Регламент оказания услуг на финансовых рынках
Скачать 2.07 Mb.
|
2. Сведения о БанкеПолное наименование: Банк ЗЕНИТ (публичное акционерное общество) Краткое наименование: ПАО Банк ЗЕНИТ Юридический адрес: Российская Федерация, 129110, г. Москва, Банный пер., д. 9 Почтовый адрес: Российская Федерация, 129110, г. Москва, Банный пер., д. 9 ИНН: 7729405872 КПП: 997950001 Банковские реквизиты для перевода денежных средств в: рублях РФ: к/с № 30101810000000000272 в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу, БИК 044525272 долларах США: Beneficiary Bank: Citibank N.A., New York, USA SWIFT: CITIUS33 Beneficiary institution: PJSC Bank ZENIT, AСС. 36312321, SWIFT: ZENIRUMM евро: Beneficiary Bank: VTB BANK (Deutschland) AG, SWIFT: OWHBDEFF Beneficiary institution: PJSC Bank ZENIT, ACC: 0103571014, SWIFT: ZENIRUMM Статистические коды: ОКПО 29325987, ОКАТО 1145268592 Сайт Банка в сети «Интернет»: www.zenit.ru Адрес электронной почты: broker@zenit.ru Виды профессиональной деятельности Банка на финансовых рынках Банк осуществляет следующие виды профессиональной деятельности на финансовых рынках на условиях их совмещения: а) брокерская деятельность; б) дилерская деятельность; в) деятельность по управлению ценными бумагами; г) депозитарная деятельность. Лицензии Банка:
Информация об иных лицензиях Банка размещена на сайте Банка в сети «Интернет». 3. Термины и определения3.1. Термины и определения, используемые в Регламенте, имеют следующее значение: Базовая валюта Валютного инструмента (Базовая валюта) – иностранная валюта, в которой номинирован Валютный инструмент. Биржа – организатор торговли на рынке Ценных бумаг и/или Срочном рынке и/или Валютном рынке, оказывающий услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи. Вариационная маржа – сумма денежных средств, списываемая (зачисляемая) с (на) Торгового счета в результате изменения цены или значения базового актива Срочной сделки. Валютный рынок – торговая секция «Валютный рынок ПАО Московская биржа». Валютный инструмент – предмет сделки купли-продажи одной иностранной валюты за другую иностранную валюту (конверсионная сделка), заключаемой на Бирже и определяемой совокупностью стандартных условий, предусмотренных биржевой спецификацией инструментов. Внебиржевой рынок – сфера обращения Ценных бумаг, в пределах которой сделки с Ценными бумагами заключаются без использования услуг Биржи. Гарантийное обеспечение – совокупность денежных средств, заблокированных в соответствии с Правилами торгов, а также настоящим Регламентом и необходимых для Открытия позиции по Срочной сделке и ее поддержания Клиентом. Закрытие позиции по Срочной сделке – совершение действий, направленных на прекращение прав и обязанностей по Срочной сделке. Индивидуальный инвестиционный счет (далее ИИС) – разновидность Торгового счета для обособленного учета денежных средств и ценных бумаг Клиента-физического лица, обязательств по договорам, заключенным за счет указанного Клиента, открываемого Банком в соответствии со ст. 10.2-1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - ФЗ «О рынке ценных бумаг») на основании отдельного договора на брокерского обслуживание, предусматривающего открытие и ведение ИИС. Условия открытия и обслуживания ИИС указаны в разделе 6 Регламента. Клиент – любое заинтересованное лицо, заключившее с Банком Договор о брокерском обслуживании. Минимальная маржа – минимальная дисконтированная Стоимость портфеля Клиента, рассчитываемая в соответствии с п.4 Приложения №18 к Регламенту. Банк совершает действия по снижению указанного размера Минимальной маржи и (или) увеличению Стоимости Портфеля Клиента в случае, если Стоимость портфеля Клиента стала меньше соответствующего ему размера Минимальной маржи. Начальная маржа – дисконтированная Стоимость портфеля Клиента, рассчитываемая в соответствии с п.4 Приложения №18 к Регламенту. Банк не совершает в отношении Портфеля Клиента действий, в результате которых Стоимость портфеля Клиента станет меньше соответствующего ему размера Начальной маржи, или в результате которых положительная разница между размером Начальной маржи и Стоимостью портфеля Клиента увеличится. Непокрытая сделка – сделка купли-продажи ценных бумаг и/или Валютных инструментов, приводящая к возникновению или увеличению отрицательного значения Плановой позиции Клиента по Ценной бумаге и/или по денежным средствам (Непокрытой позиции Клиента). Непокрытая позиция – отрицательное (в абсолютном выражении) значение Плановой позиций Клиента. Неторговая операция – совокупность действий Банка, не являющихся Торговой операцией, в результате которых происходит изменение остатков денежных средств или Ценных бумаг на Торговом счете (разделе Торгового счета). Открытая позиция по Срочной сделке – наличие у Клиента действительных прав и обязанностей по Срочной сделке. Открытие позиции по Срочной сделке – приобретение прав и обязанностей по Срочной сделке. Правила торгов/клиринга (далее – Правила торгов) – внутренние документы Биржи, депозитариев, регистраторов, клиринговых или кредитных организаций, регламентирующие порядок и условия проведения торгов Ценными бумагами, совершения Срочных сделок, совершения операций на Валютном рынке, а также регламентирующие иные вопросы, связанные с организацией торговли на Валютном, Срочном рынках и рынке ценных бумаг и проведением расчетов по Торговым операциям. Плановая позиция – стоимость Ценных бумаг каждого эмитента, учитываемых на Торговом счете Клиента и/или сумма денежных средств, учитываемых на Торговом счете Клиента с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке Ценных бумаг по заключенным и не рассчитанным сделкам Клиента, за вычетом вознаграждения Банка и иных сборов, взимаемых Банком при исполнении поручения Клиента, а также расчетов по Неторговым операциям Клиента. Показатель Плановой позиции рассчитывается в соответствии с п.2 Приложения №18 к Регламенту. В расчет показателя Плановой позиции не принимаются денежные средства, ценные бумаги и требования/обязательства Клиента по получению/уплате денежных средств и поставке Ценных бумаг, учитываемые на разделах Срочный рынок ПАО Московская Биржа. Портфель Клиента в рамках раздела 22 Регламента «Совершение Торговых операций, приводящих к возникновению и/или увеличению Непокрытой позиции Клиента» - стоимость Ценных бумаг и/или сумма денежных средств Клиента, учитываемых Банком на Торговом счете, за исключением денежных средств, учитываемых на Торговом счете Клиента по разделу Срочный рынок ПАО Московская Биржа. Рабочий день – рабочий день Банка, в который Банк принимает Поручения клиентов на совершение Торговых и Неторговых операций. Расчетная валюта Валютного инструмента (Расчетная валюта) - валюта, за которую производится покупка или продажа лотов Валютного инструмента, установленная Правилами торгов и биржевой спецификацией Валютного инструмента. Рыночная цена – минимальная цена продажи Ценных бумаг при их покупке либо максимальная цена покупки Ценных бумаг при их продаже, сложившаяся на Бирже на момент выставления участником торгов соответственно заявки на покупку либо заявки на продажу Ценных бумаг в торговой системе Биржи. Регулятор – Центральный Банк России и/или иной федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков. Сделка Репо – Торговая операция по продаже (покупке) Ценных бумаг (первая часть Сделки Репо) с обязательством обратной покупки (продажи) Ценных бумаг того же эмитента, выпуска и в том же количестве (вторая часть Сделки Репо) через определенный условиями такой операции срок и по определенной условиями такой операции цене. Срочная сделка – Торговая операция по продаже (покупке) Срочного контракта (фьючерсного или опционного контракта). Сделка Валютный своп – сделка купли-продажи иностранной валюты, по условиям которой Клиент заключает сделку по покупке иностранной валюты на одну дату расчетов с одновременным заключением сделки по продаже той же иностранной валюты и в том же объеме на другую дату расчетов, или заключает сделку по продаже иностранной валюты с одновременным заключением сделки по покупке той же иностранной валюты и в том же объеме на другую дату расчетов. Сообщения – любые поручения, распоряжения, уведомления, запросы, отчеты и иные документы, направляемые одной Стороной другой Стороне в рамках Регламента. Специальный торговый счет – отдельный банковский счет (счета), открываемый (открываемые) Банком в другой кредитной организации, в т.ч. счет(а), открытый(ые) в НКО АО НРД, для учета денежных средств Клиентов, переданных для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств по сделкам Клиентов, допущенных к клирингу. Список ликвидных ценных бумаг и иностранных валют – список Ценных бумаг и иностранных валют, отвечающих требованиям, установленным Регламентом и Указанием Центрального Банка России № 3234-У от 18.04.2014 г. «О Единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов». Ставка рыночного риска ликвидной ценной бумаги и/или иностранной валюты (Ставка рыночного риска) – значение начальной или минимальной ставки риска, установленные Банком и/или клиринговой организацией для ликвидной ценной бумаги и/или иностранной валюты, входящей в Список ликвидных ценных бумаг и иностранных валют, публикуемые на сайте Банка в сети "Интернет". Стоимость Портфеля Клиента (Стоимость портфеля) – сумма значений Плановых позиций Клиента, рассчитанных по Ценным бумагам каждого эмитента и по денежным средствам, учитываемых на Торговом счете Клиента. Показатель Стоимости портфеля рассчитывается в соответствии с п.1 Приложения №18 к Регламенту. В расчет показателя Стоимости портфеля не принимаются денежные средства, ценные бумаги и требования/обязательства Клиента по получению/уплате денежных средств и поставке Ценных бумаг, учитываемые на разделе Срочный рынок ПАО Московская Биржа. Сторона (Стороны) – Банк или Клиент (Банк и Клиент). Торговая операция – заключение Банком гражданско-правовой сделки с Ценными бумагами, Валютными инструментами или Срочными контрактами за счет и по поручению Клиента. Торговый счет – в рамках данного Регламента совокупность счетов внутреннего учета, открываемых Банком как профессиональным участником рынка ценных бумаг для учета Торговых и Неторговых операций Клиента, включающих в себя учет денежных средств Клиента, учет расчетов с Клиентом по денежным средствам, учет Ценных бумаг Клиента, учет расчетов с Клиентом по Ценным бумагам/Срочным сделкам/Валютным инструментам. Уполномоченное лицо – физическое или юридическое лицо, которое имеет полномочия в силу закона или доверенности совершать от имени Клиента какие-либо действия, предусмотренные Регламентом. Ценные бумаги – эмиссионные и/или иные Ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством Российской Федерации. TOD – обозначение даты исполнения обязательств по сделке с Валютным инструментом, указывающее на то, что обязательства должны быть исполнены в день заключения сделки. TOM – обозначение даты исполнения обязательств по сделке с Валютным инструментом, указывающее на то, что обязательства должны быть исполнены в первый рабочий день, следующий после дня заключения сделки. 3.2. Термины и определения, не указанные в п. 3.1. Регламента, понимаются в значении, установленном действующим законодательством Российской Федерации, Правилами торгов или иными положениями Регламента. |
Похожие:
 | «Регламенту оказания ОАО нокссбанк брокерских услуг на финансовых рынках». Версия 0 | | |
| Акцепт будет считаться совершенным с даты получения Брокером надлежащим образом оформленного Заявления Клиента. 14 |  | Перечень документов, предоставляемых клиентами-юридическими лицами (нерезидентами) |
| Приложение №3 к Генеральным условиям оказания пао «бинбанк» услуг на финансовых рынках | | Полное наименование юридического лица, предоставляющего сведения о бенефициарном владельце |
| Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (фкцб россии), а также деятельности по совершению сделок покупки и продажи иностранной... | | Перечень документов, необходимых для регистрации в качестве Клиента (для юридических лиц нерезидентов) |
| | «Регламентом оказания ООО «Инбанк» услуг на финансовых рынках» (далее по тексту Регламент), Соглашением об использовании электронной... |