Регламент

ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ

С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ И СРЕДСТВАМИ ИНВЕСТИРОВАНИЯ В ЦЕННЫЕ БУМАГИ

• 
  колебания рыночных цен, направление и амплитуду которых невозможно предсказать;
  
• 
  неблагоприятное изменение процентной ставки, влияющей на курсовую стоимость финансовых инструментов с фиксированным доходом;
  
• 
  неблагоприятное изменение курса рубля по отношению к иностранным валютам в случае если стоимость финансовых активов номинируется в иностранной валюте.
  

Доверительное управление предполагает, что формирование инвестиционного портфеля в соответствии с предпочтениями Учредителя управления диверсифицирует рыночные риски отдельных финансовых инструментов. Вместе с тем, полностью устранить рыночные риски за счет диверсификации в силу объективных причин не представляется возможным.

Управляющий не имеет возможности гарантировать успешность коммерческой и/или инвестиционной политики эмитентов ценных бумаг. В случае негативных финансовых результатов или иных неблагоприятных показателей деятельности эмитента возможно резкое падение цены на акции и, как следствие, наступление убытков у Учредителя управления.

• 
  неумышленные ошибки при осуществлении доверительного управления, в том числе коммуникативные;
  
• 
  сбои и поломки компьютерных систем и программного обеспечения, ошибки операторов компьютерных систем и телекоммуникационного оборудования;
  
• 
  различные нарушения требований инвестиционной декларации, ошибки в расчетах, при раскрытии информации, предоставлении отчетов и пр.
  

• 
  чрезвычайные ситуации техногенного и природного характера;
  
• 
  отключения электро-, водо-, теплоснабжения, иных видов обеспечения повседневной деятельности;
  
• 
  приостановление услуг связи;
  
• 
  приостановление действия лицензии или запрет на проведение отдельных операций со стороны надзорных/регулирующих органов и пр.
  

• 
  умышленное уничтожение активов, принадлежащих Учредителю управления;
  
• 
  хищение или иное незаконное присвоение активов, принадлежащих Учредителю управления;
  
• 
  подделку или фальсификацию документов, в том числе и от имени Учредителя управления.
  

• 
  невозврат денежных средств Учредителя управления, используемых Управляющим;
  
• 
  невозврат денежных средств и ценных бумаг Учредителя управления, переданных в доверительное управление и находящихся на счетах в расчетных банках и расчетных депозитариях вследствие приостановления лицензии, запрета на совершение отдельных действий, а также вследствие приостановления торгов на фондовой бирже;
  
• 
  непоставку оплаченных ценных бумаг и неоплату поставленных ценных бумаг при совершении сделок на внебиржевом рынке не в режиме поставки против платежа / платежа против поставки.
  

Управляющий не имеет возможности гарантировать финансовую устойчивость и добросовестность эмитентов ценных бумаг. Наступление неплатежеспособности эмитента может привести к убыткам для Учредителя управления вследствие дефолта по выпущенным эмитентом облигациям.

• 
  приостановление или прекращение расчетных, торговых, клиринговых, депозитарных и иных операций соответствующими биржами, иными торговыми площадками или организаторами торговли, регистраторами/депозитариями, банковскими учреждениями, обеспечивающими денежные расчеты на рынке ценных бумаг;
  
• 
  кризис рынка государственных долговых обязательств;
  
• 
  банковский кризис;
  
• 
  возникновение неблагоприятных для ведения инвестиционной деятельности изменений в законодательстве Российской Федерации;
  
• 
  изменение политической ситуации как в России, так и за рубежом, действия (бездействия) органов государственной власти, в том числе регулирующих рынок ценных бумаг;
  
• 
  наступление обстоятельств непреодолимой силы стихийного и геополитического характера.
  

• 
  Управляющий не может дать никаких дополнительных обещаний и гарантий по обеспечению доходности управления ценными бумагами за исключением обязательств, указанных в Договоре ДУ;
  
• 
  результаты деятельности Управляющего в прошлом не определяют доходы Учредителя управления в будущем;
  
• 
  все сделки и операции с имуществом, переданным в управление, совершаются Управляющим без поручений Учредителя управления;
  
• 
  результаты деятельности Управляющего по управлению имуществом Учредителя управления в прошлом не определяют доходы Учредителя управления в будущем.
  

Настоящая Декларация не раскрывает информации обо всех рисках вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг.

Подписанием Договора ДУ Учредитель управления подтверждает факт ознакомления с настоящей Декларацией и осознанного принятия на себя вышеописанных рисков.

Учредитель управления:

____________________________________/_____________________________________________________/

(подпись) (расшифровка подписи; должность – для юр. лиц)

Акт приема-передачи объектов доверительного управления

1. 
   Банк СОЮЗ (акционерное общество), именуемый в дальнейшем Управляющий, в лице _____________________________, действующего на основании __________________, с одной стороны, и _______________________________________________________, именуемый в дальнейшем Учредитель управления, с другой стороны, именуемые в дальнейшем Стороны, составили настоящий Акт о нижеследующем: