Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Оглавление
Скачать 0.93 Mb.
|
3. Деятельность Реестродержателя по ведению реестра 3.1. Реестродержатель обеспечивает возможность для подачи распоряжений и получения информации из реестра зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям и эмитентам не менее 4-х часов каждый рабочий день. Время приема документов - по рабочим дням с 10 часов до 14 часов. Филиалы и представительства регистратора могут самостоятельно устанавливать график приема документов, но не менее 4-х часов каждый рабочий день. Приказом руководителя Реестродержателя на короткий срок может быть изменен график приема документов. В этом случае информация об изменениях должна быть вывешена на информационном стенде по месту нахождения офиса Реестродержателя. 3.2. Деятельность Реестродержателя по ведению реестра включает в себя выполнение следующих действий: - ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента; - открытие и ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц в соответствии с Правилами; - ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента; - ведение системы учета и хранения документов, являющихся основанием для выполнения операций в реестре; - учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр; - учет начисленных доходов по ценным бумагам (по запросу эмитента); - прием распоряжений на проведение операций в реестре, если они предоставлены зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с Правилами; - исполнение операций по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами; - осуществление проверки полномочий лиц, подписавших документы и сверку подписей на распоряжениях; - предоставление информации из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами; - проведение глобальных операций; - передачу информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в соответствии с Положением, утвержденном Постановлением ФКЦБ России от 24.06.97 г. № 21, в случае прекращения действия договора; - предоставление списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации; - предоставление списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, по распоряжению эмитента; - информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав; - хранение в течение сроков, установленных нормативными актами ФКЦБ России и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр; - хранение анкет зарегистрированного лица и документов, являющихся основаниями для внесения записей в реестр, не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг; - иные действия предусмотренные Правилами. 3.3. При ведении реестра Реестродержатель осуществляет следующие виды операций: - по лицевым счетам - операции, приводящие к изменению состояния лицевого счета зарегистрированного лица, а также операции, приводящие к изменению реквизитов лицевого счета зарегистрированного лица; - информационные операции - операции, выполняемые Реестродержателем по подготовке и выдаче информации из системы ведения реестра; - глобальные операции - операции, производимые в отношении всего выпуска ценных бумаг по распоряжению эмитента или в случаях, предусмотренных законодательством РФ по распоряжению уполномоченных государственных органов; Порядок проведения данных операций изложен в настоящих Правилах. 3.4. Реестродержатель ежедневно осуществляет сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на всех лицевых счетах. 3.5. Реестродержатель не имеет права: - аннулировать внесенные в реестр записи; - прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя; - отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной Реестродержателем; - при внесении записи в реестр, предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами. 4. Операции по лицевым счетам 4.1. Документы, являющиеся основанием для выполнения в реестре операций по лицевым счетам 4.1.1. Основанием для выполнения операций, связанных с движением ценных бумаг, является передаточное распоряжение. В передаточном распоряжении содержится указание Реестродержателю внести в Реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. Реестродержатель вправе изменять форму бланка, не меняя его информационного содержания, а также добавлять и менять дополнительные поля для своих служебных отметок. Если представленное Реестродержателю передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг №27 от 02.10.1997 г., Реестродержатель принимает его к рассмотрению. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем. Подпись на распоряжении может быть гарантирована профессиональным участником рынка ценных бумаг, с которым у Реестродержателя заключен договор гарантии подлинности подписи. При открытии лицевого счета несовершеннолетнему (до 18 лет) в него дополнительно может быть занесена информация о лице, реализующем права несовершеннолетнего: · фамилия, имя, отчество; · паспортные данные; · адрес; · статус (родитель, усыновитель, опекун (дети до 14 лет), попечитель (дети от 14 до 18 лет). Документ, определяющий такое лицо, выдается органами опеки и попечительства и предъявляется Реестродержателю законным представителем несовершеннолетнего (усыновителем, попечителем, опекуном). 4.1.2. В качестве оснований для внесения записи в реестр согласно передаточному распоряжению могут быть указаны: - договора купли-продажи ценных бумаг; - договора мены; - договора дарения; - документ о внесении ценных бумаг в уставный капитал других предприятий; - договора о передаче в номинальное держание; - договора о доверительном управлении; 4.1.3. В результате реорганизации юридического лица Реестродержатель вносит записи в реестр о переходе прав на ценные бумаги от одного юридического лица к другому на основании следующих документов: - выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании); - выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении); - выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении); - документов, необходимых для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц). 4.1.4. Реестродержатель вносит записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации по предоставлении следующих документов: - распоряжения комитета по управлению имуществом (или фонда имущества) о передаче привилегированных акций типа "А", список лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета; - договоров купли-продажи о продаже акций, списка лиц с указанием количества ценных бумаг, которое необходимо зачислить на их лицевые счета; - извещения фонда имущества (или комитета по управлению имуществом) о внесении акций, находящихся в государственной собственности, в уставный капитал юридического лица. 4.1.5. При внесении ценных бумаг в уставный капитал: - передаточное распоряжение, имеющие ссылку на документы, в соответствии с которыми происходит передача ценных бумаг. 4.2. Правила оформления и порядок представления документов при выполнении операций по лицевым счетам 4.2.1. Передаточное распоряжение, представленное Реестродержатель, должно содержать следующие данные: -Ф.И.О. (полное официальное наименование) зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем; -вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц); -полное официальное наименование эмитента; -количество передаваемых ценных бумаг; -вид, категория (тип) ценных бумаг; -государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; -основание для внесения записи в реестр; - цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения); -указание на наличие ограничений на передачу ценных бумаг или обременение их обязательствами; -данные о лице, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги (фамилия, имя, отчество, данные о документе, удостоверяющем личность, или полное наименование, дата, номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию), с указанием является ли он владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем; -подпись зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, или его уполномоченного представителя. 4.2.2. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, следующим образом: - для юридических лиц - может быть подписано должностным лицом юридического лица, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности и заверено печатью организации или уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности. - для физических лиц - владельцем ценных бумаг или уполномоченным представителем. 4.2.3. При внесении в реестр информации о передаче ценных бумаг по сделкам, совершенным с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет) передаточное распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть представлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки по отчуждению имущества малолетнего. После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста передаточное распоряжение должно быть подписано самим владельцем. При этом должно быть представлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на дачу такого согласия законным представителем. Права родителей, усыновителей или опекунов устанавливаются на основании предъявленных подтверждающих документов. Эмансипированный несовершеннолетний от 16 до 18 лет вправе самостоятельно совершать любые сделки с ценными бумагами, участвовать в собрании акционеров и получать доходы по ценным бумагам. При этом эмансипированных несовершеннолетний должен предъявить Реестродержателю один из следующих документов: - решение органов опеки и попечительства об эмансипации несовершеннолетнего при согласии обоих родителей, усыновителей или попечителей; - решение суда об эмансипации при отсутствии согласия родителей, усыновителей или попечителей; - свидетельство о браке. 4.2.4. Осуществление прав владельца ценных бумаг, находящимися в долевой собственности, осуществляется по соглашению всех ее участников. Если передаваемые ценные бумаги находятся в общей долевой собственности, передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками долевой собственности. При отсутствии таких подписей Реестродержателю должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение. 4.2.5. В случае передачи ценных бумаг, являющихся предметом зарегистрированного залога, передаточное распоряжение помимо залогодателя или его уполномоченного представителя, также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя, не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя. 4.2.6. Передаточное распоряжение может быть представлено Реестродержателю зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги или лицом, на чье имя должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами. Реестродержатель не вправе требовать предоставления иных документов, на основании которых происходит переход прав собственности на ценные бумаги, за исключением предусмотренных настоящими Правилами. 4.2.7. В случае отсутствия у Реестродержателя анкеты зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, исполнение передаточного распоряжения производится при наличии нотариального удостоверения подписи зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица Эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент. Также возможно заверение подписи по программе гарантии подписи или по договорам гарантии подписи. Если документы прогарантированы профессиональным участником рынка ценных бумаг, то Реестродержатель проверяет соблюдение требований договора гарантии подписи между этим участником и Регистратором. 4.2.8. Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в приложении к Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, Реестродержатель обязан принять его к рассмотрению. Однако допускается установление Реестродержателем дополнительных полей для заполнения зарегистрированными лицами, отсутствие данных в таких полях не является основанием для отказа во внесении записи в реестр. 4.2.9. После принятия документов Реестродержатель выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать Реестродержателя. 4.2.10. Реестродержатель вправе проводить операции на основании распоряжений уполномоченных лиц, предоставленных всеми способами почтовой связи. 4.2.11. Реестродержатель вправе проводить операции на основании предоставленных посредством автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем электронных распоряжений, при соблюдении условий, предусмотренных нижеприведенными пунктами настоящего раздела. 4.2.12. Юридическая сила электронного распоряжения, передаваемого, обрабатываемого и хранимого с помощью автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем, должна быть подтверждена электронной цифровой подписью. 4.2.13. Программно-технические средства, обеспечивающие идентификацию подписи, должны быть сертифицированы ФАПСИ, а также должен соблюдаться установленный режим их использования. 4.2.14. Между Реестродержателем и уполномоченным лицом должно быть заключено соглашение о взаимном признании электронной цифровой подписи. 4.3. Порядок оформления и представления документов при переходе прав собственности в порядке наследования 4.3.1. Открытие и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным орга- ном по месту открытия наследства в соответствии законодательством Российской Федерации. Реестродержатель предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счете зарегистрированного лица - наследодателя, в виде справки из реестра, только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями настоящих Правил и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, месте проживания наследодателя. Запрос на предоставление информации о наследодателе должен содержать основания для выдачи такой информации, подпись и печать. При получении такого запроса Реестродержатель осуществляет блокирование операций по лицевому счету наследодателя. 4.3.2. Реестродержатель вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету наследодателя, осуществленному в соответствии с требованиями настоящих Правил, на основании оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства о праве на наследство. Внесение записей в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования осуществляется при представлении Реестродержателю следующих документов: - свидетельства о праве на наследство, выдаваемого нотариусом (оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства); - анкеты зарегистрированного лица (анкет совладельцев, указанных в свидетельстве); - свидетельства о праве собственности на долю в общем имуществе, выданного нотариусом пережившему супругу (оригинала или нотариально заверенной копии свидетельства); - документа, удостоверяющего личность наследника (предъявляется регистратору); - подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя. 4.3.3. В случае если наследников несколько, ценные бумаги, учитываемые на счете наследодателя, поступают в общую долевую собственность. Состав совладельцев и доли, в которых им принадлежат ценные бумаги, определяются на основании свидетельства о праве на наследство и свидетельства о праве на долю в общем имуществе. При достижения всеми совладельцами соглашения о разделе принадлежащих им на правах общей долевой собственности ценных бумаг регистратору предоставляется договор (соглашение) о разделе имущества. Договор (соглашение) о разделе имущества должен быть оформлен в письменном виде, подписан всеми наследниками или их уполномоченными представителями, в нем должно быть указано целое количество ценных бумаг, распределяемых каждому наследнику. Если соглашение о разделе имущества предоставлено Реестродержателю одновременно со свидетельством о праве на наследство и свидетельством о праве собственности, в реестре открыты лицевые счета всех наследников либо предоставлены документы, необходимые для открытия таковых счетов, Реестродержатель на основании распоряжения о внесении в реестр и договора раздела имущества переводит на лицевой счет каждого наследника количество ценных бумаг, указанное в соглашении о разделе имущества, без предварительного открытия счета общей долевой собственности. Если соглашение о разделе имущества Реестродержателю не предоставлено, то при предоставлении надлежащим образом оформленной анкеты хотя бы одним из совладельцев в реестре открывается счет общей долевой собственности, содержащий информацию об участниках долевой собственности, и на него зачисляются все ценные бумаги со счета наследодателя. 4.4. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда 4.4.1. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда - Реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы: - оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом; - исполнительный лист; - документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее). 4.5. Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя 4.5.1. Передача ценных бумаг в номинальное держание может осуществляться как владельцем, так и зарегистрированным в реестре номинальным держателем на основании передаточного распоряжения, при этом передаточное распоряжение должно иметь ссылку на договор, на основании которого действует номинальный держатель. При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является передаточное распоряжение со ссылкой на договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента. В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя Реестродержатель открывает ему лицевой счет и зачисляет на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении. Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель. 4.5.2. Реестродержатель вносит записи о передаче ценных бумаг из номинального держания собственнику или номинальному держателю, принимая от номинального держателя надлежащим образом составленное передаточное распоряжение о списании со своего лицевого счета необходимого количества ценных бумаг. При этом передаточное распоряжение должно иметь ссылку на документ, на основании которого действует номинальный держатель. Если зарегистрированное лицо, которому передаются ценные бумаги не имеет лицевого счета в реестре, то также Реестродержателю предоставляется комплект документов необходимый для открытия лицевого счета. 4.5.3. Учет ценных бумаг, переданных номинальному держателю разными лицами, осуществляется на одном счете номинального держателя. 4.5.4. Порядок обмена информацией при взаимодействии Реестродержателя и номинального держателя определяется договором, который заключается при согласии обеих сторон. В договоре устанавливается периодичность, с которой номинальный держатель и Реестродержатель обмениваются информацией, сроки, форма выдачи и порядок оплаты информации. 4.6. Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счета доверительного управляющего 4.6.1. Передача ценных бумаг в доверительное управление может осуществляться как владельцем, так и зарегистрированным в реестре доверительным управляющим на основании передаточного распоряжения, при этом передаточное распоряжение должно иметь ссылку на договор, на основании которого действует доверительный управляющий. Доверительному управляющему в реестре открывается лицевой счет с отметкой «ДУ». Ценные бумаги учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица в интересах которого действует доверительный управляющий. 4.6.2. Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Реестродержателю доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации. Если зарегистрированное лицо, которому передаются ценные бумаги не имеет лицевого счета в реестре, то Реестродержателю также предоставляется комплект документов для открытия лицевого счета. 4.6.3. Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, осуществляется на одном счете доверительного управляющего. 4.6.4. Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах. 4.7. Порядок внесения в реестр записей, отражающих движение именных ценных бумаг, открытие новых лицевых счетов 4.7.1. Реестродержатель производит проверку оформления представленных документов в соответствии с настоящими Правилами. 4.7.2. При внесении в реестр изменений, отражающих движение ценных бумаг, Реестродержатель проводит проверку: - полномочий лица, предоставившего передаточное распоряжение; - подписи зарегистрированного лица на передаточном распоряжении или другом документе, являющимся основанием для внесения изменений в реестр, сличая ее с образцом подписи в анкете зарегистрированного лица; - наличия счета зарегистрированного лица, и соответствия исходных данных зарегистрированного лица, указанных в передаточном распоряжении, с данными лицевого счета; - наличия на счете зарегистрированного лица, выдавшего передаточное распоряжение, указанного в передаточном распоряжении количества ценных бумаг данной категории; - наличия счета нового владельца в реестре акционеров; - оплаты за проведение операций в соответствии с прейскурантом или гарантии по оплате услуг Реестродержателя; - наличие блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги. 4.7.3. В случае необходимости открытия лицевого счета для нового владельца ценных бумаг Реестродержатель требует от него заполнения анкеты зарегистрированного лица (при этом владельцы - юридические лица должны представить также комплект документов в соответствии с настоящими Правилами необходимый для открытия лицевого счета в реестре. В случае непредставления такого комплекта документов Реестродержатель не имеет права принимать передаточное или залоговое распоряжение. 4.7.4. Реестродержатель обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях: - не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами; - предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных Реестродержателю ранее; - операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы; - в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способом; - у Реестродержателя есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем; - в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой Реестродержателя; - количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; - стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг Реестродержателя. 4.7.5. При отсутствии у Реестродержателя комплекта документов зарегистрированного юридического лица, необходимого для открытия лицевого счета в реестре, передающего ценные бумаги, исполнение передаточного распоряжения не производится. 4.7.6. По окончании проверки Реестродержатель осуществляет следующие действия: - по требованию лица, предоставившего документы, выдает документ, подтверждающий прием документов в виде акта приема-передачи документов содержащий дату, Ф.И.О. ответственного сотрудника, его подпись и печать Реестродержателя. - вносит соответствующие записи в журнал входящих документов; - исполняет распоряжение либо отказывает в исполнении распоряжения с указанием даты исполнения или отказа; 4.7.7. В случае отказа от внесения записи в реестр Реестродержатель в течение 5 дней с даты приема передаточного распоряжения направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе в проведении операции в реестре данного распоряжения с указанием причины отказа и необходимых мер для устранения причин отказа. 4.7.8. При задержке внесения записи в реестр из-за ошибки Реестродержателя, Реестродержатель уведомляет об этом обратившееся лицо в течение 5-ти дней. При уведомлении Реестродержателя зарегистрированным лицом о наличии ошибки в системе ведения реестра, Реестродержатель в течение 5 рабочих дней осуществляет проверку, при обнаружении ошибки вносит изменения и сообщает об этом зарегистрированному лицу. 4.7.9. Реестродержатель после исполнения передаточного распоряжения в качестве подтверждения совершения операции по распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, в течение одного рабочего дня после проведения операции выдает уведомление, содержащее следующие данные: - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги; - номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги; - дата исполнения операции; - полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации; - количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг; - основание для внесения записей в реестр; - полное официальное наименование, место нахождения и телефон Реестродержателя. Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица Реестродержателя. 4.8. Операции по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 4.8.1. Основанием для проведения регистратором операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - операция объединения выпусков) является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера). 4.8.2. Реестродержатель проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа. 4.8.3. При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента Реестродержатель обязан: - внести в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; - виде, категории (типе) ценных бумаг; - номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; - размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям); - провести операцию объединения выпусков ценных бумаг; - провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц. 4.8.4. Не позднее следующего дня после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг Реестродержатель обязан направить номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг. Уведомление должно содержать: - полное наименование регистратора, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес; - полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено; - индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска; - количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя; - дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента; - подпись уполномоченного сотрудника и печать Реестродержателя. 4.8.5. Реестродержатель не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг. 4.8.6. Реестродержатель обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, и (или) их клиентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков. 4.8.7. Основанием для проведения регистратором операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг. 4.8.8. Реестродержатель проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее 5-ти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа. 4.8.9. При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска Реестродержатель обязан: - провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным; - провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода; - провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц. 4.8.10. Не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополни- тельного выпуска дня Реестродержатель направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска. Уведомление должно содержать: - полное наименование регистратора, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес; - полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено; - индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным; - количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя; - дату проведения операции аннулирования кода; - подпись уполномоченного сотрудника и печать Реестродержателя. 4.8.11. Реестродержатель не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг. 4.8.12. Реестродержатель обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, и (или) их клиентов информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска. |
Похожие:
 | Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением... | | Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра... |
| «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от... |  | Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по... |
| Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,... | | Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных... |
| Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,... | | Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также... |
| Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»... | | Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют... |