Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Оглавление

Скачать 0.93 Mb.

Название	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Оглавление
страница	3/7
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7

5. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательствами

5.1. Учет в реестре не полностью оплаченных акций

5.1.1. Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции

учитываются в реестре на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством

по их полной оплате.

5.1.2. Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате произво-

дится Регистратором по распоряжению эмитента одновременно со списанием таких акций с эмисси-

онного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной

оплаты.

Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате должно

содержать:

- требование об обременении акций обязательством по их полной оплате;

- имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной

регистрации) акционера, которому распределены при учреждении не полностью оплаченные ак-

ции;

- количество не полностью оплаченных акций, категория (тип) акций, государственный

регистрационный номер выпуска;

- полное наименование эмитента этих акций;

- ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (рас-

пределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их

полной оплаты.

5.1.3. Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным

письмом владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обяза-

тельством по их полной оплате.

5.1.4. Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществля-

ется Регистратором на основании распоряжения эмитента.

Распоряжение должно содержать:

- требование о снятии с акций обременения по их полной оплате;

- имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной

регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью

оплаченные акции;

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг стр. 21

© ОАО “Специализированный регистратор “АВИСТА”

- количество акций, категория (тип) акций, с которых должно быть снято обременение,

государственный регистрационный номер выпуска;

- полное наименование эмитента этих акций.

Регистратор вносит в реестр записи о прекращении обременения акций обязательством по их полной

оплате не позднее трех дней после получения соответствующего распоряжения.

5.1.5. Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным

письмом владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной

оплате.

5.1.6. Регистратор осуществляет перерегистрацию на имя эмитента акций, которые не были

полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на осно-

вании которого производилось их распределение при учреждении. Списание не полностью оплачен-

ных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента осуществляется Ре-

гистратором на основании письменного требования эмитента не позднее трех дней после получения

такого требования.

Предусмотренное в настоящем пункте требование эмитента о внесении изменений в

систему ведения реестра должно содержать следующие данные:

- имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной

регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью

оплаченные акции;

- количество не полностью оплаченных акций, категория (тип) акций, государственный

регистрационный номер выпуска;

- полное наименование эмитента этих акций.

5.1.7. Регистратор в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным

письмом владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на

счет эмитента.

5.1.8. Регистратор не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с

совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.

5.2. Порядок внесения записей в реестр при передаче ценных бумаг в залог и переда-

че прав собственности в результате прекращения залога

5.2.1. Для внесения в реестр информации о передаче ценных бумаг в залог, Регистратору долж-

ны быть переданы следующие документы:

- залоговое распоряжение (Приложение 7 к настоящим Правилам), подписанное залогодателем

или его уполномоченным представителем;

- документы на открытие лицевого счета залогодержателя (если счет не открыт);

- письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог

(в случае общей долевой собственности на передаваемые ценные бумаги).

Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лице-

вому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете

зарегистрированного лица – залогодателя, на котором они учитываются.

Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя содержит данные, содержащиеся в залого-

вом распоряжении.

5.2.2. Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированно-

го лица - залогодателя содержит следующие данные в отношении каждого залогодержателя:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических

лиц);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также на-

именование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осу-

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг стр. 22

© ОАО “Специализированный регистратор “АВИСТА”

ществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для

юридических лиц).

Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по

облигациям, на лицевом счете залогодателя содержит указание на то, что залогодержателями являют-

ся владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, госу-

дарственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации.

В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных

ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя содержит данные, содержа-

щиеся в залоговом распоряжении.

5.2.3. В залоговом распоряжении содержатся следующие данные.

В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги пе-

редаются в залог:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических

лиц);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также на-

именование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осу-

ществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для

юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

- полное наименование эмитента;

- количество;

- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска, и дата госу-

дарственной регистрации;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются за-

ложенные ценные бумаги;

- номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в

обеспечение обязательств по облигациям).

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении

может быть указано, что в залог передаются:

- все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя;

или

- все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом

счете зарегистрированного лица - залогодателя.

В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, переданных в залог в обеспечение обя-

зательств по облигациям, указывается, что залогодержателями являются владельцами облигаций, а

также полное наименование эмитента этих облигаций, серия, государственный регистрационный но-

мер о дата регистрации выпуска облигаций.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом

распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество

(для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержате-

лей.

5.2.4. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:

- передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

- последующий залог ценных бумаг запрещается;

- уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

- залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых

залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг стр. 23

© ОАО “Специализированный регистратор “АВИСТА”

- залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, кате-

гории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица -

залогодателя (в том числе дополнительных акций);

- получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг

является залогодержатель;

- обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном поряд-

ке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель

вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

5.2.5. Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету заре-

гистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат догово-

ру о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии

с действующими нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку цен-

ных бумаг указаны в залоговом распоряжении.

5.2.6. Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется ре-

гистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его упол-

номоченным представителем.

5.2.7. Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осущест-

вляется регистратором на основании распоряжения о передаче права залога.

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бу-

маг, регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя

о залогодержателе.

В распоряжении о передаче права залога содержатся следующие данные.

В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому

соответствующие права уступаются, и залогодателя:

- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических

лиц);

- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также на-

именование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осу-

ществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для

юридических лиц).

В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:

- полное наименование эмитента;

- количество;

- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются за-

ложенные ценные бумаги;

- номер и дата договора о залоге ценных бумаг.

В распоряжении о передаче права залога также содержатся данные о номере и дате договора

об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его

уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залого-

дателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без

согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

5.2.8. Внесение записи о прекращении залога осуществляется Регистратором на основании

распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их упол-

номоченными представителями.

5.2.9. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи

с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется Регистратором на основании пере-

даточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем,

к которому должны быть приложены оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда и

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг стр. 24

© ОАО “Специализированный регистратор “АВИСТА”

договора купли - продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или, в

случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола

несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

5.2.10. Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращени-

ем на них взыскания без решения суда осуществляется Регистратором на основании передаточного

распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем, к которому

должен быть приложен договор купли - продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по резуль-

татам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой, прото-

кол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

5.2.11. Внесение записи о прекращении залога осуществляется Регистратором на основании

распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным предста-

вителем, к которому должен быть приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после про-

ведения которых прошло более месяца.

6. Порядок проведения операций, не связанных с движением ценных бумаг.

6.1. Изменение реквизитов зарегистрированного лица

6.1.1. Регистратор проводит изменение реквизитов зарегистрированного лица, указанных в его

лицевом счете, на основании его письменного заявления (Приложение 8) и новой анкеты зарегистри-

рованного лица.

6.1.2. При изменении имени (наименовании) зарегистрированного лица, должны быть предъяв-

лены подлинные документы или предоставлены их нотариально заверенные копии подтверждающие

факт такого изменения. В качестве таких документов могут выступать:

для физического лица:

- документ из отделения ЗАГС, подтверждающий произведенные изменения (при измене-

нии фамилии, имени, отчества в результате заключения (расторжения) брака);

для юридического лица:

- свидетельство о внесении изменений в учредительные документы, связанные с изменени-

ем наименования с приложением учредительных документов с новым наименованием..

6.1.3. Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников

долевой собственности ценных бумаг Регистратору должен быть представлен документ, подтвер-

ждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.

6.1.4. Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и

залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условий залога осуществляется Регистратором на

основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или

их уполномоченными представителями. В случае, если ценные бумаги заложены в обеспечении ис-

полнения обязательствпо облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

6.1.5. На основании заявления и новой анкеты зарегистрированного лица Регистратор вносит

изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица.

В подтверждение выполнения операции по изменению реквизитов Регистратор по требованию

выдает зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю выписку из реестра.

6.1.6. При изменении информации о зарегистрированном лице Регистратор обеспечивает со-

хранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица

как по измененной, так и по прежней информации.

6.2. Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица

6.2.1. Блокирование операций по лицевому счету - операция, исполняемая Регистратором для

предотвращения передачи ценных бумаг. Блокирование операций производится Регистратором по

распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следо-

вателя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов выданных уполномоченны-

ми органами.

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг стр. 25

1 2 3 4 5 6 7

	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...		Владельцев именных ценных бумаг Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...
	Правила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит» «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого... Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...
	Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...
	Правила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг... Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...		«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...
	Правила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению... Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...		Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Оглавление

Похожие: