Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Оглавление

Скачать 0.93 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Оглавление
страница	6/7
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7

9. Порядок предоставления информации из системы ведения реестра

9.1. Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет регистратору рас-

поряжение на выдачу информации из реестра. Информация ___________из системы ведения реестра может быть

предоставлена Регистратором только в рабочее время и в месте, определенном Регистратором. Ин-

формация выдается в письменном виде.

9.2. Право на получение информации из реестра имеют:

- уполномоченные представители эмитента;

- зарегистрированные лица и их уполномоченных представители;

- уполномоченные представители государственных органов;

- нотариус по делам о наследстве

9.3. Эмитент имеет право на получение информации из реестра. Предоставление информации

производится тем лицам, которые были уполномочены на ее получение органами эмитента. Регистра-

тору должен быть предоставлен Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение

информации из реестра, содержащий следующие сведения:

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг стр. 35

© ОАО “Специализированный регистратор “АВИСТА”

- фамилия, имя, отчество должностного лица;

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, вы-

давший документ;

- должность;

- объем информации, которую имеет право получать должностное лицо;

- образец подписи должностного лица.

Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра,

должен быть подписан лицом, имеющим право действовать от имени эмитента в соответствии с учре-

дительными документами, и скреплен печатью.

Письменный запрос должен содержать: объем требуемой информации, срок предоставления

информации и способ доставки информации.

9.4. Зарегистрированные лица или их уполномоченные представители имеют право получать

информацию из реестра. В объем этой информации входят сведения о:

- внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

- всех записях на его лицевом счете;

- процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному

капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

- эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

- регистраторе;

- другие данные в соответствии с законодательством Российской Федерации.

По запросу зарегистрированного лица о выдаче из системы ведения реестра справки об опера-

циях, проведенных по его лицевому счету за период времени, включающий период до передачи реест-

ра владельцев регистратору, регистратор выдает эту информацию, если он этой информацией облада-

ет.

В случае если зарегистрированный в реестре владелец или номинальный держатель ценных бу-

маг владеет более 1 процентом голосующих акций эмитента, то он может получить информацию об

имени (наименовании) владельцев, зарегистрированных в Реестре, количестве, категории и номи-

нальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

Зарегистрированный залогодержатель имеет право на получение информации о внесении в сис-

тему ведения реестра информации о нем и зарегистрированном на его имя залоге и обо всех измене-

ниях данной информации.

9.5. Ревизионная комиссия (ревизор), аудитор общества или акционер (акционеры), владеющий

не менее 10% голосующих акций общества, требующие созыва внеочередного общего собрания ак-

ционеров имеют право получить данные об имени (наименовании), зарегистрированных в реестре

лиц, количестве, типе, номинальной стоимости принадлежащих им акций, а также адреса для направ-

ления им уведомлений, по состоянию на дату, указанную лицами, требующими созыва собрания. При

этом Регистратору должно быть представлено решение совета директоров об отказе от созыва, либо

документ, подтверждающий факт получения эмитентом требования о созыве собрания.

9.6. Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные госу-

дарственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей дея-

тельности по письменному запросу, подписанному должностным лицом организации и скрепленному

печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации и основание её получения.

9.7.1. Государственными органами, имеющими право на получение информации из реестра яв-

ляются:

9.7.1.1. Судебные органы:

- суды общей юрисдикции;

- арбитражные суды;

- служба судебных приставов-исполнителей.

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг стр. 36

© ОАО “Специализированный регистратор “АВИСТА”

9.7.1.2. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность:

- органы внутренних дел РФ;

- органы Федеральной службы безопасности РФ;

- Федеральные органы государственной охраны, таможенные органы РФ, Служба внешней разведки

РФ.

9.7.1.3. Прокуратура РФ.

9.7.1.4. Антимонопольные органы.

9.7.1.5. Органами, обеспечивающими контроль за осуществлением профессиональной деятель-

ности, имеющими право на получение информации из реестра являются: Федеральная служба по фи-

нансовым рынкам и Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитари-

ев.

9.7.2. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, под-

писанного должностным лицом соответствующего органа, скрепленного печатью и содержащего сле-

дующие сведения:

- перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) или категории лица

(лиц) или эмитента ценных бумаг);

- вид требуемого документа (может быть указан, в случае необходимости конкретного документа (его

копии));

- основания получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого

материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.).

Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.

9.8. Любые заинтересованные лица могут получить следующую информацию о Регистраторе:

- место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;

- перечень эмитентов, реестры которых ведет Регистратор;

- место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента Регистратора;

- почтовый адрес и полномочия обособленных подразделений Регистратора;

- формы документов для проведения операций в Реестре;

- правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг;

- прейскурант цен на услуги Регистратора;

- фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора и его обособлен-

ных подразделений.

9.9. Запрос на получение информации из системы ведения реестра оформляется письменно и

фиксируется в журнале учета входящих документов. Ответы на запросы фиксируются в журнале ис-

ходящих документов.

9.10. Регистратор предоставляет номинальным держателям ценных бумаг, зарегистрированным

в реестре, полную информацию о корпоративных действиях эмитента и иную информацию, предос-

тавление которой клиентам номинальных держателей обязательно в соответствии с законами и иными

правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России.

9.11. В случае передачи реестра новому регистратору или в предусмотренном случае эмитенту,

регистратор, передавший реестр, но осуществляющий хранение первичных документов-оснований для

проведения операций в реестре, в течение трех лет с даты передачи реестра выдает по запросу лица,

зарегистрированного в реестре до момента его передачи, письменный отчет об операциях по лицевому

счету данного лица, проведенных регистратором, передавшим реестр, за весь срок до даты передачи

реестра (или указанный зарегистрированным лицом период в пределах этого срока). Указанный отчет

выдается в семидневный срок с момента предоставления запроса.

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг стр. 37

© ОАО “Специализированный регистратор “АВИСТА”

10. Сроки исполнения операций

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты представления необходимых докумен-

тов Регистратору.

В течение трех дней исполняются следующие операции:

-открытие лицевого счета;

- внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

- внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

- внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;

- внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

- конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.

В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

- предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете

указанного количества ценных бумаг.

В течение пяти дней Регистратор осуществляет выдачу отказов в проведении операции по лице-

вому счету.

В течение десяти дней исполняются операции:

- аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.

В течение двадцати дней исполняются операции:

- предоставление информации из реестра по письменному запросу.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются

операции:

- внесение записей о размещении ценных бумаг;

- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

- подготовка списка владельцев, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров;

- сбор и обработка информации от номинальных держателей.

Регистратор не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом

ошибки.

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной Регистратором или эмитен-

том ошибки Регистратор в течение пяти рабочих дней сообщает об этом обратившемуся лицу, устра-

няет ошибку и вносит запись в реестр.

В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются опе-

рации:

- конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при

В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

- выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и за-

числении на счет ценных бумаг.

11. Порядок деятельности Регистратора при прекращении действия договора на ве-

дение реестра

11.1. При прекращении действия договора на оказание услуг по ведению реестра (односторон-

нее расторжение договора, расторжение по соглашению сторон, в связи с истечением срока его дейст-

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг стр. 38

© ОАО “Специализированный регистратор “АВИСТА”

вия, в связи с приостановлением или аннулированием лицензии регистратора) Регистратор осущест-

вляет передачу эмитенту или указанному им Регистратору следующих документов:

- список всех зарегистрированных лиц с указанием реквизитов лицевых счетов, количества, но-

минальной стоимости, вида, категории (типа) учитываемых на них именных ценных бумаг, состав-

ленный на дату прекращения действия договора; анкеты зарегистрированных лиц; регистрационный

журнал; документы, содержащие информацию об эмитенте; документы, содержащие информацию о

выпуске ценных бумаг; сведения об обременении ценных бумаг обязательствами.

11.2. Процедура передачи реестра осуществляется в срок не более 3 рабочих дней и оформляет-

ся актом приема-передачи. Дата окончания процедуры передачи является датой прекращения дейст-

вия договора на ведение реестра .

11.3. Регистратор прекращает осуществление операций в системе ведения Реестра по окончании

срока, указанного в договоре с эмитентом.

11.4. После передачи реестра Регистратор в течение трех лет обеспечивает доступ к имеющимся

у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным

представителям нового Регистратора.

11.5. Доступ к оригиналам документов обеспечивается в течение двух рабочих дней с момента

поступления от лиц, указанных в пункте 11.4. Правил, письменного запроса в произвольной форме.

Регистратор выдает письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому

счету зарегистрированного лица, проведенных Регистратором за весь срок до даты передачи реестра

(или за указанный зарегистрированным лицом период в пределах этого срока), на основании пись-

менного запроса лица, зарегистрированного в реестре до момента его передачи, в течение семи дней с

даты предоставления запроса.

12. Учет начисления доходов по ценным бумагам

12.1. Начисление доходов по ценным бумагам производится Регистратором по письменному

распоряжению эмитента, которым определяется:

- форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;

- размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;

- дата составления списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов;

- дата выплаты доходов.

- и другие позиции в соответствии с действующим на дату принятия решения о выплате доходов

по ценным бумагам законодательством Российской Федерации.

13. Гарантия подписи

13.1. Профессиональные участники рынка ценных бумаг имеют право гарантировать подпись на пе-

редаточном распоряжении. Профессиональный участник, гарантирующий подпись, именуется гаран-

том. Подпись на передаточном распоряжении может быть гарантирована только профессиональным

участником рынка ценных бумаг, за исключением регистраторов и организаций, осуществляющих

деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг).

13.2. Гарантия подписи свидетельствует о следующих фактах:

- подпись на передаточном распоряжении совершена лицом, указанным в этом передаточном рас-

поряжении в качестве лица, передающего ценные бумаги;

- подпись уполномоченного представителя на передаточном распоряжении совершена уполномо-

ченным представителем, имеющим соответствующие полномочия.

13.3. Гарантия подписи свидетельствует только подпись на передаточном распоряжении и не гаран-

тирует действительность сделки, во исполнение которой лицом подписывается передаточное распоря-

жение.

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг стр. 39

© ОАО “Специализированный регистратор “АВИСТА”

13.4. Гарант подписи обязуется возместить Регистратору убытки, причиненные в результате признан-

ного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного

распоряжения неуполномоченным лицом.

13.5. Регистратор не имеет права требовать от профессиональных участников рынка ценных бумаг

гарантии подписи или обусловливать вопрос о внесении записи в реестр наличием гарантии подписи.

13.6. Регистратор имеет право не принять гарантию подлинности подписи лица на передаточном рас-

поряжении. Такое передаточное распоряжение исполняется в общем порядке.

13.7. Регистратор вправе не осуществлять сверку подписи на передаточном распоряжении с образцом

подписи в анкете зарегистрированного лица, если он вносит запись в реестр, полагаясь на гарантию

подписи.

13.8. Регистратор в случае обнаружения явного несоответствия между образцом подписи в анкете

зарегистрированного лица и гарантированной подписью имеет право отказать во внесении записи в

реестр.

13.9. Способы установления гарантии подписи:

- заключение Регистратором и гарантом договора программы гарантии подписи;

- объявление Регистратором правил гарантии подписи, устанавливающих требования к гарантии

подписи;

- объединение регистраторов в программу гарантии подписи, в которой устанавливаются единые

правила гарантии подписи.

13.10. Регистратор информирует заинтересованных лиц о Правилах гарантии подписи или о Прави-

лах, принятых в программе гарантии подписи, участником которой он является.

13.11. Правила гарантии подписи предусматривают способ установления гарантии подписи, пределы

ответственности гаранта и иные требования, соответствующие нормативным правовым актам Россий-

ской Федерации.

13.12. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие намерение применять гарантию

подписи, становятся участниками программы при условии соблюдения ими всех требований, предъ-

являемых к гарантам правилами такой программы.

13.13. Регистратор обязан принять гарантию подписи, если он заключил с гарантом договор програм-

мы гарантии подписи или объявил о правилах гарантии подписи, или вступил в программу гарантии

подписи, и гарант исполнил все требования, установленные таким договором или правилами, за ис-

ключением случаев, предусмотренных Правилами.

13.14. Гарантия подписи оформляется путем проставления на передаточном распоряжении отметки

«Подпись гарантирована», полного наименования гаранта, печати гаранта, подписи сотрудника,

уполномоченного гарантировать подписи, и дату выдачи гарантии.

13.15. Регистратор вправе обратиться в суд в случае отказа гаранта возместить ему убытки.

13.16. Пределы ответственности гаранта определяются в процентном отношении от размера его собст-

венного капитала и не могут превышать 80 процентов, что должно быть установлено договором га-

рантии подписи, правилами гарантии подписи регистратора или программой гарантии подписи.

13.17. Предел ответственности гаранта может быть установлен для одного передаточного распоряже-

ния, для нескольких передаточных распоряжений в совокупности, для различных категорий лиц (фи-

зических или юридических), чьи подписи гарантируются.

13.18. Регистратор вправе не принимать гарантию подписи, если сумма сделки, по которой передают-

ся ценные бумаги, превышает пределы ответственности гаранта. Если регистратор принимает гаран-

тию подписи с превышением пределов ответственности гаранта, то он несет риск убытков в части,

превышающей установленные пределы ответственности гаранта.

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг стр. 40

1 2 3 4 5 6 7

	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...		Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...
	Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг... Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...		«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...
	Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Оглавление

Похожие: