Регламент оказания услуг на финансовых рынках
Скачать 2.07 Mb.
|
13. Поручения Клиента13.1. Поручения Клиента на совершение Торговых или Неторговых операций должны быть направлены Клиентом Банку с соблюдением всех требований, предусмотренных Регламентом для обмена Сообщениями. 13.2. Если иное не установлено Регламентом, Торговые и Неторговые операции совершаются Банком только на основании и в соответствии с поручениями Клиента, составленными по форме, установленной Регламентом. При этом Неторговые операции с Ценными бумагами совершаются Банком на основании и в соответствии с поручениями Клиента, составленными по форме, установленной соответствующим депозитарием, в котором открыт счет депо Клиента, попечителем которого является Банк и для совершения депозитарной операции по которому Клиент направил Банку поручение на совершение Неторговой операции с Ценными бумагами. 13.3. Если иное не установлено Регламентом, поручения Клиента исполняются Банком только за счет средств Клиента, учитываемых на Торговом счете. 13.4. Поручения Клиента на совершение Торговых или Неторговых операций могут быть направлены Клиентом Банку с 9.00 до 18.00 часов по московскому времени в дни, в которые Биржа проводит торги в соответствии с Правилами торгов. При этом Поручения Клиента на совершение Торговых операций, направляемые Банку в электронной форме через сеть «Интернет», могут быть направлены Банку исключительно в течение периода времени проведения соответствующей Биржей торгов, установленного Правилами торгов. 13.5. Поручение Клиента на совершение Торговой операции с Ценными бумагами независимо от способа его направления Банку должно содержать следующие условия: а) наименование Клиента; б) вид поручения (покупка, продажа, Сделка Репо); в) наименование эмитента, вид, категория (тип), номер выпуска Ценных бумаг; г) количество Ценных бумаг или однозначные условия его определения; д) цена совершения Торговой операции или однозначные условия ее определения; е) место совершения Торговой операции (Биржа или Внебиржевой рынок) и режим торгов; ж) номер Договора о брокерском обслуживании; з) срок действия поручения; и) указание (обозначение), что поручение подается в целях совершения Непокрытой сделки; к) размер собственных денежных средств и/или Ценных бумаг Клиента (в процентном или абсолютном выражении), в случае, если Клиент подает поручение на совершение Непокрытой сделки; л) подпись Клиента. Поручение Клиента на совершение Торговой операции с Ценными бумагами может содержать также иные условия, в т.ч. указанные в Приложении №3 к Регламенту. В случае если Клиентом в поручении на совершение Торговой операции с Ценными бумагами не указан номер выпуска Ценных бумаг, Банк вправе совершить Торговую операцию с Ценными бумагами любого выпуска. Условия, которые должны содержаться в поручении на совершение Срочной сделки, указаны в разделе 23 Регламента. Условия, которые должны содержаться в поручении на совершение сделки c Валютным инструментом, указаны в разделе 24 Регламента. 13.6. Цена совершения Торговой операции может быть определена Клиентом в поручении на совершение Торговой операции с Ценными бумагами только следующим образом: а) лимитированная цена, т.е. точная стоимость Ценных бумаг (до третьего знака после запятой), по которой Клиент поручает Банку совершить Торговую операцию; б) не выше указанного Клиентом в поручении значения (с точностью до третьего знака после запятой); в) не ниже указанного Клиентом в поручении значения (с точностью до третьего знака после запятой); г) Рыночная цена. 13.7. Банк вправе принимать поручения Клиента с предварительными условиями для исполнения типа “стоп-лосс” (stop-loss) или “тейк профит” (take profit). При этом предварительные условия исполнения указываются Клиентом в поручении на совершение Торговой операции в строке “Дополнительные инструкции для Банка” Приложения №3 к Регламенту. 13.8. Если содержащиеся в поручении Клиента инструкции на совершение Торговой или Неторговой операции не являются однозначными и могут быть истолкованы различным образом, Банк вправе отказать Клиенту в исполнении такого поручения. 13.9. Если иное не установлено Регламентом, поручение Клиента действует в течение указанного в нем срока. 13.10. Поручение Клиента на совершение Торговой операции на Бирже действует в течение периода проведения соответствующей Биржей торгов, установленного Правилами торгов, до отмены Клиентом указанного поручения либо окончания указанного периода. 13.11. Банк принимает только поручения Клиента, поданные им в порядке, установленном Регламентом. 13.12. Принятие от Клиента поручения не означает выдачу Клиенту гарантий по его исполнению. 13.13. Банк вправе исполнить любое поручение Клиента частями, если иных инструкций в отношении этого поручения не содержится в нем самом или не получено от Клиента дополнительно. 13.14. Если иное не установлено Регламентом, все поручения исполняются Банком в хронологическом порядке их поступления от Клиентов. 13.15. Поручения Клиента на совершение Торговых операций на Бирже считаются поступившими одновременно в случае их получения Банком до начала периода времени проведения соответствующей Биржей торгов Ценными бумагами, установленного Правилами торгов. 13.16. Поручения, поступившие одновременно, исполняются Банком в очередности, определяемой им по собственному усмотрению. 13.17. Клиент вправе отменить направленное им ранее Банку поручение на совершение Торговой или Неторговой операции с учетом положений п.13.18. Регламента. 13.18. В случае получения Банком Сообщения Клиента об отмене направленного им ранее Банку поручения после начала его исполнения Банком, указанное поручение не может быть отменено и подлежит исполнению за счет Клиента в порядке, установленном Регламентом. 13.19. Если иное не установлено Регламентом, исполнение поручений Клиента на совершение Торговой операции на Бирже производится Банком в соответствии с указанными в поручениях инструкциями и Правилами торгов. 13.20. Независимо от способа подачи Клиентом поручений Банк составляет сводное поручение за отчетный период (за предыдущий отчетный день и предыдущий отчетный календарный месяц). Сводное поручение составляется Банком на основании всех исполненных поручений Клиента на совершение Торговых операций и Неторговых операций, связанных с движением денежных средств, полученных Банком за отчетный период. Сводное поручение за предыдущий отчетный день Банк направляет Клиенту ежедневно в течение дня, следующего за отчетным. Сводное поручение за предыдущий календарный месяц Банк вправе направить Клиенту не позднее 2-го рабочего дня каждого месяца, следующего за отчетным календарным месяцем. Сводные поручения направляются Банком Клиенту нешифрованной электронной почтой по адресу, указанному Клиентом в Анкете (Приложение №2а, №2б к Регламенту), либо предоставляются на бумажном носителе Клиенту по адресу Банка, указанному в разделе 2 Регламента при отсутствии в Анкете (Приложение №2а, №2б к Регламенту) указания на адрес электронной почты Клиента. 13.21. Клиент обязан не позднее 20 числа каждого месяца подписать и представить в Банк (по месту нахождения Банка согласно разделу 2 Регламента) на бумажном носителе указанные в п.13.20 Регламента сводные поручения за предыдущий календарный месяц либо мотивированные возражения в отношении предоставленных сводных поручений, с содержанием которых Клиент не согласен. 13.22. Сводное поручение Клиента, составляемое Банком на основании всех исполненных поручений Клиента на совершение Торговых и Неторговых операций, связанных с движением денежных средств, должно содержать: а) дату составления; б) наименование /Ф.И.О./ Клиента; в) номер и дату Договора о брокерском обслуживании; г) вид поручения (покупка, продажа, Сделка Репо, сделка Валютный своп); д) наименование эмитента Ценной бумаги, вид, категория (тип), номер государственной регистрации выпуска Ценных бумаг, вид Срочной сделки (фьючерсный контракт, опционный контракт), Валютный инструмент; е) цену одной Ценной бумаги или однозначные условия ее определения, цену первой части Сделки Репо, цену одного фьючерсного контракта / размер премии по опционному контракту, курс сделки купли-продажи иностранной валюты, курс первой части сделки Валютный своп и/или процентную ставку по сделке Валютный своп; ж) количество Ценных бумаг, количество Срочных контрактов, сумму сделки купли-продажи иностранной валюты (сделки Валютный своп) в Базовой валюте; з) дату первой части Сделки РЕПО (сделки Валютный своп) и дату второй части Сделки РЕПО (сделки Валютный своп); и) место совершения Торговой операции (наименование Биржи или Внебиржевой рынок) и режим торгов; к) реферативную процентную ставку по сделке РЕПО; л) общую сумму сделки с Ценными бумагами/ Срочной сделки/ сделки с Валютным инструментом в Расчетной валюте; м) дату и время приема поручения; н) подпись Клиента; о) иную информацию согласно переданным в Банк ранее поручениям Клиента. 13.23. Банк имеет право отказать Клиенту в исполнении его поручения в случае: а) несоответствия поручения требованиям Регламента, установленным к содержанию и форме поручения с учетом особенностей способа направления поручения, используемого Клиентом; б) отсутствия в распоряжении Банка всех документов, необходимых для надлежащего исполнения поручения Клиента, в т.ч. необходимых во исполнение Закона 115-ФЗ; в) недостатка на соответствующем разделе Торгового счета Клиента денежных средств и/или Ценных бумаг, необходимых для надлежащего исполнения поручения Клиента, а также для уплаты комиссионного вознаграждения, в соответствии с п.25.1 Регламента; г) нарушения Клиентом условий Регламента и/или дополнительных соглашений к Договору о брокерском обслуживании; д) неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом обязательств, указанных в п.13.21 Регламента; е) если ценовые условия (курс) и/или дополнительные условия, указанные Клиентом в поручении на совершение Торговой операции, не соответствуют конъюнктуре рынка и/или обычаям делового оборота на указанном в данном поручении Клиента рынке; ж) в иных случаях, установленных Регламентом и/или дополнительными соглашениями к Договору о брокерском обслуживании. 13.24. Клиент обязан предоставить Банку в указанный им срок документы и сведения, необходимые Банку для исполнения поручения Клиента. Банк вправе не исполнять поручения Клиента до предоставления всех необходимых документов и сведений, в т.ч. необходимых во исполнение Закона 115-ФЗ. 13.25. Банк вправе привлекать третьих лиц для надлежащего исполнения своих обязательств в рамках Регламента. Порядок и условия привлечения Банком третьих лиц определяются им самостоятельно, без дополнительного согласования с Клиентом. |
Похожие:
 | «Регламенту оказания ОАО нокссбанк брокерских услуг на финансовых рынках». Версия 0 | | |
| Акцепт будет считаться совершенным с даты получения Брокером надлежащим образом оформленного Заявления Клиента. 14 |  | Перечень документов, предоставляемых клиентами-юридическими лицами (нерезидентами) |
| Приложение №3 к Генеральным условиям оказания пао «бинбанк» услуг на финансовых рынках | | Полное наименование юридического лица, предоставляющего сведения о бенефициарном владельце |
| Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (фкцб россии), а также деятельности по совершению сделок покупки и продажи иностранной... | | Перечень документов, необходимых для регистрации в качестве Клиента (для юридических лиц нерезидентов) |
| | «Регламентом оказания ООО «Инбанк» услуг на финансовых рынках» (далее по тексту Регламент), Соглашением об использовании электронной... |