Приложение № 10
к Договору доверительного управления
№ ________ от «______»_____________ 20_____ г.
ТРЕБОВАНИЕ ОБ ИЗЪЯТИИ АКТИВОВ
| Дата составления требования | | Номер договора | | Дата подписания договора | | Учредитель управления | | Управляющий | ООО ИК «Вавилон» |
Учредитель управления в соответствии с условиями заключенного между Учредителем управления и Управляющим Договора доверительного управления (номер и дата подписания которого указаны преамбуле настоящего требования) настоящим ТРЕБУЕТ от Управляющего передать Учредителю управления, следующие Активы, находящиеся у Управляющего в доверительном управлении, в соответствии с Регламентом:
ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА, требуемые для передачи Учредителю управления (выбирается один вариант отметкой или ):
|
Сумма денежных средств: _______________ (____________________________________________________) руб.
|
|
В размере фактической суммы, полученной от реализации Управляющим всех Активов
|
|
В размере фактической суммы, полученной от реализации Управляющим всех Активов, за исключением денежных средств, остающихся в доверительном управлении, в сумме: _______________________________ (___________________________________________________________________________________________) руб.
|
*******В случае недостаточности денежных средств для исполнения настоящего Требования Управляющий вправе реализовать любые Неденежные активы по своему усмотрению по их фактической стоимости. Под фактической стоимостью понимается любая стоимость, по которой Управляющий осуществил реализацию соответствующего Актива в процессе исполнения Требования.
Реквизиты банковского счета для перечисления денежных средств
|
Получатель платежа
|
счет №
|
в
|
к/с
|
БИК
|
НЕДЕНЕЖНЫЕ АКТИВЫ, требуемые для передачи Учредителю управления. Ценные бумаги (далее - ЦБ):
Эмитент ЦБ
|
|
Вид, категория, форма ЦБ
|
|
Государственный регистрационный номер выпуска ЦБ
|
|
Количество ЦБ
|
_______(____________________) штук
|
Номинальная стоимость одной ЦБ
|
_______(____________________) руб. ________ коп.
|
Реквизиты счета депо либо лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг для перевода бездокументарных ЦБ
|
|
УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ
|
Настоящее требование получено УПРАВЛЯЮЩИМ
|
____________________/________________________
М.П.
|
Дата: «_____» __________________ 201_____ г. Время: _____:______
_______________________________/Уполномоченное лицо Управляющего»
|
Приложение № 11
к Договору доверительного управления
№ ________ от «______»_____________ 20_____ г.
ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ УЧРЕДИТЕЛЯ УПРАВЛЕНИЯ И УПРАВЛЯЮЩЕГО, СВЯЗАННЫХ С ОТЧЕТОМ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕГО ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, А ТАК ЖЕ ПОРЯДОК ИЗМЕНЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННОЙ ДЕКЛАРАЦИИ И ПЕРЕЧНЯ ОБЪЕКТОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ, КОТОРЫЕ МОГУТ БЫТЬ ПЕРЕДАНЫ УПРАВЛЯЮЩЕМУ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ УЧРЕДИТЕЛЕМ УПРАВЛЕНИЯ
г. Москва «___» ________________ 20 ___г.
1. Порядок изменения Инвестиционной декларации, Перечня объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления, а также порядка их изменения.
Изменение условий доверительного управления активами, определённые в Инвестиционной декларации, Перечня объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления, а также порядка их изменения могут быть произведены только по согласию Сторон в порядке, определенном ниже (Варианты 1 и 2).
1.1. Вариант 1. Уполномоченные лица Сторон в офисе Управляющего подписывают Дополнительное соглашение об изменении Инвестиционной декларации, либо Перечня объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления, либо порядка их изменения. Дополнительное соглашение вступает в силу после регистрации в офисе Управляющего.
1.2. Вариант 2. Уполномоченные лица Сторон не могут встретиться в офисе Управляющего.
1.2.1. Сторона – инициатор изменения направляет по электронной почте другой стороне свои предложения по изменению условий отношений;
1.2.2. Другая Сторона в течение 5 (Пяти) рабочих дней рассматривает поступившее предложение и по электронной почте сообщает своё согласие;
1.2.3. При согласии Сторон с поступившим предложением Управляющий готовит дополнительное соглашение, в котором будет сформулировано изменение этого условия, подписывает его и направляет его по электронной почте (или факсимильным способом) Учредителю управления;
1.2.4. Учредитель управления распечатывает документ в 2 (Двух) экземплярах, подписывает их на каждой странице и направляет Управляющему;
1.2.5. Управляющий подписывает оба экземпляра дополнительного соглашения и один из экземпляров направляет Учредителю управления заказным письмом, а также сообщает ему по телефону или по электронной почте о факте подписания Управляющим этого дополнительного соглашения. С этого момента принятые дополнительным соглашением изменения вступают в силу;
1.2.6. Если согласие Сторон по поводу изменений условий Инвестиционной декларации, Перечня объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления, а также порядка их изменения не достигнуто, инициатор изменений свободен в определении необходимости дальнейшего продолжения договорных отношений;
1.2.7. Если изменения затрагивают те условия, которые входят в состав Инвестиционной декларации, и согласие на ее изменение достигнуто, Учредитель управления заполняет и подписывает новую Инвестиционную декларацию, которая с момента её получения и учёта в офисе Управляющего становится неотъемлемой частью Договора доверительного управления.
2. Порядок разрешения споров Учредителя управления и Управляющего, связанных с Отчетом о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами.
2.1. Все споры и разногласия между Сторонами, возникающие при исполнении Договора доверительного управления, подлежат урегулированию путем переговоров. При получении мотивированного возражения Стороны согласовывают время и место встречи и проводят переговоры с целью урегулирования разногласий.
При невозможности урегулировать разногласия путём переговоров спор передается на рассмотрение суда (арбитражного суда) по месту нахождения Управляющего;
2.2. В случае невозможности организации встречи и проведения переговоров и невозможности урегулировать спор путем переговоров по телефону или иным образом и не достижения согласия по предмету спора в течение 7 (Семи) дней, Сторона, являющаяся инициатором спора, должна направить другой Стороне претензию;
2.3. Претензия должна содержать: номер и дату Договора; наименование лица, подающего претензию, его место нахождения; если этим лицом является гражданин - его место жительства, дату и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (в случае, если он является таковым); требования лица, подающего претензию, со ссылкой на Договор, законы и иные нормативные правовые акты; обстоятельства, на которых основаны требования заявителя, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства;
2.4. Претензия направляется заказным письмом с уведомлением о вручении;
2.5. В случае согласия с требованиями, изложенными в претензии, необходимые действия, направленные на урегулирование предмета спора, должны быть совершены виновной Стороной не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с даты получения претензии;
2.6. В случае несогласия с требованиями, изложенными в претензии, Сторона, получившая претензию, обязана в течение 14 (Четырнадцати) рабочих дней направить другой Стороне мотивированный отказ от удовлетворения требований, изложенных в претензии. Отказ должен содержать: номер и дату полученной претензии; причину несогласия с изложенными в претензии требованиями со ссылкой на Договор, Регламент, законы и иные нормативные правовые акты; собственные предложения по урегулированию спора (разногласий) – если имеются;
2.7. Урегулирование спора в претензионном порядке должно быть завершено Сторонами в течение 60 (Шестидесяти) рабочих дней с даты первичного направления претензии. Истечение указанного в настоящем пункте срока дает заинтересованной Стороне право обратиться в суд;
2.8. Истечение сроков, указанных в пп. 2.5. и 2.6. настоящего Приложения, при отсутствии факта действий Стороны, обязанной их произвести (урегулирования претензии либо направления отказа от её урегулирования) являются отказом от удовлетворения претензии, после которого заинтересованная Сторона имеет право обратиться в суд;
2.9. Рассмотрение претензии Стороной, её получившей, может быть отложено в случае несоответствия претензии требованиям п. 2.3. настоящего Приложения. В этом случае рассмотрение претензии производится после устранения заявителем указанных недостатков, а сроки, указанные в пп. 2.5., 2.6. и 2.7. продлеваются на время получения претензии, оформленной в соответствии с требованиями настоящего раздела;
2.10. При невозможности урегулирования спора (разногласия) в предусмотренном настоящим разделом порядке, спор передается на рассмотрение суда (арбитражного суда) по месту нахождения Управляющего;
2.11. Управляющий оставляет за собой право в случае возникновения спорных претензионных ситуаций в зависимости от существа спора заблокировать полностью или частично операции по счетам Учредителя управления до разрешения данных спорных ситуаций, либо до достижения Сторонами промежуточного соглашения.
Приложение № 12
к Договору доверительного управления
№ ________ от «______»_____________ 20_____ г.
МЕТОДИКА РАСПРЕДЕЛЕНИЯ АКТИВОВ (В СЛУЧАЕ СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК ЗА СЧЕТ АКТИВОВ РАЗНЫХ УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ)
г. Москва «___» ________________ 20 ___г.
При объединении Активов разных Учредителей управления для совершения сделок за счет Активов разных Учредителей управления, полученные в результате сделок Активы распределяются между Учредителями управления в соответствии с приведённой ниже методикой:
Методика распределения между Учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных Управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных Учредителей управления.
Для ведения учета переданного имущества и полученных в результате сделок ценных бумаг и денежных средств Управляющий открывает каждому Учредителю управления в рамках Договора доверительного управления и на период его действия отдельный счет во внутреннем учете Управляющего. Сделки за счет средств (ценных бумаг/денежных средств) разных Учредителей управления проводятся выставлением на торговую площадку групповой заявки. Назначение групповой заявки заключается в одновременном вводе нескольких однотипных заявок по одному и тому же инструменту по разным счетам Учредителей управления, включенных в одну группу.
|
