Регламент
Скачать 1.64 Mb.
|
Приложение № 2 к Приказу Банка СОЮЗ (АО) №________ от «___» __________ 2015г. РЕГЛАМЕНТ осуществления Банком СОЮЗ (АО) деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги ВНИМАНИЕ: Риск потери средств при проведении операций на финансовых рынках может быть существенным. Клиенту следует всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости для него проведения подобных операций с точки зрения его финансовых ресурсов.  г. Москва 2015
1. Общие положения Статья 1. Статус Регламента 1.1. Настоящий «Регламент осуществления Банком СОЮЗ (АО) деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги» (далее – Регламент ДУ), определяет условия, на которых Банк СОЮЗ (АО) (далее – «Управляющий») оказывает физическим лицам – гражданам РФ, за исключением граждан РФ, признаваемых постоянно проживающими в иностранном государстве в соответствии с законодательством этого государства, индивидуальным предпринимателям без образования юридического лица и юридическим лицам, зарегистрированным в РФ, услуги по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги. 1.2. Опубликование текста Регламента ДУ, включая распространение его текста в глобальной компьютерной сети Интернет на сайте Управляющего по адресу: www.banksoyuz.ru (далее – «Сайт Управляющего») не должно рассматриваться как публичное предложение (оферта) Управляющего заключить Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (далее – Договор ДУ). 1.3. Договорные отношения по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги между Управляющим и его клиентами (Учредителями Управления) (совместно именуемые «Стороны» и каждый в отдельности – «Сторона»), предусмотренные Регламентом ДУ, считаются установившимися на условиях, установленных Регламентом ДУ, с момента первой передачи Управляющему имущества в управление после заключения между Сторонами Договора ДУ. 1.4. При заключении Договора ДУ Стороны могут предусмотреть отдельные положения, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения Регламента ДУ, при условии, что это не приведет к изменению Регламента ДУ в целом, путем закрепления указанных положений в Договоре ДУ, - в этом случае Регламент ДУ действует в части, не противоречащей условиям соответствующего Договора ДУ. 1.5. Обязательства, принимаемые на себя Сторонами, будут считаться действительными исключительно в рамках, установленных действующим законодательством Российской Федерации. 1.6. Если иное не предусмотрено Договором ДУ и настоящим Регламентом, внесение изменений и/или дополнений в Регламент ДУ производится Управляющим в одностороннем порядке, при этом Управляющий уведомляет Учредителя управления о соответствующих фактах путем размещения уведомления о внесении изменений и/или дополнений в Регламент ДУ, а также текста соответствующих изменений и/или дополнений либо Регламента ДУ в новой редакции на Сайте Управляющего. Обязанность отслеживать наличие изменений в Регламент ДУ возлагается на Учредителя управления. Учредитель управления вправе ознакомиться с текстом Регламента ДУ, а также изменений и/или дополнений в Регламент ДУ в Офисе Управляющего. Учредитель управления также имеет право по письменному запросу получить копию Регламента ДУ в актуальной редакции, действующей на момент его обращения. 1.7.Изменения и/или дополнения в Регламент ДУ вступают в силу для Учредителя управления и Управляющего, заключивших Договор ДУ, в следующем порядке: 1.7.1. изменения и/или дополнения в связи с изменением нормативно-правовых актов Российской Федерации, а также правил и регламентов организаций, являющихся инфраструктурными элементами торговых систем (валютных и фондовых бирж, клиринговых и расчетных организаций, центральных депозитариев и т.п.), вступают в силу одновременно с вступлением в силу соответствующих изменений в указанных актах. 1.7.2. Иные изменения и/или дополнения, вносимые Управляющим по собственной инициативе, в т.ч. вводящие предоставление Учредителю управления дополнительных сервисов и/или пересматривающие методики расчета вознаграждения Управляющего в сторону его уменьшения, изменения и/или дополнения, вносимые в Проспект Управляющего, вступают в силу с даты, указанной в тексте соответствующих изменений и/или дополнений в Регламент ДУ; при этом Управляющий осуществляет уведомление Учредителя управления о внесении изменений, изложенных в п.п. 1.7.1. и 1.7.2, в порядке, предусмотренном пунктом 1.6 Регламента ДУ, не позднее, чем за 3 (Три) рабочих дня до даты вступления в силу соответствующих изменений и/или дополнений в Регламент ДУ. 1.7.3. В случае несогласия Учредителя управления с внесенными в Регламент ДУ изменениями и/или дополнениями он вправе в одностороннем порядке расторгнуть Договор ДУ путем подачи соответствующего письменного заявления не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до предполагаемой даты расторжения, - в этом случае на протяжении 30 (Тридцати) дней с даты подачи соответствующего письменного заявления для соответствующего Учредителя управления Регламент ДУ считается действующим в старой редакции. Отсутствие возражений Учредителя управления в течение 3 (Трех) дней до даты вступления в силу соответствующих изменений и/или дополнений в Регламент ДУ Управляющим означает полный и безоговорочный акцепт Учредителем управления новой редакции Регламента ДУ. 1.8. Изменение условий доверительного управления, определённых в Инвестиционной декларации, и Перечня объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления, а также порядка их изменения осуществляются по правилам, установленным в статье 12 Регламента ДУ. Статья 2. Термины и определения «Активы Учредителя управления» – (если специально не указано иное) совокупность принадлежащих Учредителю управления Активов, учитываемых на его обособленном(-ых) счете(-ах) в системе внутреннего учета Управляющего. «Управляющий» – Банк СОЮЗ (АО), действующий в данном качестве на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, выданной уполномоченным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. «Учредитель управления» - физические лица - граждане РФ, за исключением граждан РФ, признаваемых постоянно проживающими в иностранном государстве в соответствии с законодательством этого государства, индивидуальные предприниматели без образования юридического лица, зарегистрированные в РФ, или юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ, являющиеся собственниками передаваемого в доверительное управление имущества, а в случаях, предусмотренных законодательством, другое лицо, заключившее с Управляющим Договор ДУ и передавшее Управляющему Активы в управление. «Индивидуальный предприниматель» - физическое лицо, зарегистрированное в установленном законом порядке в качестве индивидуального предпринимателя и осуществляющего предпринимательскую деятельность без образования юридического лица или физическое лицо, занимающееся в установленном действующим законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (далее индивидуальный предприниматель). «Идентификационная анкета» – документ, используемый для фиксирования сведений, полученных Банком в результате идентификации Учредителя управления, Уполномоченного лица, Выгодоприобретателя и Бенефициарного владельца Учредителя управления по форме, установленной внутренними документами Банка.1 «Анкета «Знай своего клиента», «Анкета ЗСК» – документ, используемый для фиксирования сведений об Учредителе управления (юридических лиц и индивидуальных предпринимателей), полученных Банком в рамках реализации принципа «Знай своего клиента». 2 «Инвестиционная декларация» – документ, являющийся неотъемлемой частью Договора ДУ, определяющий направления и способы инвестирования Активов Учредителя управления, а также иные условия осуществления доверительного управления, необходимость закрепления которых установлена законодательством РФ либо Договором ДУ (Приложение № 1 к Регламенту). «Стоимость Чистых Активов» - стоимость Активов Учредителя управления, рассчитанная в порядке, предусмотренном Статьей 9 Регламента ДУ. «Объекты доверительного управления (ДУ)» - ценные бумаги, переданные в доверительное управление Управляющему Учредителем управления, а также полученные Управляющим в течение срока действия Договора ДУ и в связи с его исполнением, соответствующие предъявляемым к доверительному управлению требованиям законодательства РФ; - денежные средства, включая иностранную валюту (в случае, если соответствующая иностранная валюта является предметом сделок купли/продажи на торгах, организуемых валютной биржей), предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, в том числе полученными Управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами; - ценные бумаги (как в документарной, так и в бездокументарной форме), за исключением неэмиссионных ценных бумаг, в том числе, иностранные ценные бумаги, выпускаемые иностранными эмитентами (с учетом требований и ограничений, установленных законодательством РФ); «Активы» - ценные бумаги, переданные в доверительное управление Управляющему Учредителем управления, а также полученные Управляющим в течение срока действия Договора ДУ и в связи с его исполнением, соответствующие предъявляемым к доверительному управлению требованиям законодательства РФ; -иностранные ценные бумаги, выпускаемые иностранными эмитентами (с учетом требований и ограничений, установленных законодательством РФ); - денежные средства, включая иностранную валюту (в случае, если соответствующая иностранная валюта является предметом сделок купли/продажи на торгах, организуемых валютной биржей); - производные финансовые инструменты; -займы. «Отчетная дата» - дата, по состоянию на которую Управляющий осуществляет подготовку отчетных документов о своей деятельности, в частности: - последний календарный день каждого месяца и квартала в течение срока действия Договора ДУ; - дата, указанная в запросе Учредителя управления; - дата прекращения действия Договора ДУ. «Отчетный период» - промежуток времени, за который Управляющий осуществляет подготовку отчетных документов о своей деятельности, в частности: - между двумя последовательными Отчетными датами; - с даты заключения Договора ДУ до первой Отчетной даты; - указанный в запросе Учредителя управления. «Оценочная Стоимость Активов» - стоимость, используемая для оценки Активов, рассчитываемая в случаях и в порядке в соответствии с методикой, определенной в Приложении № 6 к Регламенту ДУ. «Депозитарий» - организация, обладающая лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и осуществляющая такую деятельность в соответствии с условиями депозитарной деятельности, в том числе структурное подразделение Управляющего, осуществляющий соответствующие функции («Депозитарий Управляющего»), а также организации, выполняющие функции расчетных Депозитариев на Торговых площадках («Расчетный Депозитарий»). «Торговая площадка и/или Организатор торговли и/или Биржа)» организация, обладающая лицензией фондовой биржи и/или лицензией торговой системы, а также иностранный организатор торговли, признаваемый таковым по иностранному праву. «Рабочий день» – любой день недели за исключением выходных и официальных праздничных дней, законодательно установленных на территории Российской Федерации, в течение которого Управляющий, Торговая площадка, Депозитарий, Регистратор и кредитные организации осуществляют соответствующие операции. «Сделки» – гражданско-правовые сделки, совершаемые Управляющим на биржевых и внебиржевых рынках в процессе доверительного управления Активами, в том числе Срочные сделки. «Счет депо» – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг, а также фиксирования перехода прав на ценные бумаги. «Раздел счета депо» – учетный регистр, образуемый совокупностью лицевых счетов депо, депозитарные операции с которыми регламентированы одним документом, и служащий для обеспечения обособленного учета ценных бумаг на Счете депо. «Торговая сессия» – период времени, в течение которого в торговой системе Торговой площадки в соответствии с внутренними документами Торговой площадки могут выставляться заявки и заключаться сделки. «Уполномоченное Лицо»: (a) применительно к Учредителю Управления –любое лицо, наделенное полномочиями представлять интересы Учредителя Управления при совершении действий в соответствии с Регламентом: - в силу закона; - для Учредителя управления - юридического лица - на основании его устава и документа о назначении (избрании) единоличного исполнительного органа; - на основании доверенности, - в этом случае Управляющий без какой-либо дополнительной проверки вправе полагаться на действительность удостоверенных доверенностью полномочий представителей Учредителя управления, а также требовать от Учредителя управления оформления доверенности в соответствии с требованиями законодательства РФ; (b) применительно к Управляющему – единоличный исполнительный орган Управляющего, действующий на основании устава, либо сотрудник Управляющего, обладающий полномочиями на представление интересов и/или на совершение действий, направленных на осуществление прав и обязанностей Управляющего по Регламенту ДУ в силу доверенности. «Регистратор»: (a) организация, обладающая лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и заключившая договор на ведение реестра с соответствующим эмитентом ценных бумаг; (b) организация, обладающая лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, заключившая договор с управляющей компанией паевого инвестиционного фонда на ведение реестра инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, либо специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда, осуществляющий ведение реестра инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. «Торговые операции» – сделки по приобретению и/или отчуждению ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов, совершаемые Управляющим в соответствии с Регламентом ДУ. «Текущая котировка» котировка ценных бумаг и/или иных финансовых инструментов на биржевом или внебиржевом рынке, по ценам которой возможно совершение сделок с указанными инструментами, изменяемая в режиме реального времени. При отсутствии на активном рынке котируемых цен, отражающих справедливую стоимость Финансовых инструментов, Текущая котировка определяется следующим образом:
В случае опубликования в соответствии с законодательством РФ сведений о ликвидации эмитента и/или возбуждении производства по делу о банкротстве эмитента и/или признании эмитента банкротом, Текущая котировка признается равной нулю. «Срочная сделка» - сделка с Производными финансовыми инструментами, отвечающая требованиям, установленным законодательством РФ, совершенная:
Виды Срочных сделок:
и/или право покупки базового актива либо право требовать заключения фьючерсного контракта, по которому лицо, управомоченное по опционному контракту, вправе требовать вариационную маржу, в случае если цена, определенная в соответствии со спецификацией фьючерсного контракта, будет превышать цену, определенную при заключении фьючерсного контракта; (опцион «колл»);
и/или право продажи базового актива либо право требовать заключения фьючерсного контракта, по которому лицо, управомоченное по опционному контракту, вправе требовать вариационную маржу, в случае если цена, определенная в соответствии со спецификацией фьючерсного контракта, будет ниже цены, определенной при заключении фьючерсного контракта; (опцион «пут»);
или обязанность продавца уплатить покупателю в определенную дату в будущем денежные средства в сумме, зависящей от суммы денежных средств, полученной от покупателя, а также от изменения цен/значения базового актива; или обязанность продавца поставить покупателю в определенную дату в будущем базовый актив в количестве, зависящем от количества полученного от покупателя базового актива, а также изменения цен/значения базового актива в соответствии с установленными условиями; (поставочный своп);
Форвардный контракт — обязательный для исполнения срочный контракт, в соответствии с которым покупатель и продавец соглашаются на поставку базового актива или валюты на определенную дату в будущем. Цена базового актива, валютный курс и другие условия фиксируются в момент заключения сделки. «Банковский счет Управляющего» - банковский счет, открываемый Управляющим в кредитной организации и/или в подразделении Банка России для целей управления, хранения и ведения обособленного учета денежных средств, переданных Управляющему Учредителем управления в порядке, установленном Регламентом ДУ и Договором ДУ, а также полученных Управляющим при исполнении Договора ДУ; перечень Банковских счетов представлен в Проспекте Управляющего (Приложение № 3 к Регламенту ДУ). «Финансовые инструменты» - ценные бумаги и производные финансовые инструменты. Статья 3. Проспект Управляющего 3.1. Проспект Управляющего (Приложение № 2 к Регламенту ДУ), разработанный и утвержденный Управляющим в соответствии с требованиями законодательства РФ, содержит общие сведения об Управляющем. 3.2. При подписании Договора ДУ Управляющий предоставляет Учредителю управления Проспект Управляющего для ознакомления, что подтверждается подписанием Учредителем управления Проспекта Управляющего. 3.3. Об изменении данных, указанных в Проспекте Управляющего, Управляющий уведомляет Учредителя управления путем размещения Регламента ДУ в новой редакции на Сайте Управляющего. Порядок и сроки вступления изменений в силу указаны в п.1.7 Регламента ДУ. Обязанность отслеживать наличие изменений в Регламент ДУ возлагается на Учредителя управления. Статья 4. Сведения об Учредителе управления 4.1. Для заключения Договора ДУ Учредитель управления предоставляет Управляющему сведения о себе путем заполнения Идентификационной анкеты (включая документы, подтверждающие предоставленные сведения), Анкету ЗСК (далее – «Учетные данные и документы»). Управляющий в случае необходимости вправе запросить у Учредителя управления дополнительные документы для заключения Договора ДУ. Учредитель управления также предоставляет Управляющему сообщение в письменном виде, в котором сообщает о способе получения отчетов (электронная почта, факсимильная связь, почтовая доставка и др.). 4.2. В случае изменения Учетных данных и документов Учредитель управления обязан уведомить Управляющего о таких изменениях не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты таких изменений путем предоставления Управляющему Идентификационной анкеты и/или Анкеты ЗСК, содержащей актуальные данные, и/или соответствующих документов. 4.3. В случае непредставления/несвоевременного предоставления/предоставления неполной или недостоверной информации Учредителем управления об изменении данных, содержащихся в ранее предоставленных документах Учредителя управления, все риски наступления возможных негативных последствий несет Учредитель управления, при этом в случае, если эти действия (бездействие) Учредителя управления повлекли для Управляющего причинение ущерба (возникновение убытков), Учредитель управления обязан полностью их возместить Управляющему. Управляющий не несет ответственности, если непредставление/несвоевременное предоставление/предоставление неполной или недостоверной информация об изменении данных привело к возникновению убытков Учредителя управления. 2. Доверительное управление Статья 5. Предмет правоотношений между Сторонами Договора ДУ 5.1. Учредитель управления передает принадлежащие ему Объекты ДУ в доверительное управление Управляющему на срок действия Договора ДУ с целью получения инвестиционного дохода3, а Управляющий за определенное Договором ДУ вознаграждение осуществляет управление Объектами ДУ, полученными в процессе доверительного управления Активами, в интересах Учредителя управления. 5.2. Осуществляя доверительное управление Активами, Управляющий вправе совершать в отношении этих Активов любые виды сделок и иные юридические и фактические действия в интересах Учредителя управления в соответствии с законодательством РФ, Регламентом ДУ и инвестиционной декларацией. 5.3. Сделки с Объектами ДУ Управляющий совершает от своего имени, указывая при этом, что он действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая Сторона информирована об их совершении Управляющим в этом качестве, а в письменных документах после имени или наименования управляющего сделана пометка "Д.У.". 5.4. В отношении ценных бумаг, переданных Управляющему в рамках Договора ДУ и полученных в процессе осуществления деятельности по доверительному управлению, Управляющий самостоятельно и от своего имени без дополнительных инструкций Учредителя управления осуществляет все правомочия собственника в пределах, установленных законодательством РФ, Регламентом ДУ и Договором ДУ, в том числе: - все права, удостоверенные находящимися в его владении ценными бумагами (право на получение дивидендов по акциям и дохода/суммы погашения по облигациям, личные неимущественные права акционера акционерного общества, и т.д.); - все права по распоряжению находящимися в его владении ценными бумагами (право на отчуждение, совершение с ценными бумагами любых иных сделок или фактических действий). 5.5. Учредитель управления гарантирует, что передаваемые им в доверительное управление Активы принадлежат ему на праве собственности, свободны от любого обременения со стороны третьих лиц (в частности, не являются предметом залога), не являются предметом спора и в отношении них не вынесены судебные решения, препятствующие их оборотоспособности. Статья 6. Передача Активов в доверительное управление 6.1. Передача Объектов ДУ в доверительное управление не влечет установления права собственности Управляющего на них, однако осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации, определяющим условия и порядок отчуждения активов их собственником в собственность иного лица. Учредитель управления согласует с Управляющим перечень Объектов ДУ, передаваемых Управляющему в доверительное управление; при этом, если иное не предусмотрено Договором ДУ, заключение Договора ДУ допускается, если Оценочная стоимость Объектов ДУ, передаваемых Учредителем управления Управляющему, на день передачи составляет не менее 10 000 000 (Десяти миллионов) рублей. |
Похожие:
 | Регламент взаимодействия клиентов с ао «Банк Акцепт» при осуществлении операций, подлежащих валютному контролю (далее – Регламент)... | | Административный регламент предоставления государственной услуги «Лицензирование образовательной деятельности» (далее Административный... |
 | Регламент определяет сроки и последовательность действий (административных процедур) при предоставлении муниципальной услуги, порядок... | | «Регламент») разработан в соответствии с Уставами фифа, уефа и рфс, Регламентом фифа по деятельности агентов игроков (далее по тексту... |
| Административный регламент предоставления государственной услуги по выдаче разрешения на вступление в брак несовершеннолетним гражданам... | | Настоящий административный регламент (далее Регламент) по предоставлению дополнительного образования разработан в целях повышения... |
| Муниципальная услуга предоставляется специалистами отдела экономического анализа и прогнозирования администрации муниципального образования... | | Окончание срока (перевыпуск) действия эп уполномоченного сотрудника организации 3 |
| Настоящий административный регламент устанавливает сроки и последовательность административных процедур и административных действий... | | Новый административный регламент о внесённых изменениях в конструкцию автомобилей |