Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит»


НазваниеПравила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит»
страница1/6
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
  1   2   3   4   5   6
УТВЕРЖДЕНО:

Общим собранием акционеров

ЗАО «Юрцентр-Аудит»

Протокол от 01 февраля 2010 г.

ПРАВИЛА

ведения Реестра акционеров

Закрытого акционерного общества

«Юрцентр-Аудит»



г. Белгород

2010 год

1. Общие положения

1.1. Правила ведения реестра акционеров разработаны в соответствии с Федеральным Законом от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федеральным Законом от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 августа 2009 г. № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами ценных бумаг».

1.2. Правила определяют порядок ведения реестра держателей именных ценных бумаг (далее - реестр), эмитентом которых является Общество, устанавливает основания и порядок внесения записей в реестр, порядок его оформления, осуществление учета процесса обращения акций акционерного Общества, правовое положение держателей реестра.

1.3. Держателем реестра акционеров Общества является само Общество. Если численность акционеров - владельцев обыкновенных акций превысит 50, ведение реестра передается специализированному регистратору, выполняющему функции держателя реестра по поручению Общества.

Деятельность по ведению Реестра акционеров включает:

- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

- ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

- ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам эмитента;

- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр;

- учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним;

- учет начисленных доходов по ценным бумагам;

- осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами.

1.4 В настоящих правилах используются следующие термины и определения:

Держатель реестра - специализированный регистратор, осуществляющий ведение реестра именных ценных бумаг на основании договора с Обществом, либо само Общество, ведущее собственный реестр акционеров.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Типы зарегистрированных лиц: владелец (акционер), номинальный держатель ценных бумаг, уполномоченный представитель, доверительный управляющий, эмитент ценных бумаг (эмитент), регистратор (держатель реестра владельцев именных ценных бумаг, реестродержатель).

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, количестве, номинальной стоимости, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарного выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.

Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных в бумажной форме с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

2. Права и обязанности держателей реестра

2.1. Права и обязанности держателя реестра устанавливаются действующим российским законодательством, настоящими Правилами, другими локальными нормативными актами Общества, а также должностной инструкцией лица, которому поручено ведение реестра акционеров.

2.2. Держатель реестра акционеров обязан:

- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с Правилами ведения реестра;

- ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете, лицевом счете;

- в течение 5 часов каждый рабочий день недели обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

- вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц;

- открыть каждому акционеру или номинальному держателю акций лицевой счет в реестре акционеров и производить операции на лицевых счетах акционеров и номинальных держателей акций только по их поручению при соблюдении требований действующего законодательства и учредительных документов Общества;

- предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;

- вносить в реестр акционеров все необходимые изменения и дополнения;

- информировать акционеров и номинальных держателей акций, зарегистрированных в реестре, о правах, предоставляемых принадлежащими им акциями, и о способах и порядке осуществления этих прав;

- осуществлять другие действия, связанные с ведением реестра акционеров.

3. Порядок ведения реестра

3.1. В реестре акционеров указываются следующие сведения:

- об эмитенте, в том числе - наименование, почтовые и банковские реквизиты, сведения о размере уставного капитала и т.д.;

- о регистраторе;

- о всех выпусках ценных бумаг эмитента;

- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах, и об операциях по лицевым счетам;

- иная информация в соответствии с действующим законодательством.

3.2 Реестр формируется на основании документов по созданию ЗАО «Юрцентр-Аудит», а также документов о регистрации выпусков ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

3.3 Ведение реестра осуществляется с даты государственной регистрации ЗАО «Юрцентр-Аудит» - 15.04.1997 г.

3.4. Реестр ведется на русском языке в документарном и электронном видах. Оригиналом реестра является запись на бумажном носителе, заверенная подписями директора и главного бухгалтера Общества или лиц, их замещающих, и печатью Общества.

3.5. По каждой категории (типу) объявленных Обществом акций ведется регистрационный журнал. В регистрационном журнале указываются:

- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- дата объявления дивиденда для данной категории (типа) акций, число акций, по которым начисляется дивиденд, размер дивиденда, выплачиваемого на одну акцию.

3.6. В регистрационный журнал в хронологическом порядке вносятся записи о каждой дополнительной эмиссии акций и каждой передаче акций, а также о любом ином событии, связанном с изменением количества акций, записанных на имя зарегистрированного лица, или отражающем факт обременения акций обязательствами.

3.7. Держатель реестра акционеров обязан хранить информацию о зарегистрированном лице, содержащуюся в регистрационном журнале, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть зарегистрированным.

3.8. Лицевому счету присваивается номер, отличный для каждого лицевого счета. Лицевой счет должен содержать:

- данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

- информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

- список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

3.9. В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".

3.10. При дополнительной эмиссии акций открывается лицевой счет, на котором отражаются все неприобретенные в собственность акции. До момента продажи в собственность указанные акции не обладают правом голоса, дивиденды по этим акциям не начисляются.

3.11. Запись о выкупе акций и погашении или об аннулировании акций вносится в реестр акционеров не позднее пяти дней после даты выкупа или аннулирования. В этот же срок вносятся соответствующие записи в отношении каждого зарегистрированного лица, акции которого выкупаются. Датой выкупа акций является дата фактического перечисления соответствующих денежных средств или передачи Обществом иного имущества (прав) в оплату акций.

3.12. В случае дробления или консолидации акций в реестр акционеров вносятся записи, отражающие изменения количества акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, на основании формулы дробления или консолидации акций, содержащейся в протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение о дроблении или консолидации акций. Записи, отражающие изменения, связанные с дроблением или консолидацией акций, вносятся в реестр акционеров не позднее десяти дней со дня принятия решения.

3.13. Не позднее трех дней с момента получения передаточного или залогового распоряжения от зарегистрированного лица держатель реестра обязан:

- внести записи в регистрационный журнал о передаче акций и открыть лицевой счет на имя зарегистрированного лица приобретателю акций, указанному в передаточном распоряжении;

- внести необходимые записи в регистрационный журнал и лицевой счет зарегистрированного лица о возникновении и прекращении обременения акций обязательствами залога.

3.14. В случае передачи акций, являющихся предметом зарегистрированного залога, передаточное распоряжение должно содержать данные о том, происходит ли передача акций в связи с реализацией прав зарегистрированного залогодержателя или безотносительно к такому праву.

4. Основания для внесения записей в реестр акционеров

4.1. Внесение записи в реестр акционеров осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее трех дней с момента представления документов, которые в соответствии с правовыми актами Российской Федерации и настоящими Правилами являются основанием для внесения записей в реестр.

4.2. Основаниями для внесения записей в реестр акционеров являются:

- в случае совершения сделки с акциями без участия инвестиционных посредников - договор или иной документ (документы), подтверждающий совершение сделки с акциями;

- при совершении сделки с участием инвестиционных посредников (депозитария) - передаточное распоряжение собственника акций (номинального держателя) и документы, выдаваемые инвестиционным посредником, подтверждающие совершение сделки;

- судебные акты, подтверждающие переход прав на акции;

- договоры залога акций, а также другие договоры и документы, устанавливающие или подтверждающие обременение акций залоговыми и иными обязательствами;

- письменное поручение акционера с указанием оснований для внесения записей в реестр акционеров акционерного общества;

- иные документы в соответствии с действующим законодательством.

4.3. Лица, зарегистрированные в реестре акционеров Общества, обязаны своевременно информировать Общество об изменении своих данных. Общество не несет ответственности за причиненные зарегистрированным лицам убытки в случае непредставления ими информации об изменении своих данных.

4.4. В случае выкупа акций Обществом и их погашения или аннулирования данные в реестр вносятся на основании данных, содержащихся:

- в документах об изменениях, внесенных в учредительные документы, в соответствии с которыми количество акций было уменьшено;

- в протоколе общего собрания акционеров, принявшего решение о выкупе и погашении или аннулировании акций;

- в документах, подтверждающих оплату выкупленных акций.

5. Предоставление выписок из реестра

5.1. Держатель реестра обязан по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой, в течение пяти рабочих дней.

Зарегистрированный залогодержатель вправе получить выписку в отношении акций, являющихся предметом зарегистрированного залога.

В случаях, предусмотренных действующим законодательством, выписка из реестра может быть предоставлена государственным органам.

5.2. Выписка из реестра выдается как документ, подтверждающий права зарегистрированного лица, либо как документ, подтверждающий наличие зарегистрированного залога или прекращение залога или иных обременений.

5.3. Требование (заявление) о выдаче выписки из реестра оформляется в письменной форме. Выписка выдается лишь в отношении акций, на которые заявитель либо лицо, уполномочившее заявителя, имеют право (являются собственником, номинальным держателем либо залогодержателем).

5.4. Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица;

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

- иные сведения в соответствии с действующим законодательством.

5.5. Держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

5.6. Держатель реестра акционеров вправе взимать плату за составление и выдачу выписок, не превышающую затрат на ее изготовление.

6. Гарантии прав зарегистрированных лиц и эмитента

6.1. Отказ от внесения записи в реестр акционеров Общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации.

6.2. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров Общества держатель реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.

6.3. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.


Приложения

к Правилам ведения реестра

владельцев именных ценных бумаг

ЗАО «Юрцентр-Аудит»

1) Правила внутреннего документооборота и контроля реестра акционеров ЗАО «Юрцентр-Аудит»

2) Анкета зарегистрированного лица (юридического лица).

3) Анкета зарегистрированного лица (физического лица).

4) Передаточное распоряжение.

5) Регистрационный журнал

6) Выписка из реестра акционеров

7) Эмиссионный счет эмитента

8) Журнал учета входящих/исходящих документов

9) Лицевой счет зарегистрированного лица

Приложение 1

к Правилам ведения реестра

ПРАВИЛА ВНУТРЕННЕГО ДОКУМЕНТООБОРОТА И КОНТРОЛЯ

РЕЕСТРА АКЦИОНЕРОВ

ЗАО «Юрцентр-Аудит»

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с:

  • Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»,

  • Федеральным законом «Об акционерных обществах»,

  • «Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02 октября 1997 г. № 27 (с изменениями и дополнениями),

  • иными нормативными правовыми актами, регламентирующими порядок ведения реестров владельцев именных ценных бумаг, порядок осуществления операций с ценными бумагами, определяющими права владельцев ценных бумаг.

1.2. Настоящие Правила являются внутренним документом ЗАО «Юрцентр-Аудит» (далее Эмитент), осуществляющего самостоятельное ведение реестра акционеров Эмитента (далее – Реестр), и регламентируют деятельность Ответственного лица эмитента по ведению реестра (далее – Ответственное лицо).

1.3. Изменения в Правила вносятся при изменениях законодательства Российской Федерации, а также в целях совершенствования процесса ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

2. ОТКРЫТИЕ РЕЕСТРА. ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ СИСТЕМЫ ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ОТВЕТСТВЕННОМУ ЛИЦУ.

2.1. Реестр формируется на основании документов по созданию ЗАО «Юрцентр-Аудит», а также документов о регистрации выпусков ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Ведение реестра осуществляется с даты государственной регистрации ЗАО «Юрцентр-Аудит» - 15.04.1997 г.

2.2. Ответственное лицо назначается приказом директора ЗАО «Юрцентр-Аудит»

2.3. При формировании Реестра Ответственное лицо проводит сверку количества выпущенных и размещенных акций с условиями их эмиссии и размещения, а также со сведениями о ценных бумагах, содержащимися в Уставе общества. При необходимости принимает меры для исправления выявленных неточностей и расхождений.

3. РЕГИСТРАЦИЯ, ОБРАБОТКА И УЧЕТ ДОКУМЕНТАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ВЕДЕНИЕМ РЕЕСТРОВ

3.1. При осуществлении деятельности по ведению реестра Ответственное лицо ведет Эмиссионный счет эмитента, лицевые счета эмитента и зарегистрированных лиц, счет «Ценные бумаги неустановленных лиц».

3.1.1. Лицевые счета зарегистрированных лиц ведутся на электронном носителе и оформляются на бумажном носителе в виде отдельной папки - скоросшивателя (дело зарегистрированного лица) на каждое лицо, в которой хранится вся информация и документы о данном лице, а также поступающие запросы, распоряжения и документы об исполнении запросов, распоряжений и включает следующие разделы:

- Анкета зарегистрированного лица;

- Лицевой счет зарегистрированного лица;

- Информационные операции.

В раздел «Анкета зарегистрированного лица» включается представленная зарегистрированным лицом анкета зарегистрированного лица, учредительные документы, необходимые для открытия лицевого счета. В случае изменений в параметрах лицевого счета, зарегистрированное лицо предоставляет новую анкету, на которой делается отметка об ее исполнении. Предыдущая анкета, а также неактуальные учредительные и иные документы хранятся в данном разделе с пометкой «неактуальные».

В раздел «Лицевой счет зарегистрированного лица» включается Список операций по лицевому счету зарегистрированного лица, а также все распоряжения и иные документы зарегистрированного лица, на основании которых проводились соответствующие операции в Реестре с отметкой об их исполнении, а также документы, подтверждающие их исполнение (копии или 2-е экземпляры).

В раздел «Информационные операции» включаются все запросы, распоряжения зарегистрированного лица, операции по которым не отражаются в Регистрационном журнале Реестра и лицевом счете зарегистрированного лица (предоставление выписок и иных документов из Реестра).

Лицевые счета зарегистрированных лиц, содержат всю информацию о зарегистрированном лице, в соответствии с представленной Анкетой, а также информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых установлено блокирование, а также список операций по лицевому счету зарегистрированного лица. Лицевые счета ведутся на электронных носителях и распечатываются по мере изменения соответствующей информации.

3.1.2 Документы и информация об Эмитенте хранится на электронном носителе и оформляется бумажном носителе в виде отдельной папки - скоросшивателя и включает следующие разделы:

- Информация об Эмитенте;

- Информация о ценных бумагах Эмитента;

- Эмиссионный счет Эмитента;

- Лицевой счет Эмитента;

- Информационные операции.

В раздел «Информация об Эмитенте» включается информация об Эмитенте, включая копии его учредительных документов, документов о руководителе Эмитента. В случае изменений указанной информации неактуальные учредительные и иные документы хранятся в данном разделе с пометкой «неактуальные».

В раздел «Информация о ценных бумагах Эмитента» включается информация о каждом выпуске ценных бумаг Эмитента, документы о регистрации каждого выпуска ценных бумаг Эмитента.

В раздел «Эмиссионный счет Эмитента» включается Список операций по эмиссионному счету Эмитента, а также информация о проведенных сверках.

В раздел «Лицевой счет Эмитента» включается Список операций по лицевому счету Эмитента, а также все распоряжения и иные документы Эмитента, на основании которых проводились соответствующие операции в Реестре с отметкой об их исполнении, а также документы, подтверждающие их исполнение.

В раздел «Информационные операции» включаются все запросы, распоряжения Эмитента, операции по которым не отражаются по Эмиссионному счету и Лицевому счете Эмитента:

- подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

- подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

- предоставление информации из Реестра.

3.1.3. В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица» (НЛ).

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в Реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами и Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Лицевые счета неустановленных лиц ведутся на электронном носителе и оформляются на бумажном носителе в виде отдельной папки – скоросшивателя на каждое неустановленное лицо, в которой хранится вся имеющаяся информация и документы о данном лице.

3.2.Все получаемые Ответственным лицом документы подлежат учету и хранению, для чего используются:

  • журнал учета входящих документов;

  • регистрационный журнал.

Ведение указанных журналов осуществляет Ответственное лицо.

3.3. Журнал входящих документов используется для учета всех документов, поступающих к регистратору.

Журнал входящих документов ведется на электронном и бумажном носителях (распечатывается по мере изменения соответствующей информации) и хранится в сейфе.

Журнал ведется в хронологическом порядке.

3.4. Для осуществления учета операций на лицевых счетах зарегистрированных лиц Ответственное лицо ведет Регистрационный журнал. В журнале учитываются все операции за исключением операций по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и на получение доходов по ценным бумагам, операций по предоставлению информации из реестра.

Регистрационный журнал ведется на электронном носителе и распечатывается, сшивается и подписывается по мере изменения соответствующей информации.

Журнал ведется в хронологическом порядке по дате регистрации операции. Основанием для внесения записи в регистрационный журнал служат документ, зарегистрированный в журнале учета входящих документов, и проведенные операции на лицевых счетах. В регистрационном журнале отражается каждая операция на лицевых счетах.

3.5. При поступлении входящих документов к Ответственному лицу последний вносит необходимые записи в журнал входящих документов, присваивая документу входящий номер. Одновременно Ответственное лицо в левом верхнем углу поступившего документа записывает присвоенный документу входящий номер и дату поступления к Ответственному лицу (дата регистрации).

Получив входящий документ, Ответственное лицо, в зависимости от содержания документа, проверяет:

- полномочия лица, представившего документы;

- комплектность и правильность заполнения документов;

- подлинность подписи и оттиска печати зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, в том числе путем ее сличения с образцом подписи и оттиском печати, имеющимися в анкете зарегистрированного лица;

- соответствие количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, указанных во входящих документах - основаниях для проведения операции на лицевых счетах, с аналогичными данными лицевых счетов лиц, участвующих в операции.

В случае выявления несоответствий Ответственное лицо составляет, подписывает у единоличного исполнительного органа Эмитента и направляет обратившемуся лицу письменный отказ с указанием причин и состава действий, которые необходимо предпринять для того, чтобы документы были приняты и исполнены. Письменный отказ может быть вручен под роспись или направлен заказным письмом обратившемуся лицу. Копии отказов и квитанций заказных отправлений подшиваются в дело зарегистрированного лица. Отдельного журнала учета исходящих документов не предусмотрено.

3.6. В случае соответствия входящего документа всем необходимым требованиям для осуществления операции на лицевых счетах Ответственное лицо в течение установленного срока с даты получения входящего документа осуществляет следующие действия:

  • присваивает очередной порядковый номер операции по регистрационному журналу;

  • регистрирует операцию в регистрационном журнале, внося в соответствующие графы:

- сведения о входящем документе;

- наименование операции;

- номера лицевых счетов – контрагентов операции;

- сведения о ценных бумагах, с которыми совершается операция (номер выпуска, категория, количество);

- дату исполнения;

  • подбирает лицевые счета зарегистрированных лиц, участвующих в операции;

  • вносит в лицевые счета следующую информацию (в соответствии с входящим документом):

- дату регистрации операции (текущая дата);

- входящий номер документа, указанный на нем в соответствии с журналом;

- наименование операции;

- количество ценных бумаг, участвующих в операции (зачисляемых на счет или списываемых со счета);

- государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- присвоенный порядковый номер операции по регистрационному журналу;

- количество акций, находящихся в собственности зарегистрированного лица, после проведения операции;

  • фиксирует в журнале входящих документов: дату исполнения, присваивает исходящий номер документу, передаваемому под роспись зарегистрированному лицу или его представителю в случае его обращения к регистратору с просьбой о предоставлении ему одной из выходных форм документов;

  • подшивает в хронологическом порядке документы, связанные с исполнением операции, в дело.

3.7. Выдача документов заинтересованным лицам по их запросам осуществляется Ответственным лицом и фиксируется в журнале входящих документов, в графе исходящих документов. Документы выдаются под роспись получателя с проверкой его полномочий. Запросы и копии (2-е экземпляры) исходящих документов подшиваются в Дело зарегистрированного лица.

3.8. Контроль надлежащего исполнения операций в реестре и правил внутреннего документооборота достигается также путем проведения сверок количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг, с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента.

При поступлении к Ответственному лицу зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг он осуществляет сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.

4. ХРАНЕНИЕ ДОКУМЕНТАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ВЕДЕНИЕМ РЕЕСТРА

Документы, связанные с ведением реестра, хранятся в сейфе в течение установленных Правилами сроков.

Документы подшиваются в дела зарегистрированных лиц по мере их отработки.

Хранение документов осуществляется в последовательности их поступления, в хронологическом порядке.

Доступ к документам реестра акционеров имеет только Ответственное лицо Эмитента и единоличный исполнительный орган Эмитента.

5. МЕРЫ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ СОХРАННОСТИ ИНФОРМАЦИИ, СВЯЗАННОЙ С ВЕДЕНИЕМ РЕЕСТРОВ

5.1. Сохранность информации и ее защита достигается за счет соблюдения правил хранения документации.

Текущая документация хранится в металлических шкафах (сейфах), имеющих замки.

5.2. Сохранность и защита информации достигается также за счет соблюдения в помещениях, используемых Ответственным лицом, правил противопожарной безопасности, оснащения помещений противопожарной сигнализацией, а также соблюдения охранных мероприятий, в том числе ограничения доступа посторонних лиц в служебные помещения.

5.3. Эмитент обеспечивает сохранность системы документов и данных реестра путем:

  • применения системы мер, определяемых внутренними правилами Эмитента, по предотвращению несанкционированного проникновения в помещение и (или) доступа к документам реестра неуполномоченных на то лиц, иных причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов (система мер противопожарной безопасности и т.п.);

  • дублирования данных реестра как минимум на двух различных носителях по итогам каждого дня, в котором в реестр вносились изменения и (или) дополнения.


6. ВОССТАНОВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ В СЛУЧАЕ ЕЕ УТРАТЫ

В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях, Ответственное лицо:

- уведомляет об этом Федеральную службу по финансовым рынкам в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

- публикует сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

- принимает меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты;

- запрашивает копии списков зарегистрированных лиц, выданных Ответственным лицом ранее, а также иную информацию, которую можно использовать при восстановлении утраченных данных.
Приложение 2

к Правилам ведения реестра
  1   2   3   4   5   6

Похожие:

Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» iconПравила внутреннего документооборота и контроля в системе ведения...
Закрытого акционерного общества «Аргументы и факты Петербург» От «01» февраля 2012 года (Приказ №1/р от 01. 02. 2012 г.)

Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао автобаза «Турист»
Решением внеочередного общего собрания акционеров Закрытого акционерного общества Автобаза «Турист»

Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао пансионат с лечением «Сокол»
Решением внеочередного общего собрания акционеров Закрытого акционерного общества Пансионат с лечением

Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг зао база отдыха «Орлинка»
Решением внеочередного общего собрания акционеров Закрытого акционерного общества база отдыха

Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» iconПравила ведения реестра акционеров Открытого акционерного общества «Автострада Северо-Запад»
Порядок и сроки исполнения операций, перечень документов, на основании которых проводятся операции в реестре акционеров 5

Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества
Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...

Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» iconРешением Общего собрания акционеров
Реестр акционеров Закрытого акционерного общества "осби-аудит и Консалтинг" (далее – Общество) ведет ОАО "Реестр" (далее "Уполномоченный...

Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» iconПравила ведения реестра владельцев ценных бумаг закрытого акционерного общества
Документы для исполнения операций, проводимых Обществом, и особенности их оформления 10

Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» iconПравила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг...
Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...

Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого...
Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск