Регламент оказания брокерских услуг на финансовых рынках ООО «уралсиб кэпитал Финансовые услуги»

ПРИМЕНИМЫЕ НОРМЫ И ПРАВИЛА

4. УСЛУГИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ БРОКЕРОМ

   1. 
      В соответствии с Регламентом Брокер принимает на себя обязательства оказывать Клиенту за вознаграждение следующие услуги, в объеме, на условиях и в порядке, предусмотренных Регламентом:
      

• 
  проводить за счет и в интересах Клиентов Торговые операции в порядке, установленном Регламентом, т.е. заключать в интересах, за счет и по поручениям Клиентов сделки купли-продажи ценных бумаг и срочные сделки в Торговых системах (далее – ТС). При совершении Торговых операций Брокер действует в соответствии с поручениями Клиентов от своего имени и за счет Клиентов либо от имени и за счет Клиентов в качестве поверенного;
  
• 
  обеспечивать исполнение сделок, заключенных по поручениям Клиентов (производить урегулирование сделок), путем реализации прав и исполнения обязательств по таким сделкам и совершать в связи с этим необходимые юридические и фактические действия, за исключением случаев, когда в соответствии с Регламентом и/или Правилами ТС, обязанность по урегулированию сделок возложена на Клиента;
  
• 
  открывать Клиентский счет, для отражения операций с ценными бумагами и срочными инструментами и расчетов по операциям с ценными бумагами и операциям со срочными инструментами;
  
• 
  открывать по поручению Клиента счета депо в Уполномоченных депозитариях ТС, необходимые для совершения операций по сделкам с ценными бумагами в рамках настоящего Регламента;
  
• 
  осуществлять необходимые действия для оформления перехода прав собственности на ценные бумаги (перерегистрация ценных бумаг);
  
• 
  оказывать услуги, связанные с совершением Клиентом сделок в режиме совершения сделок с использованием маржинального кредитования и необеспеченных сделок;
  
• 
  оказывать дополнительные услуги, связанные с информационно-аналитической, информационно-технологической и консультационной поддержкой;
  
• 
  совершать при наличии возможности иные юридические действия на рынке ценных бумаг и срочном рынке в интересах Клиентов (неторговые операции);
  
• 
  предоставлять прочие услуги, связанные с ценными бумагами и срочными инструментами, в том числе обеспечивать программными средствами для дистанционного запроса котировок, подачи поручений на сделки и формирования отчетов.
  

1. 
   Брокер совершает сделки и предоставляет связанные с этим услуги на следующих организованных рынках ценных бумаг и срочном рынке (в Торговых системах), действующих на территории Российской Федерации:
   

• 
  в торговой системе Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», фондовый рынок, сектор рынка - Основной рынок (далее - ФБ ММВБ);
  
• 
  в торговой системе Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», сектор рынка – Standard (далее – Стандарт ММВБ);
  
• 
  в торговой системе Открытого акционерного общества ММВБ-РТС, рынок фьючерсов и опционов FORTS (далее - FORTS ММВБ-РТС);
  
• 
  в торговой системе Открытого акционерного общества ММВБ-РТС, срочный рынок MICEX (далее - СС ММВБ-РТС);
  
• 
  в торговой системе Открытого акционерного общества «Санкт-Петербургская биржа» торги ценными бумагами (далее - ФБ СПБ);
  
• 
  в торговой системе Открытого акционерного общества «Санкт-Петербургская биржа», срочный рынок (далее – СС СПБ).
  

1. 
   Выбор ТС осуществляется Клиентом путем указания наименования соответствующей ТС в «Заявлении о присоединении к Регламенту оказания брокерских услуг на финансовых рынках ООО «УРАЛСИБ Кэпитал – Финансовые услуги»» (Приложения №№1а, 1б к Регламенту) или в «Заявлении об изменении условий обслуживания». (Приложения №3 к Регламенту).
   
2. 
   Возможность заключения сделок с ценными бумагами, входящими в котировальный список «И» торговых систем, предоставляется в соответствии с правилами соответствующих ТС, только после ознакомления, подписания и предоставления Клиентом Брокеру декларации о рисках, связанных с операциями с ценными бумагами, входящих в котировальный список «И», утвержденной соответствующей ТС.
   
3. 
   Совершение сделок на иных рынках может производиться Брокером с использованием агентов, порядок и условия привлечения которых, согласуется Брокером и Клиентом дополнительно.
   
4. 
   В ходе исполнения своих обязательств в рамках настоящего Регламента Брокер может совершать торговые и неторговые операции за счет и в интересах Клиента как самостоятельно, так и с использованием услуг третьих лиц. Брокер самостоятельно выбирает таких третьих лиц и несет перед Клиентом ответственность за их действия, как за свои собственные, если только Брокер не действует в качестве поверенного и кандидатура третьего лица не была согласована с Клиентом посредством заключения дополнительного письменного соглашения к Регламенту.
   
5. 
   Приведенный в настоящем разделе список услуг Брокера, оказываемых Клиентам, не является исчерпывающим. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, Правилами ТС или дополнительным соглашением Сторон, Брокер осуществляет иные юридические и фактические действия в интересах Клиентов.