1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе).
Наименование:
Место нахождения:
Почтовый адрес:
Фактический адрес:
Данные о лицензии аудитора:
Номер лицензии:
Дата выдачи:
Срок действия: до
Орган, выдавший лицензию:
Виды деятельности:
1.13. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала соискателя.
Лица, владеющие 5% и более уставного (складочного) капитала соискателя:
1.14. Сведения о юридических лицах, долей в уставном (складочном) капитале которых владеет соискатель.
Лица, в которых соискатель владеет 5% и более долей в уставном (складочном) капитале:
2. Сведения об органах управления соискателя.
2.1. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом соискателя.
Фамилия, имя, отчество:
Дата рождения:
Место рождения:
Гражданство: Российская Федерация
Паспортные данные:
Серия: Номер:
Дата выдачи:
Орган, выдавший паспорт:
Место жительства:
Сведения об образовании:
Места работы за последние пять лет:
Дата принятия на работу в организацию-соискатель:
Должность, занимаемая в настоящее время в соискателе:
Сведения о работе по совместительству в иных организациях:
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц:
2.2. Информация о коллегиальном исполнительном органе соискателя.
Лица, входящие в состав коллегиального исполнительного органа соискателя:
2.3. Информация о Совете директоров соискателя.
Лица, входящие в состав коллегиального исполнительного органа соискателя:
3. Сведения о штатной структуре соискателя и о работниках соискателя.
4. Сведения о руководителях структурных подразделений соискателя, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и о контролерах.
Достоверность информации, содержащейся в настоящей регистрационной форме, подтверждаю.
М.П.
Приложение N 3
к Административному регламенту
СПИСОК
ЭМИТЕНТОВ, ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРОВ ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ
КОТОРЫХ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ (БУДЕТ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ)
СОИСКАТЕЛЬ ЛИЦЕНЗИИ
┌─────────────┬────────┬────────────┬────────────┬──────────┬──────────┬────────────┬───────┬───────────────┐
│ N │Полное │ Количество │ Вид │ Адрес │Контактный│И.О. Фамилия│ИНН/КПП│ Наименование │
│ п/п │наимено-│ владельцев │деятельности│ (место │ телефон │руководителя│ │ лицензиата, │
│ │вание │ценных бумаг│ │нахождения│ │ │ │осуществляющего│
│ │эмитента│ │ │и почтовый│ │ │ │ведение реестра│
│ │ │ │ │ адрес) │ │ │ │ в настоящее │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ время <*> │
├─────────────┼────────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┼────────────┼───────┼───────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │
├─────────────┼────────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┼────────────┼───────┼───────────────┤
│1. │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼────────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┼────────────┼───────┼───────────────┤
│2. │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼────────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┼────────────┼───────┼───────────────┤
│3. │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼────────┼────────────┼────────────┼──────────┼──────────┼────────────┼───────┼───────────────┤
│Итого: │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│В том числе с│ │ │ │ │ │ │ │ │
│количеством │ │ │ │ │ │ │ │ │
│зарегистриро-│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ванных лиц │ │ │ │ │ │ │ │ │
│более 500 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─────────────┴────────┴────────────┴────────────┴──────────┴──────────┴────────────┴───────┴───────────────┘
--------------------------------
<*> Колонка заполняется соискателем, не имеющим лицензию на
осуществление деятельности по ведению реестра.
/Должность руководителя соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/
М.П.
Приложение N 4
к Административному регламенту
РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ
Исх. N _________________
от "__" ___________ 200_
Федеральная служба по финансовым рынкам
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ
____________________________________________________
(полное наименование лицензиата на русском языке)
____________________________________________________
(дата государственной регистрации, государственный
регистрационный номер; орган, осуществивший
государственную регистрацию лицензиата;
идентификационный номер налогоплательщика;
код причины постановки на учет)
____________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер)
____________________________________________________
(место нахождения лицензиата)
настоящим просит переоформить в связи с изменением
наименования, места нахождения, преобразованием
(указать нужное) бланк лицензии (лицензий)
на осуществление (указывается соответствующий
вид деятельности):
____________________________________________________
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
N документа
|
Наименование документа
|
Количество листов
документа
|
Количество
экземпляров
|
|
|
|
|
(Должность руководителя лицензиата) (подпись) (И.О. Фамилия)
М.П.
Приложение N 5
к Административному регламенту
РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ
Исх. N _________________
от "__" ___________ ____
Федеральная служба по финансовым рынкам
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ВЫДАЧУ ДУБЛИКАТА БЛАНКА ЛИЦЕНЗИИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
(ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА, ЛИЦЕНЗИИ ФОНДОВОЙ БИРЖИ)
____________________________________________________________
(полное наименование соискателя лицензии на русском языке)
____________________________________________________________
(дата государственной регистрации, государственный
регистрационный номер; орган, осуществивший
государственную регистрацию соискателя;
идентификационный номер налогоплательщика;
код причины постановки на учет)
____________________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер)
____________________________________________________________
(место нахождения соискателя лицензии)
просит выдать дубликат бланка лицензии (указывается
соответствующий вид деятельности) по причине (указывается
причина в соответствии с Административным регламентом):
____________________________________________________________
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
N документа
|
Наименование документа
|
Количество листов
документа
|
Количество
экземпляров
|
|
|
|
|
(Должность руководителя соискателя лицензии) (подпись) (И.О. Фамилия)
М.П.
Приложение N 6
к Административному регламенту
РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ
Исх. N _________________
от "__" ___________ 200_
Федеральная служба по финансовым рынкам
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА АННУЛИРОВАНИЕ ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
_____________________________________________________
(полное наименование лицензиата на русском языке)
_____________________________________________________
(дата государственной регистрации, государственный
регистрационный номер; орган, осуществивший
государственную регистрацию лицензиата;
идентификационный номер налогоплательщика;
код причины постановки на учет)
_____________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер)
_____________________________________________________
(место нахождения лицензиата)
_____________________________________________________
(почтовый адрес лицензиата)
настоящим просит аннулировать лицензию (лицензии)
(указать соответствующий вид деятельности ___________
по собственной инициативе). Одновременно сообщаем <*>
_____________________________________________________
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
N документа
|
Наименование документа
|
Количество листов
документа
|
Количество
экземпляров
|
|
|
|
|
(Должность руководителя лицензиата) (подпись) (И.О. Фамилия)
М.П.
Приложение N 7
к Административному регламенту
РЕКОМЕНДУЕМЫЙ ОБРАЗЕЦ
Исх. N _________________
от "__" ___________ 200_
Федеральная служба по финансовым рынкам
ЗАЯВЛЕНИЕ
о выдаче выписки из реестра лицензий на осуществление
_____________________________________________________
(указываются виды профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг)
_____________________________________________________
(полное наименование лицензиата)
_____________________________________________________
(место нахождения лицензиата)
просит выдать выписку из реестра лицензий на осуществление ________________
___________________________________________________________________________
(указываются виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)
Решение о выдаче лицензий Федеральной службой по финансовым рынкам было
принято __.__.____.
_________________________ __________________ ______________________________
(наименование должности (личная подпись) (расшифровка подписи)
руководителя лицензиата)
М.П.
Контактное лицо лицензиата: (инициалы, фамилия, номер телефона)
Приложение N 8
к Административному регламенту
/Полное наименование
организации/
/Почтовый адрес/
Уведомление о возврате документов,
представленных _____________________________
(полное наименование
организации
в творительном падеже)
на получение лицензии (переоформление бланка
лицензии, выдачу дубликата бланка лицензии,
аннулирование лицензии) на осуществление
деятельности _______________________________
(указывается вид деятельности)
Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает по описи комплект
документов, представленный ________________________________________________
(полное наименование организации
___________________________________ (исх. N ____________ от ______________)
в творительном падеже)
для получения лицензии (переоформление бланка лицензии, выдачу дубликата
бланка лицензии, аннулирование лицензии) __________________________________
___________________________________________________________________________
(указывается вид деятельности)
в связи с несоблюдением требований пункта(ов) _____________________________
Административного регламента по предоставлению Федеральной службой по
финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности
профессиональных участников на рынке ценных бумаг.
Приложение: 1. Опись на ___ л. в 1 экз.
2. Документы согласно описи.
3. Магнитный носитель в экз. - в адрес.
Начальник Управления /Подпись/ /И.О. Фамилия/
Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
ОПИСЬ
документов, представленных ________________________________________________
(полное наименование организации
___________________________________________________________________________
в творительном падеже; исходящий номер и дата письма организации
в ФСФР России)
в ФСФР России для получения лицензии (переоформление бланка лицензии,
выдачу дубликата бланка лицензии, аннулирование лицензии) на осуществление
___________________________________________________________________________
(указывается вид деятельности)
N
п/п
|
Наименование документа
|
Количество
листов
|
Количество
экземпляров
|
Замечания
|
1
|
|
|
|
|
2
|
|
|
|
|
3
|
|
|
|
|
/Должность/ /Подпись/
/И.О. Фамилия/
(указывается исполнитель) /Дата/
Приложение N 9
к Административному регламенту
/Полное наименование
соискателя лицензии/
/Почтовый адрес/
Уведомление о выдаче _______________________
(полное наименование
____________________________________________
соискателя лицензии в дательном падеже)
лицензии на осуществление __________________
(указывается
____________________________________________
вид деятельности)
Федеральная служба по финансовым рынкам уведомляет о выдаче
|
