Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Колателеком»

3.3 Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

• 
  предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
  
• 
  предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;
  
• 
  количество ценных бумаг, указанных в Передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
  
• 
  осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
  
• 
  не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, ценные бумаги не обременены залогом и т.п.
  

• 
  Передаточное распоряжение;
  
• 
  документ, удостоверяющий личность;
  
• 
  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя
  
• 
  письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги;
  

• 
  подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство;
  
• 
  документ, удостоверяющий личность;
  
• 
  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;
  

• 
  копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист.
  

• 
  выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
  
• 
  выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
  
• 
  выписка из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
  
• 
  документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.
  

• 
  Передаточное распоряжение владельца ценных бумаг или другого номинального держателя;
  

В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя лицо, ответственное за ведение реестра обязано открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в Передаточном распоряжении.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании Передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются в реестре.

При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет в Общество Передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги сопровождается выдачей Уведомления о проведении операции.

3.4.Операции по поручению эмитента

3.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг

При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки лица, ответственные за ведение реестра именных ценных бумаг обязаны:

• 
  внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с Положением (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
  
• 
  внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с Положением (во всех случаях);
  
• 
  открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
  
• 
  открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);
  
• 
  провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
  
• 
  провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
  

• 
  документы эмитента (решение об учреждении, договор о создании, устав, изменения и дополнения к уставу, свидетельство о гос. регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет);
  
• 
  решение о выпуске ценных бумаг, зарегистрированное регистрирующим органом;
  
• 
  отчет об итогах выпуска ценных бумаг;
  
• 
  документы, предусмотренные пунктом 3.1.1. настоящих Правил.
  

• 
  внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с Положением о ведении реестра;
  
• 
  зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
  
• 
  провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
  
• 
  провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
  
• 
  провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
  

• 
  документы эмитента (решение о конвертации ценных бумаг)
  
• 
  решение о выпуске ценных бумаг, зарегистрированное регистрирующим органом
  

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется лицом, ответственное за ведение реестра именных ценных бумаг в случаях:

• 
  размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске - в течение трех рабочих дней с даты получения зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
  
• 
  уменьшения уставного капитала акционерного общества - в течение одного рабочего дня с даты предоставления соответствующих изменений в устав акционерного общества;
  
• 
  конвертации ценных бумаг;
  
• 
  признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным)
  

• 
  погашения ценных бумаг – в течение одного дня с даты предоставления документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
  
• 
  в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
  

• 
  зарегистрированный отчет об итогах выпуска ценных бумаг (в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске);
  
• 
  соответствующие изменения в устав акционерного общества, зарегистрированные в установленном законодательством Российской Федерации порядке (в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества);
  
• 
  уведомление об исполнении операций в реестре по конвертации (запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска);
  
• 
  уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг (в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
  
• 
  документ, подтверждающий проведение расчетов с владельцами ценных бумаг (в случае погашения ценных бумаг),
  

• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
  
• 
  место проживания или регистрации (место нахождения);
  
• 
  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  
• 
  количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
  
• 
  сумма начисленного дохода;
  
• 
  сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
  
• 
  сумма к выплате.
  

• 
  распоряжение единоличного исполнительного органа
  
• 
  копия решения уполномоченного органа «О выплате дивидендов».
  

• 
  акционеры - владельцы обыкновенных акций;
  
• 
  нотариус, на счете которого учитываются ценные бумаги, переданные в депозит;
  
• 
  доверительный управляющий правами;
  
• 
  иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
  

• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
  
• 
  вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
  
• 
  место проживания или регистрации (место нахождения);
  
• 
  адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
  
• 
  количество акций с указанием категории (типа).
  

• 
  решение уполномоченного органа о дате составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании
  

6. 
   Предоставление номинальными держателями информации в реестр
   

• 
  список лиц, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем
  

3.5. Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами

• 
  Залоговое распоряжение;
  
• 
  документ, удостоверяющий личность;
  
• 
  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;
  
• 
  оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге;
  
• 
  оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге;
  
• 
  письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги.
  

3.5.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога:

• 
  Залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем
  
• 
  документ, удостоверяющий личность
  
• 
  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя
  
• 
  письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги
  

• 
  Залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем
  
• 
  документ, удостоверяющий личность
  
• 
  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя
  
• 
  письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги
  
• 
  решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда
  
• 
  решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда. Копии решения суда должны быть заверены соответствующим судом или иным установленным действующим законодательством способом.
  

3.6. Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету

• 
  Распоряжение на блокирование операций по лицевому счету;
  
• 
  документ, удостоверяющий личность;
  
• 
  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя;
  
• 
  письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги;
  
• 
  иные документы в соответствии с .настоящими Правилами.
  

3.7. Предоставление информации из реестра

• 
  эмитент;
  
• 
  зарегистрированные лица;
  
• 
  уполномоченные представители государственных органов.
  

• 
  распоряжение (заявление) на выдачу информации из реестра.
  

• 
  Не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и/или для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
  
• 
  В предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора (не удостоверена нотариально), либо регистратору не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка.
  
• 
  Предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию, или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных документов (для юридических лиц).
  
• 
  Предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего реестродержателя и/или эмитента.
  
• 
  В реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности). Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено в тех случаях, когда зарегистрированное лицо предоставляет документы для открытия лицевого счета в реестре или для изменения информации лицевого счета.
  
• 
  Операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы. Блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра.
  
• 
  У регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица. Указанное основание для отказа может быть применено также в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на предоставленном распоряжении (при условии предоставления такого распоряжения не лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, имеющегося в реестре и предоставленного надлежащим образом.
  
• 
  В реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора, предыдущего реестродержателя или эмитента.
  
• 
  Количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра, за исключением предоставления справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете.
  
• 
  Обратившееся лицо не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора. Указанное основание для отказа в проведении операции в реестре не может быть применено эмитентом именных ценных бумаг, ведущим реестр самостоятельно, за исключением предоставления списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг, по требованию лица, владеющего более чем 1% голосующих акций.
  
• 
  В случаях, предусмотренных абзацами 2, 3 пункта 3.3., документы не предоставлены регистратору лично зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем.
  
• 
  Предоставленное регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво.
  
• 
  Лицевой счет, для операции по которому предоставлены документы, закрыт в порядке, установленном настоящими Правилами. Указанное основание для отказа в проведении операции не может быть применено для отказа в предоставлении информации из реестра.
  
• 
  В иных случаях, предусмотренных федеральными законами.
  

В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров не позднее пяти рабочих дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр единоличный исполнительный орган направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр, за исключением пункта 3.2. настоящих Правил.

Необоснованный отказ от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

5. 
   Сроки исполнения операций.
   

• 
  открытие лицевого счета;
  
• 
  внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
  
• 
  внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
  
• 
  внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
  
• 
  внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
  
• 
  внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
  
• 
  конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.
  

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

• 
  предоставление выписки из реестра, выписок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;
  
• 
  закрытие лицевого счета.
  

• 
  аннулирование ценных бумаг, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
  

• 
  предоставление информации из реестра по письменному запросу.
  

• 
  конвертация выпуска ценных бумаг, аннулирование ценных бумаг при конвертации.
  

• 
  выдача уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.
  

• 
  внесение записей о размещении ценных бумаг;
  
• 
  подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
  
• 
  организация общего собрания акционеров;
  
• 
  сбор и обработка информации от номинальных держателей.
  

5. 
   Требования к должностным лицам и иным работникам, осуществляющих функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Права, обязанности и ответственность ответственных лиц эмитента по ведению реестра.
   

• 
  раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности;
  
• 
  осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
  
• 
  исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;
  
• 
  принимать Передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;
  
• 
  осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
  
• 
  осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
  
• 
  ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
  
• 
  предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
  
• 
  обеспечивать зарегистрированным лицам, их уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений в Общество и получения информации в установленные сроки, но не менее 4-х часов каждый рабочий день;
  
• 
  по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
  
• 
  информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
  
• 
  обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федеральной службы по финансовым рынкам и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
  
• 
  хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 5 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг;
  
• 
  в случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, уведомить об этом ФСФР России в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты, опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра, принять меры к восстановлению утраченных данных реестра в десятидневный срок с момента утраты;
  
• 
  отказать во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных настоящими Правилами и действующими нормативными правовыми актами России;
  
• 
  осуществлять раскрытие информации о своей деятельности в порядке и объеме, предусмотренными Правилами и действующими нормативными правовыми актами России;
  
• 
  в порядке предусмотренном настоящими Правилами вносить записи об обременении ценных бумаг, в том числе о залоге ценных бумаг и о залогодержателе;
  
• 
  по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить Выписку из реестра;
  
• 
  по распоряжению зарегистрированного лица предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете;
  
• 
  по распоряжению зарегистрированного лица предоставить ему выписку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени;
  
• 
  соблюдать установленные настоящими Правилами сроки проведения операций;
  
• 
  в случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной эмитентом ошибки в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр;
  

лица, ответственные за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг не имеют права:

• 
  аннулировать внесенные в реестр записи, за исключением случаев, предусмотренных в пункте 3.2. настоящих Правил;
  
• 
  прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
  
• 
  отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной эмитентом;
  
• 
  при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами;
  
• 
  принимать Передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами;
  
• 
  обуславливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре;
  
• 
  требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.