УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров
ОАО «Восточный»
«01»февраля 2011г. Председатель Совета директоров ___________________/______________
Правила
ведения реестра владельцев
именных ценных бумаг
Открытого акционерного общества
«Восточный»
1. Общие положения
Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее - Правила) определяют порядок приема и проверки документов, поступивших в Общество, порядок предоставления информации из реестра, а также порядок проведения операций в реестре.
Правила разработаны в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996г. № 39-ФЗ, Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995г. № 208-ФЗ, Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997г. № 27, Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.08.2009г. №09-33/пз-н и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
При внесении изменений и дополнений в нормативные правовые акты Российской Федерации, в Правила вносятся соответствующие изменения и дополнения.
Правила могут быть предоставлены для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении, используемом Обществом для осуществления функций по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг по адресу: 426069, Российская Федерация, Удмуртская Республика, город Ижевск, ул. Песочная, 11.
Открытое акционерное общество «Восточный» (далее «Общество» или «Эмитент») обязано по требованию зарегистрированных лиц, а также по требованию заинтересованного лица предоставить (направить) в течение семи дней заверенную в надлежащем порядке копию Правил. Плата, взимаемая Обществом за предоставление такой копии, не может превышать затрат на ее изготовление.
Общество самостоятельно ведет реестр владельцев именных ценных бумаг.
2. Термины и определения Для целей настоящих Правил используются следующие сокращения, термины и определения.
Федеральная служба - Федеральная служба по финансовым рынкам.
Деятельность по ведению реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, учет и удостоверение их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их лицевых счетах, сбор, обработку и хранение информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в совокупность данных реестра, и о всех действиях по внесению этих изменений, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Эмитент – Открытое акционерное общество «Восточный», несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Ценная бумага - любая именная эмиссионная ценная бумага, в том числе бездокументарная.
Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения).
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
Виды зарегистрированных лиц:
владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию, являющийся держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц, и имеющий лицензию на право осуществления деятельности по управления ценными бумагами;
залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
2.12. Уполномоченные представители:
юридического лица – должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед эмитентом на основании доверенности;
физического лица - законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед эмитентом на основании доверенности;
государственных органов - должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, указанных в пункте 46.2 Правил, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от эмитента проведения определенных операций.
2.13. Уполномоченные лица – представители Эмитента, зарегистрированные лица, перечисленные в пункте 2.11 настоящих Правил, и уполномоченные представители, перечисленные в пункте 2.12 настоящих Правил, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Эмитента проведения определенных операций.
Распоряжение - документ, предоставляемый Эмитенту и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, эмитенте или «неустановленных лицах», виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании операций с ценными бумагами, а также об операциях по их лицевым счетам, за исключением операций, предусмотренных пунктами 7.12 - 7.15 Правил.
Типы лицевых счетов:
Эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
Лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных главой IX Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.1995г. № 208-ФЗ;
Лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему;
Счет «ценные бумаги неустановленных лиц» - счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг эмитент выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).
Операция - совокупность действий эмитента, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях, за исключением операций, предусмотренных пунктами 7.12 - 7.15 Правил.
Выписка из реестра - документ, выдаваемый эмитентом, содержащий данные о зарегистрированном лице, ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете в момент выдачи выписки, фактах обременения ценных бумаг обязательствами и свидетельствующий о правах, закрепленных ценными бумагами. Выписка из реестра не является ценной бумагой и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги. Эмитент не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.
Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период) - документ, выдаваемый Эмитентом зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю, содержащий данные о зарегистрированном лице, о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на начало указанного периода, об операциях, проведенных Эмитентом по лицевому счету, за исключением операций, предусмотренных пунктами 7.12 - 7.15 Правил, за указанный период, о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на конец указанного периода, фактах обременения ценных бумаг обязательствами на начало и на конец указанного периода и свидетельствующий о записях по лицевому счету.
Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг - документ, выдаваемый Эмитентом зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю, содержащий данные о зарегистрированном лице, о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
Эмиссия ценных бумаг - установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
Уполномоченный сотрудник Эмитента – Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Эмитента, должностные обязанности которого закреплены в должностной инструкции, которая является Приложением №1 к настоящим Правилам.
Все остальные термины и определения используются в соответствии со значениями, установленными нормативными актами ФСФР.
|