Конвертация (дробление/консолидация) или распределение дополнительных Выпусков
Конвертация ценных бумаг - операция преобразования ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории с установленным Эмитентом порядком обмена. К конвертации относятся также операции дробления размещенных акций и консолидации.
Конвертация может осуществляться:
как в отношении ценных бумаг одного Эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого Эмитента,
так и в отношении ценных бумаг различных Эмитентов, при проведении реорганизации Эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).
При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении тех ценных бумаг, чьи Владельцы дали согласие на конвертацию.
Дробление (консолидация) - операция увеличения (уменьшения) общего количества ценных бумаг в Выпуске по отношению к текущему в соответствии с заданным коэффициентом с одновременным пропорциональным уменьшением (увеличением) номинальной стоимости ценных бумаг. Операция не приводит к изменению уставного капитала.
Операции конвертации, дробления и консолидации заключаются в замене (списании-зачислении) на Счетах Депо ценных бумаг одного Выпуска на ценные бумаги другого Выпуска в соответствии с установленным Эмитентом коэффициентом.
Распределение дополнительных Выпусков ценных бумаг среди акционеров заключается в зачислении ценных бумаг нового Выпуска в соответствии с решением Эмитента на Счета Депо, на которых по состоянию на дату, указанную Эмитентом, имеются ненулевые остатки ценных бумаг. Зачисление дополнительных ценных бумаг осуществляется пропорционально имеющимся остаткам ценных бумаг Депонента.
Информирование о корпоративных действиях и корпоративных событиях
Источниками информации о корпоративных действиях Эмитентов для Депозитария являются:
Эмитенты ценных бумаг;
Регистраторы;
депозитарии, в которых в соответствии с Условиями ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК» открыты счета;
информационные агентства;
средства массовой информации.
Депозитарий не несет ответственности за несообщение Депоненту о предстоящем корпоративном действии Эмитента, если Эмитент, его уполномоченный представитель или РДО не предоставят в свою очередь эту информацию Депозитарию.
Уведомление Депонентов о проведении и итогах собраний акционеров, а так же других корпоративных действиях и событиях, осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения этой информации и материалов от Эмитента или РДО одним из следующих способов: путем непосредственной передачи в бумажной форме уполномоченному представителю ; путем направления документов по почте (письмо с уведомлением); путем направления документов с использованием системы электронного документооборота (если между Депонентом и Депозитарием заключено соответствующее дополнительное соглашение); с использованием средств факсимильной связи (если между Депонентом и Депозитарием заключено соответствующее дополнительное соглашение).
Выплата дохода по ценным бумагам, в том числе по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением
Депозитарий уведомляет Депонента о получении дохода по ценным бумагам и/или погашении ценных бумаг Депонента. Отчет о выплате дохода по ценным бумагам Депонента содержит следующую информацию, полученную от Эмитента, его уполномоченного представителя или РДО:
дата уведомления;
наименование Эмитента ценной бумаги;
дата фиксации реестра Владельцев для выплаты;
дата получения дохода Депозитарием;
проценты или ставка дохода/дивиденда;
ставка налога.
Депозитарий имеет право получать доходы по ценным бумагам Депонента. Депозитарий в соответствии с Договором перечисляет Депоненту доходы по ценным бумагам по реквизитам, указанным в анкете Депонента; в случае отсутствия таких реквизитов в анкете Депонента не осуществляет перечисление полученных денежных средств Депоненту до предоставления Депонентом Распоряжения с указанием реквизитов для получения доходов или анкеты Депонента с указанием необходимой для произведения выплаты информацией.
Депозитарий, которому были перечислены дивиденды и который не исполнил обязанность по их передаче, по не зависящим от него причинам, возвращает их обществу в течение 10 дней после истечения одного месяца с даты окончания срока выплаты дивидендов.
Депозитарий обязан передать выплаты по ценным бумагам с обязательным централизованным хранением Депонентам - номинальным держателям и доверительным управляющим (категория А), не позднее следующего рабочего дня после дня их получения, а иным Депонентам (категория Б) не позднее семи рабочих дней после дня получения соответствующих выплат и не позднее 15 рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, раскрыта информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам.
Требование, касающееся обязанности Депозитария передать выплаты по ценным бумагам своим Депонентам не позднее 15 рабочих дней после даты, указанной в абзаце четвертом настоящего пункта, не применяется к Депозитарию, ставшему депонентом другого депозитария в соответствии с письменным указанием своего депонента и не получившему от другого депозитария подлежавшие передаче выплаты по ценным бумагам.
Входящие документы:
отчет Эмитента или РДО о выплате по ценным бумагам и/или погашении ценных бумаг, учитываемых на счете ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК» как Номинального держателя;
выписка со счета ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК» о зачислении средств;
служебное распоряжение.
Исходящие документы:
список Депонентов Депозитария, на Счетах Депо которых учитываются ценные бумаги, с указанием количества ценных бумаг, находящихся на их Счетах Депо в Депозитарии на определенную дату;
отчет Депоненту.
Сроки выплаты доходов по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением :
зачисление средств по ценным бумагам на счета ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК» - день Т;
распределение выплат по ценным бумагам – не позднее день Т +1;
выдача Депонентам отчета (Приложение RF, Форма N5). - день Т+1 - для категории А, и Т+2 - для категории Б;
перечисление Депонентам доходов по ценным бумагам - день Т+1 - для категории А, и Т+3 - для категории Б;
Сроки выплаты доходов по ценным бумагам (кроме эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением):
зачисление средств по ценным бумагам на счета ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК» - день Т;
получение отчета РДО по счету номинального держателя ЗАО «Гамбит Секьюритиз БК», подтверждающего выплату по ценным бумагам - день Т+N, где N - время, в течение которого в Депозитарий был предоставлен соответствующий документ;
распределение выплат по ценным бумагам – не позднее день Т+N+1;
выдача Депонентам отчета (Приложение RF, Форма N5). - день Т+N+2;
перечисление Депонентам доходов по ценным бумагам - день Т+N+3;
|
