ │ │ (----------------------)
│ │ │
\/ \/ \/
(-------------------------)
│регистрация и отправка УД│
└─────────────────────────┘
Приложение N 12
к Административному регламенту
/Полное наименование
лицензиата/
/Почтовый адрес/
Уведомление о переоформлении бланка
лицензии __________________________
(полное наименование
___________________________________
лицензиата в родительном падеже)
на осуществление __________________
(указывается
вид деятельности)
ФСФР России уведомляет о переоформлении лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг на осуществление _____________________________
(указывается
___________________________________________________________________________
вид деятельности, полное наименование лицензиата в родительном падеже,
причина переоформления)
(приказ ФСФР России от __.__.____ N ______).
Бланк лицензии необходимо получить в региональном отделении ФСФР России
по месту нахождения лицензиата.
Начальник Управления /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
Приложение N 13
к Административному регламенту
БЛОК-СХЕМА N 2 "ПЕРЕОФОРМЛЕНИЕ БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ"
┌──────────┐ ┌───────────┐ ┌────────────┐ ┌────────────────────────────┐
│лицензиат │ │ подготовка│ │направление │ │ регистрация документов УД, │
│ ├─>│ документов├─>│документов в├─>│направление их в Управление,│
└──────────┘ └───────────┘ │ФСФР России │ │ Отдел, исполнителю │
└────────────┘ └─────────────┬──────────────┘
│
┌───────────────────────┘
│
\/
--------------------------------------------------
(проверка комплектности и оформления исполнителем)
─────┬──────────────────────────────┬─────────────
│ │ замечаний нет
│ \/
│ ┌──────────────────────────────────────┐
│ │ заключение + приказ о переоформлении │
│ │ бланка лицензии │
замечания │ └───────────────────┬──────────────────┘
есть │ │
│ \/
│ ┌──────────────────────────────────────┐
│ │принятие решения, регистрация приказов│
│ └───┬─────────────────────────────┬────┘
│ │ │
│ │ │
│ \/ \/
┌─────────┘ ┌─────────────────┐ ┌────────────────────────┐
│ │ подготовка │ │внесение записи в реестр│
\/ │ уведомления о │ └───────────┬────────────┘
(--------------) │ переоформлении │ │
│ уведомление │ │ бланка лицензии │ │
│ о возврате │ └────────┬────────┘ \/
│ документов │ │ (----------------------)
│ с описью │ │ │ заказ, оформление и │
(───────┬──────) │ │ направление в │
└─────────────────────┐ │ ┌──────────┤территориальные органы│
│ │ │ │ ФСФР России бланков │
│ │ │ │ лицензий │
│ │ │ (----------------------)
│ │ │
\/ \/ \/
(-------------------------)
│регистрация и отправка УД│
└─────────────────────────┘
Приложение N 14
к Административному регламенту
/Полное наименование
лицензиата/
/Почтовый адрес/
Уведомление о выдаче дубликата
бланка лицензии __________________
(указывается
вид деятельности)
__________________________________
(полное наименование лицензиата
в дательном падеже)
ФСФР России уведомляет о выдаче дубликата бланка лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
___________________________________________________________________________
(указывается вид деятельности, полное наименование лицензиата
в дательном падеже)
(приказ ФСФР России от __.__.____ N _____).
Бланк лицензии необходимо получить в региональном отделении ФСФР России
по месту нахождения лицензиата.
Начальник Управления /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
Приложение N 15
к Административному регламенту
БЛОК-СХЕМА N 3 "ВЫДАЧА ДУБЛИКАТА БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ"
┌──────────┐ ┌───────────┐ ┌────────────┐ ┌────────────────────────────┐
│лицензиат │ │ подготовка│ │направление │ │ регистрация документов УД, │
│ ├─>│ документов├─>│документов в├─>│направление их в Управление,│
└──────────┘ └───────────┘ │ФСФР России │ │ Отдел, исполнителю │
└────────────┘ └─────────────┬──────────────┘
│
┌───────────────────────┘
│
\/
--------------------------------------------------
(проверка комплектности и оформления исполнителем)
─────┬──────────────────────────────┬─────────────
│ │ замечаний нет
│ \/
│ ┌──────────────────────────────────────┐
│ │заключение + приказ о выдаче дубликата│
│ │ бланка лицензии │
замечания │ └───────────────────┬──────────────────┘
есть │ │
│ \/
│ ┌──────────────────────────────────────┐
│ │принятие решения, регистрация приказов│
│ └───┬─────────────────────────────┬────┘
│ │ │
│ │ │
│ \/ \/
┌─────────┘ ┌─────────────────┐ ┌────────────────────────┐
│ │ подготовка │ │внесение записи в реестр│
\/ │ уведомления о │ └───────────┬────────────┘
(--------------) │ выдаче дубликата│ │
│ уведомление │ │ бланка лицензии │ │
│ о возврате │ └────────┬────────┘ \/
│ документов │ │ (----------------------)
│ с описью │ │ │ заказ, оформление и │
(───────┬──────) │ │ направление в │
└─────────────────────┐ │ ┌──────────┤территориальные органы│
│ │ │ │ ФСФР России бланков │
│ │ │ │ лицензий │
│ │ │ (----------------------)
│ │ │
\/ \/ \/
(-------------------------)
│регистрация и отправка УД│
└─────────────────────────┘
Приложение N 16
к Административному регламенту
/Полное наименование
лицензиата/
/Почтовый адрес/
Уведомление об аннулировании лицензии
по заявлению лицензиата на осуществление
________________________________________
(указывается вид деятельности)
________________________________________
(полное наименование лицензиата
в родительном падеже)
ФСФР России уведомляет об аннулировании на основании заявления
___________________________________________________________________________
(указывается полное наименование лицензиата в родительном падеже)
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
___________________________________________________________________________
(указывается вид деятельности, дата и N лицензии)
(приказ ФСФР России от __.__.____ N _____).
Заместитель руководителя /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
Приложение N 17
к Административному регламенту
БЛОК-СХЕМА N 4
"АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ ПО ИНИЦИАТИВЕ ЛИЦЕНЗИАТА"
┌──────────┐ ┌───────────┐ ┌────────────┐ ┌────────────────────────────┐
│лицензиат │ │ подготовка│ │направление │ │ регистрация документов УД, │
│ ├─>│ документов├─>│документов в├─>│направление их в Управление,│
└──────────┘ └───────────┘ │ФСФР России │ │ Отдел, исполнителю │
└────────────┘ └─────────────┬──────────────┘
│
┌───────────────────────┘
│
\/
--------------------------------------------------
(проверка комплектности и оформления исполнителем)
─────┬──────────────────────────────┬─────────────
│ │ замечаний нет
│ \/
│ ┌──────────────────────────────────────┐
│ │ заключение + приказ об аннулировании │
│ │ лицензии │
замечания │ └───────────────────┬──────────────────┘
есть │ │
│ \/
│ ┌──────────────────────────────────────┐
│ │принятие решения, регистрация приказов│
│ └───┬─────────────────────────────┬────┘
│ │ │
│ │ │
│ \/ \/
┌─────────┘ ┌─────────────────┐ ┌────────────────────────┐
│ │ подготовка │ │внесение записи в реестр│
\/ │ уведомления об │ └───────────┬────────────┘
(--------------) │ аннулировании │ │
│ уведомление │ │ лицензии │ │
│ о возврате │ └────────┬────────┘ \/
│ документов │ │ (----------------------)
│ с описью │ │ ┌──────────┤ погашение бланка │
(───────┬──────) │ │ │ лицензии │
└─────────────────────┐ │ │ (----------------------)
│ │ │
│ │ │
\/ \/ \/
(-------------------------)
│регистрация и отправка УД│
└─────────────────────────┘
Приложение N 18
к Административному регламенту
РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ
/Полное наименование
лицензиата/
/Почтовый адрес/
ВЫПИСКА ИЗ РЕЕСТРА
Настоящая выписка выдана __________________________________________________
(указывается полное фирменное наименование
организации)
Место нахождения __________________________________________________________
(указывается место нахождения организации)
Вид деятельности, на осуществление которой выдана лицензия ________________
Номер лицензии _________________________________
Дата выдачи лицензии ___________________________
Срок действия лицензии _________________________
Должность И.О. Фамилия
___________________________________________________________________________
(подпись руководителя территориального органа ФСФР России
или уполномоченного в установленном порядке лица)
Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
___________________________________________________________________________
|
