СУБСЧЕТА КЛИЕНТА
По желанию Клиента Брокер открывает и ведет субсчета на Клиентском счете. Оплата Клиентом вознаграждения за открытие и ведение таких субсчетов производится согласно тарифам Брокера, зафиксированным в Приложении № 9 к Регламенту. Открытие и закрытие субсчетов производится на основании предоставленного Заявления, составленного по форме Приложения № 3 к Регламенту.
Разделение Клиентского счета Клиента на отдельные субсчета осуществляется Брокером в качестве дополнительной услуги. Если в составе Клиентского счета открыто два или больше отдельных субсчетов, то Брокер ведет аналитический учет операций Клиента и предоставляет Клиенту отчетность одновременно и в разрезе Клиентского счета в целом, и в разрезе каждого субсчета.
Для обеспечения Клиенту возможности проведения операций и предоставления отчетности в разрезе субсчетов Брокер при открытии субсчета на Клиентском счете присваивает ему номер. При этом один из открытых субсчетов является основным, а все другие – не основные. По умолчанию Брокер присваивает основному субсчету номер *000, а все не основные нумерует в порядке их открытия, начиная с *001.
Если Клиент открыл более одного субсчета на Клиентском счете, то при направлении Брокеру Поручений необходимо указание номера субсчета. Отсутствие инструкций в поручении Клиента о номере субсчета считается указанием основного субсчета.
По желанию Клиента Брокер закрывает любой субсчет на Клиентском счете, при отсутствии на нем остатков денежных средств и/или ценных бумаг.
СЧЕТА ДЕПО
Для проведения Торговых операций в ТС Клиент обязан открыть счет депо в Депозитарии. Указанный счет депо открывается в соответствии с действующими условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария.
Для работы в ТС Клиент – Негосударственный пенсионный фонд/ Управляющая Компания Паевым инвестиционным фондом и Негосударственным пенсионным фондом, открывает счет депо/счет ДУ в Уполномоченном депозитарии в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, действующих условий осуществления депозитарной деятельности Уполномоченного депозитария и/или действующих условий осуществления спецдепозитарной деятельности Уполномоченного депозитария.
Для осуществления Брокером своих прав и обязанностей в соответствии с Регламентом, Клиент обязан назначить Брокера Попечителем открытых в Депозитарии Брокера счетов депо и может сам перевести (зачислить) на них необходимые ценные бумаги.
Клиент передает в Депозитарий распоряжение о назначении Попечителя счета депо. Указанное распоряжение может быть передано Депозитарию через Брокера только в том случае, если клиент назначил его Попечителем своего счета депо в Депозитарии. Брокер, как Попечитель счета депо, может заверить подпись Клиента на распоряжении о назначении Попечителя в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, при этом допускается составление указанного распоряжения в форме электронного документа.
Осуществление Брокером функций попечителя Счетов депо
Основанием для проведения Брокером как попечителем Счетов депо операций по этим счетам являются:
расчеты по сделкам;
исполнение Поручений на распоряжение активами (Приложение №8 к Регламенту), переданных Брокеру уполномоченными представителями Клиента;
исполнение Заявлений, составленных по форме Приложения № 3 к Регламенту;
иные основания, вытекающие из реализации прав и исполнения обязательства Сторон в соответствии с Регламентом.
Для осуществления функций попечителя Счета депо Брокер имеет право и настоящим уполномочен Клиентом в рамках настоящего Регламента осуществлять следующие действия и операции по Счету депо Клиента в Депозитарии без предварительного уведомления или согласования с Клиентом и без дополнительных поручений со стороны Клиента:
давать поручения Депозитарию на прием на хранение и/или учет ЦБ на Счете депо Клиента и поручения Депозитарию на снятие ЦБ с хранения и/или учета со Счета депо Клиента;
давать поручения Депозитарию на перевод ЦБ на Счет депо Клиента (со Счета депо Клиента);
давать поручения Депозитарию для открытия новых разделов на Счете депо Клиента;
давать поручения Депозитарию на блокировку по каким-либо основаниям ЦБ на Счете депо Клиента, и поручения Депозитарию на снятие блокировки ЦБ Клиента на Счете депо Клиента;
давать поручение Депозитарию на обременение ЦБ на Счете депо Клиента обязательствами, и поручения Депозитарию на снятие обременения ЦБ на Счете депо Клиента обязательствами;
давать поручения на изменение счета и/или раздела Счета номинального держателя, используемого для учета ценных бумаг Клиента , на другой Счет и/или раздел Счета номинального держателя, открытый Депозитарием. Данное поручение может быть передано как в отношении всех ценных бумаг Клиента , так и в отношении их определенного количества;
давать распоряжение Депозитарию на выдачу доверенности третьим лицам на право списания и зачисления ценных бумаг Клиента, находящихся на Счете номинального держателя Депозитария;
в соответствии с правилами и регламентами деятельности организованных рынков и(или) клиринговых организаций, давать поручения Депозитарию на перевод ЦБ на Счета депо, и разделы Счетов депо, находящиеся под управлением третьих лиц;
в соответствии с правилами и регламентами деятельности организованных рынков и(или) клиринговых организаций, давать поручения Депозитарию на изменение места хранения ЦБ Клиента, включая места хранения, находящиеся под управлением третьих лиц, а также поручения Депозитарию на выдачу доверенностей третьим лицам на распоряжение ЦБ в местах хранения;
давать поручения Депозитарию на внесение Клиента в соответствующий реестр владельцев именных ЦБ эмитента и получать соответствующие выписки из реестра владельцев ЦБ эмитента и иные документы;
получать причитающиеся Клиенту суммы дивидендов и иных доходов по ценным бумагам, направленных Депозитарию и хранящихся на Счете депо Клиента, на Специальный денежный счет Брокера и включать их в состав Денежного остатка Клиента;
назначать и менять распорядителей Счета депо Клиента;
получать информацию и необходимые документы о результатах операций, произведенных по Счету депо Клиента, а также получать иную информацию (материалы), имеющую отношение к реализации прав Клиента на ЦБ, учитываемые на Счете депо Клиента;
получать информацию, документы и материалы, связанные с проведением собраний акционеров, выплатой дивидендов и пр.,а также иную информацию, поступившую от соответствующего эмитента ценных бумаг и имеющую отношение к правам Клиента, как владельца ЦБ, находящихся на Счете депо Клиента, и предпринимать все иные от него зависящие действия для реализации Клиентом прав, удостоверяемых депонированными на Счете Депо Клиента ЦБ;
получать от Депозитария все выписки и иные документы по Счету депо Клиента;
подписывать все необходимые документы для осуществления указанных прав Брокера в отношении ЦБ Клиента, учитываемых на Счете депо Клиента;
в соответствии с правилами и регламентами деятельности организаторов торговли, вышестоящих депозитариев и (или) клиринговых организаций давать поручения Депозитарию на выдачу поручений/доверенностей организаторам торговли, вышестоящим депозитарияи и (или) клиринговым организациям на распоряжение ценными бумагами Клиента , находящимися на междепозитарном Счете депо Депозитария;
оплачивать услуги Депозитария по ведению счета депо Клиента , при этом Клиент сообщает Попечителю о действующих тарифах за услуги Депозитария, и незамедлительно уведомляет об их изменении;
производить все иные операции с ЦБ на Счете депо Клиента, необходимые для осуществления Брокером своих прав и обязанностей по Регламенту, иным договорам и соглашениям между Брокером и Клиентом, заключенным в рамках и во исполнение Регламента. Распоряжение об отмене назначения попечителя Счета депо должно быть исполнено не позднее 3 (трех) рабочих дней со дня регистрации его в Депозитарии.
Поручение Клиента на сделку (Приложение №7а к Регламенту) признается надлежащим поручением «депо» для проведения депозитарных операций, необходимых для исполнения сделок с ЦБ Клиента (перевод, вывод, депонирование, изменение места хранения и т.д.). Подача отдельного депозитарного поручения от Клиента не требуется.
При расторжении Договора (по инициативе любой из Сторон) и исполнения Поручений, принятых до направления уведомления о расторжении Договора, Брокер вправе отказаться от исполнения функций попечителя счета депо Клиента, о чем он в письменном виде уведомляет Клиента и Депозитарий.
|
