Скачать 0.81 Mb.
|
Утверждены Решением Совета директоров ОАО «Колателеком» (Протокол № 02-11 от 04.02.2011 г.) Правила ведения реестравладельцев именных ценных бумагОткрытого акционерного общества «Колателеком» (в новой редакции) 1. Общие положения.
1.6. С принятием настоящей редакции Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Колателеком», предыдущая редакция Правил утрачивает силу. 2. Информация и документы реестра.
ОАО «Колателеком», самостоятельно осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, выпущенных Обществом. Ответственность за ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг возлагается на единоличного исполнительного органа. Единоличный исполнительный орган эмитента назначает лиц, ответственных за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в количестве двух человек. 2.2.Реестр Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе, которые обеспечивают идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам. В реестре должна содержаться информация:
полное наименование; краткое наименование; наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента; номер и дата государственной регистрации эмитента; место нахождения, почтовый адрес; размер уставного (складочного) капитала; номера телефона, факса; руководитель исполнительного органа эмитента; идентификационный номер налогоплательщика.
дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; вид, категория (тип) ценных бумаг; номинальная стоимость одной ценной бумаги; количество ценных бумаг в выпуске; форма выпуска ценных бумаг; размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
Каждому зарегистрированному лицу в реестре открывается отдельный лицевой счет, которому присваивается уникальный в рамках реестра номер. В реестре могут быть открыты лицевые счета следующих типов:
Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц:
В случае если владелец ценных бумаг передает право осуществления прав, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами, доверительному управляющему, не имеющему лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, регистратор проводит в реестре операцию по зачислению ценных бумаг данного владельца на соответствующий счет доверительного управляющего правами. Лицевой счет "доверительный управляющий правами" открывается физическому лицу - индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу в порядке, предусмотренном для открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным управляющим анкеты зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения, предусмотренные действующим законодательством и Правилами ведения реестра для анкет владельца ценных бумаг (юридического или физического лица). По лицевому счету "доверительный управляющий правами" осуществляются следующие операции: - зачисление ценных бумаг на указанный счет; - списание ценных бумаг с указанного счета в соответствии с подпунктом 3.3.6. настоящих Правил; - предоставление информации из реестра на основании распоряжения доверительного управляющего правами или на основании распоряжения эмитента.
В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, регистратор на основании предоставленной нотариусом анкеты открывает в реестре лицевой счет нотариуса, не являющегося приобретателем ценных бумаг, и на основании распоряжения владельца ценных бумаг зачисляет на этот счет указанное владельцем количество ценных бумаг. В распоряжении владельца ценных бумаг о переводе всех или части принадлежащих ему бумаг в депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, при этом владелец ценных бумаг указывает известную ему информацию о таком кредиторе. В случае очевидного отсутствия определенности по поводу того, кто является кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, в частности, в связи со спором по этому поводу между кредитором и другими лицами, в распоряжении о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса делается соответствующая запись.
В записи по лицевому счету вносятся следующие данные:
Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог. Обязанность предоставления этой информации лежит на зарегистрированном лице. Записи вносятся на основании подлинников документов или их нотариально удостоверенных копий, основными из которых являются:
Информация по лицевому счету удостоверяется Выпиской из реестра. Лицевой счет может быть закрыт в случае отсутствия на счете ценных бумаг на следующих основаниях: - по заявлению зарегистрированного лица; - на основании внутреннего распоряжения регистратора по истечении пяти лет с даты проведения последней операции (включая информационные) по данному счету; - на основании поступивших регистратору свидетельства о смерти и/или свидетельства о праве на наследство после списания ценных бумаг на счет (счета) наследников; - на основании предоставленной регистратору или полученной регистратором выписки из Единого государственного реестра юридических лиц о ликвидации юридического лица; - на основании списка клиентов организации, исполняющей функции номинального держателя и обязанной прекратить их исполнение, после списания всех ценных бумаг с лицевого счета этого номинального держателя на основании указанного списка. Регистратор обязан предоставлять информацию лицу, счет которого в реестре был закрыт, по общим правилам предоставления информации по лицевому счету зарегистрированного лица. - о лицах, ответственных за ведение реестра Приказом единоличного исполнительного органа эмитента назначаются лица, ответственные за ведение реестра и осуществление контроля за ведение реестра. Деятельность по ведению реестра включает:
2.3. Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра 2.3.1 . Анкета зарегистрированного лица Анкета зарегистрированного лица должна содержать следующие данные. Для физического лица (приложения № 9): категория зарегистрированного лица – физическое лицо фамилия, имя, отчество; идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; год и дата рождения; место проживания (регистрации); адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес); форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты; способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично). образец подписи владельца ценных бумаг. Для юридического лица (приложения № 8): категория зарегистрированного лица - юридическое лицо полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии); форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты; способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично). образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей. 2.3.2. Передаточное распоряжение (приложение № 3) В Передаточном распоряжении содержится указание внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. В Передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные: в отношении передаваемых ценных бумаг: полное наименование эмитента; вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; количество передаваемых ценных бумаг; основание перехода прав собственности на ценные бумаги; цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения); указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами. в отношении лица, передающего ценные бумаги: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). в отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. В случае передачи заложенных ценных бумаг Передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. Если предоставленное Передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящим Правилам, ответственное лицо обязано принять его к рассмотрению. 2.3.3. Залоговое распоряжение (приложение № 10) В залоговом распоряжении содержится указание внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные: в отношении ценных бумаг: полное наименование эмитента; количество ценных бумаг, передаваемых в залог; вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; вид залога. в отношении залогодателя: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). в отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц); вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц). В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога. Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящим Правилам, ответственное лицо обязано принять его к рассмотрению. 2.3.4. Выписка из реестра (приложение № 4) Выписка из реестра должна содержать следующие данные: полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, телефон, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; номер лицевого счета зарегистрированного лица; фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций; вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель); Ф.И.О. лица, ответственного за ведение реестра; указание на то, что выписка не является ценной бумагой; печать и подпись уполномоченного лица. Общество несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра. 2.3.5. Справка об операциях по лицевому счету за любой указанный период времени (приложение 5). В справке должны быть указаны следующие данные: номер записи в регистрационном журнале; дата получения документов; дата исполнения операции; тип операции; основание для внесения записей в реестр; количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги. 2.3.6. Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг определенного вида, категории (типа) (приложение 2). В справке должны быть указаны следующие данные: полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, телефон, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; номер лицевого счета зарегистрированного лица; фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; дата, на которую указывается количество ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций на заданную дату; вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель); Ф.И.О. лица, ответственного за ведение реестра; печать и подпись уполномоченного лица. 2.3.7. Уведомления о проведении операции (приложение 11). В уведомлении должны быть указаны следующие данные: номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги; номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги; дата исполнения операции; полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; основание для внесения записей в реестр; полное официальное наименование, место нахождения и телефон Общества. Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица. 2.3.8. Распоряжение (заявление) зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя на выдачу выписки (справки об операциях по лицевому счету за любой указанный период времени из реестра; справки о наличии на счете ценных бумаг определенного вида, категории (типа) (приложение 6) В распоряжении (заявлении) должны быть указаны следующие данные: фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; паспортные данные; подпись зарегистрированного лица.
В заявлении должны быть указаны следующие данные: фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица; паспортные данные; новые данные зарегистрированного лица; дата, подпись зарегистрированного лица. 2.3.10. Журнал учета входящих документов (приложение 12) Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные: порядковый номер записи; входящий номер документа; наименование документа; дата получения документа; сведения о лице, предоставившем документы, а именно: для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо; для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя; дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр; исходящий номер ответа на документы; фамилия должностного лица, подписавшего ответ. 2.3.11. Регистрационный журнал (приложение 1) Регистрационный журнал должен содержать следующие данные: порядковый номер записи; дата получения документов и их входящие номера; дата исполнения операции; тип операции, предусмотренный в разделе 3 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 3.4.4. - 3. 4.6 пункта 3.4 и пунктом 3.7.); номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке; вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. |
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... | Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... | ||
Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют... | «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... | ||
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... | Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... | ||
Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,... | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... | ||
Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,... | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... |
Поиск Главная страница   Заполнение бланков   Бланки   Договоры   Документы    |