АНКЕТА КЛИЕНТА
ЗАО УКБ «БЕЛГОРОДСОЦБАНК»
ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
(При заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»)
Раздел. Общие данные
Полное наименование
|
|
Сокращенное наименование
|
|
Наименование на иностранном языке(при наличии)
|
|
Организационно-правовая форма
|
|
ИНН (для резидента) / КИО (для нерезидента)
|
|
Сведения о государственной регистрации1
|
Регистрационный номер
|
Дата регистрации
Наименование регистрирующего органа
Место регистрации
для Российской Федерации - слова "Российская Федерация", для субъекта Российской Федерации - полное наименование субъекта Российской Федерации, для муниципального образования - полное наименование муниципального образования, для иностранного государства - полное наименование иностранного государства.
|
Адрес местонахождения
|
Согласно
учредительным
документам
|
|
Фактический адрес
|
|
Почтовый адрес
|
|
Адрес, электронной почты/сайт
(при наличии)
|
|
Номера контактных телефонов и факсов (при наличии)
|
|
Сведения о величине уставного (складочного) капитала или величине уставного фонда, имущества (на момент заполнения)
|
Зарегистрировано
|
Основные виды деятельности (в т.ч. производимые товары, выполняемые услуги) в соответствии с учредительными документами
|
ОКВЭД
Расшифровка
|
Фактически осуществляемые виды деятельности (в процентном соотношении)
|
|
Сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию2
|
Вид
Номер
Дата выдачи
Наименование органа, выдавшего лицензию
Срок действия
Перечень видов лицензируемой деятельности
|
Финансовое положение организации
|
□ устойчивое
□ неустойчивое
□ кризисное
Опыт работы организации на рынке
|
Сведения (документы, подтверждающие финансовое положение Клиента (представляются в Банк на бумажных носителях, заверенных подписью единоличного исполнительного органа юридического лица и печатью юридического лица (копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или) копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.3
|
Деловая репутация организации
|
□ положительная
□ наличие негативной информации
□ отсутствует
|
Документальное подтверждение cведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом лице других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица)
|
Цель установления отношений с Банком
|
□ расчетно-кассовое обслуживание
□ кредитование
□ размещение свободных денежных средств
Иное (указать) _________________
Наличие действующих отношений с Банком:
|
Предполагаемый характер отношений с Банком
|
□ краткосрочный
□ долгосрочный
Какими услугами Банка Вы планируете пользоваться:
|
Основная цель финансово- хозяйственной деятельности
|
□ получение прибыли
□ реализация общественных проектов
Иное (указать)___________________________________________
|
Сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (сведения о планируемых операциях по счету в течение определенного Клиентом периода (за неделю, месяц, квартал, год): количество операция, сумма операций, включая операции по снятию денежных средств в наличной форме и операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности; и (или) виды договоров (контрактов), расчеты с которым юридическое лицо собирается осуществлять через Банк; и (или) основные контрагенты юридического лица, планируемые плательщики и получатели по операциям с денежными средствами, находящимися на счете).
|
|
Раздел. Выгодоприобретатели4
□ НЕТ (Компания (индивидуальный предприниматель) не работает по договорам поручительства, комиссии, доверительного управления, агентским договорам (либо иным гражданско-правовым договорам в пользу третьих лиц), все сделки и платежи проводит к собственной выгоде и за свой счет.)
□ ДА (При наличии отметки в данной графе необходимо заполнить соответствующее приложение. Если выгодоприобретателей несколько, то форма, представленная Банком, заполняется на каждого выгодоприобретателя отдельно).
Раздел. Органы юридического лица
Органы управления организации (в соответствии с учредительными документами)
|
□ Общее собрание □ Совет директоров
□ Руководитель □ Правление (дирекция)
Иной орган управления _____________________
Иные лица, имеющие право действовать от имени организации без доверенности (указать
должность):
|
Персональный состав коллегиального органа управления организации
|
ФИО
|
Должность
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Единоличный исполнительный орган (директор, генеральный директор, президент, председатель правления и т.д.)
|
ФИО
|
Должность
|
Юридическое лицо (наименование)
|
ИНН/КИО
|
|
|
|
|
4 Раздел. Сведения о бенефициарных владельцах5
Сведения подаются по форме приложения №1.
5 Раздел. Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности
Настоящим
(наименование организации)
подтверждает, что по адресу ________________________________________________________________
(указывается адрес фактического местонахождения)
присутствует постоянно действующий орган управления (иные органы или лицо, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности).
Руководитель
организации/ /
Уполномоченное лицо (подпись) (ФИО полностью)
М.П. « » 20 г. (дата)
Пример №1
Бенефициарными владельцами организации «Х» являются физические лица №1 и №2, имеющие доли более 25%.
Пример №2
Физлица №2 и №3 являются бенефициарными владельцами организации «Z», которая участвует в организациях №№1-5. Расчет доли участия каждого физического лица в организации «Y» осуществлять следующим образом:
Физлица №2 и №3 = (18%+10%+20%+9%+23%) / 2 = по 40% ; Физлицо №1 = 20%
Приложение №1
Сведения о бенефициарных владельцах
(для юридических лиц)
1.В капитале Вашей организации Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50% акций (долей)?
Да (ниже указать наименование владельца)
|
Нет
|
2.Ваша организация является эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах?
Да1(ниже указать наименование организатора торговли)
|
Нет
|
3.Ваша организация располагает сведениями о бенефициарных владельцах?
Нет (в отсутствие информации бенефициарным владельцем признается единоличный исполнительный орган)
Фамилия, имя, отчество:
|
Гражданство
|
Дата рождения
|
ИНН
|
Доля владения (%)
|
|
|
|
|
Вид документа
|
серия, №
|
дата выдачи
|
код подразделения
|
|
|
|
|
место выдачи, наименование органа, выдавшего документ:
|
|
Место жительства:
|
|
|
Да, такими лицами являются6:
4.Физические лица, которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц), владеют (имеют преобладающее участие более 25% в капитале) организацией либо имеют возможность контролировать действия организации:
Фамилия, имя, отчество:
|
Гражданство
|
Дата рождения
|
ИНН
|
Доля владения (%)
|
|
|
|
|
Вид документа
|
серия, №
|
дата выдачи
|
код подразделения
|
|
|
|
|
место выдачи, наименование органа, выдавшего документ:
|
|
Место жительства:
|
| |
Фамилия, имя, отчество:
|
Гражданство
|
Дата рождения
|
ИНН
|
Доля владения (%)
|
|
|
|
|
Вид документа
|
серия, №
|
дата выдачи
|
код подразделения
|
|
|
|
|
место выдачи, наименование органа, выдавшего документ:
|
|
Место жительства:
|
| |
Фамилия, имя, отчество:
|
Гражданство
|
Дата рождения
|
ИНН
|
Доля владения (%)
|
|
|
|
|
Вид документа
|
серия, №
|
дата выдачи
|
код подразделения
|
|
|
|
|
место выдачи, наименование органа, выдавшего документ:
|
|
Место жительства:
|
|
Указанные выше сведения подтверждены следующими документами (заверенные копии документов приложить и перечислить)
Сведениями в сети Интернет (указать сайт) ___________________________________________________________________________________
Иным способом___________________________________________________________________________
_____________ __________________________ _____________________
(дата) (подпись) (ФИО полностью)
|
