Положение о брокерском обслуживании клиентов на ммвб общие положения
Скачать 1.77 Mb.
|
10. Порядок проведения расчётов10.1 При заключении сделки с Ценными Бумагами Клиента в соответствии с Положением Банк, в порядке проведения расчётов, без дополнительного согласия Клиента и его извещения, выполняет следующие действия: (а) списание Ценных Бумаг со Счёта Депо Клиента при продаже Ценных Бумаг, принадлежащих Клиенту; (б) зачисление Ценных Бумаг на Счёт Депо Клиента при покупке Ценных Бумаг для Клиента; (в) списание с Брокерского счёта, ИИС суммы сделки при покупке Ценных Бумаг для Клиента; (г) зачисление на Брокерский счёт, ИИС Клиента суммы сделки при продаже Ценных Бумаг, принадлежащих Клиенту; (д) списание с Брокерского счёта, ИИС сумм комиссионного вознаграждения Банка и иных платежей, предусмотренных Положением, выбранным Клиентом Тарифным Планом и действующим законодательством РФ;
10.3 Описанный в п.п. 10.1.-10.2. настоящего Положения порядок проведения расчётов с Клиентом применяется и в отношении иных платежей в пользу ММВБ, Банка и/или третьих лиц, подлежащих оплате или возмещению Клиентом на основании Договора БО, Договора НВИИС. 10.4 Банк, при исполнении Поручений Клиента на ввод и/или перевод Ценных Бумаг, кроме комиссионного вознаграждения Банка, взыскивает с Клиента и списывает с его Брокерского счёта, ИИС суммы комиссий Депозитария банка, реестродержателя (если исполнение сделки связано с перерегистрацией Ценных Бумаг в соответствующей Системе ведения реестра) и агента по перерегистрации Ценных Бумаг (в случае использования такого агента Депозитарием банка) за исполнение соответствующей депозитарной (регистрационной) операции. 11. Обязанности сторон11.1 Клиент обязан при подписании Договора БО, Договора НВИИС предоставить Банку полный пакет надлежащим образом оформленных Документов, перечисленных в Приложении 1, 2. 11.2 В случае изменения своих реквизитов Клиент обязан своевременно (в течение 5 рабочих дней) информировать Банк, путём предоставления Банку анкеты по форме Приложений 3, 4, 5, 6 и необходимых документов. 11.3 Клиент обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты получения отчёта известить Банк в письменной форме о выявлении расхождений между данными, содержащимися в переданных ему отчётах Банка и собственными учётными регистрами Клиента. В случае неполучения указанного извещения Банк считает, что Клиент не имеет претензий к содержанию переданного ему отчёта. 11.4 Клиент обязан контролировать и учитывать состояние своих Лимитов по денежным средствам и Ценным Бумагам и, по результатам торгового дня, проводить сверку своих данных по операциям с отчётом Банка. При формировании Поручения Клиент должен самостоятельно учитывать суммы комиссий, согласно выбранному им Тарифному Плану, налоговых платежей и прочих выплат в соответствии с Положением. 11.5 Клиент обязан поддерживать на Брокерском счёте, ИИС денежные средства в объёме, необходимом для совершения планируемых им сделок, а также для осуществления оплаты комиссионного вознаграждения и иных платежей, проводимых с Брокерского счёта, ИИС в порядке реализации брокерского обслуживания. 11.6 В случае возникновения задолженности по расчётам с Банком, Клиент обязан погасить задолженность в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня её возникновения, если иное не оговорено соглашением Банка с Клиентом. 11.7 В случае возникновения необходимости Банк вправе затребовать, а Клиент обязан своевременно предоставить любые документы и/или информацию, необходимые для совершения, оформления, вступления в силу и/или подтверждения законности операции с Ценными Бумагами, совершаемой Банком в интересах Клиента. 11.8 Банк обязан исполнить Поручение Клиента, если его содержание и порядок передачи Банку соответствует требованиям Положения и действующего законодательства. В день заключения Договора БО, Договора НВИИС Банк обязан уведомить Клиента о праве получения информации при заключении сделок с ценными бумагами путём оформления Уведомления Клиента о праве получения информации при заключении сделок с ценными бумагами по образцу Приложений №№20, 21, проинформировать о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг путём оформления Декларации о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг, оформленной по образцу Приложений №№22, 23, уведомить Клиента о недопустимости манипулирования рынком ценных бумаг и об ответственности за манипулирование рынком ценных бумаг по образцу Приложения №24. 11.9 Банк обязан проводить расчёты по клиентским сделкам в порядке, установленном Разделом 10 настоящего Положения. 11.10 В случае отказа в исполнении Поручения или заявления Клиента, Банк обязан предоставить Клиенту письменное обоснование причин отказа в срок не более 5 (пяти) рабочих дней со дня получения соответствующего письменного требования Клиента. 11.11 Банк обязан не позднее трёх дней, следующих за днём исполнения Поручений Клиента, предоставить Клиенту возможность ознакомиться с письменным отчётом о сделках, совершенных по Поручениям Клиента. 11.12 Клиент обязан предоставлять в Банк запрашиваемую информацию, в том числе информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах. Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом. Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента. В случае, если участниками (акционерами) предприятия являются юридические лица, для установления бенефициарного владельца требуется информация об участниках (акционерах) данных юридических лиц. 11.13 Клиент (юридическое лицо) обязан представлять в Банк информацию о любых изменениях в учредительных и иных документах, представленных в Банк для открытия счета, включая данные о выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, в течение 5 рабочих дней с даты таких изменений. Клиент (физическое лицо) обязан представлять в Банк информацию о любых изменениях в данных о выгодоприобретателях, в течение 5 рабочих дней с даты таких изменений. 11.14 Клиент (юридическое лицо) обязан предоставить информацию о структуре и персональном составе органов управления (по акционерам/учредителям организации, имеющим долю в капитале 20% или более). 11.15. Клиент (юридическое лицо) обязан предоставить информацию о фактах изменения финансового положения организации хотя бы на 1 балл (первоначально финансовое состояние оценивается самим клиентом при заполнении анкеты, указанной в п.2 Приложения №2 к Положению). |
Похожие:
 | 2 По результатам сделок, совершённых в течение торгового дня на ммвб по Поручениям Клиента, Банк представляет ему отчёт, далее именуемый... |  | Место заключения договора: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда |
| Место заключения договора: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда | | Ооо «ик велес капитал» договоры о брокерском обслуживании и договоры о депозитарном обслуживании, дополнительные соглашения к договорам,... |
| Форма договора о брокерском обслуживании (договора присоединения) для юридического лица 28 | | Консультирование по вопросам налогообложения клиентов на бухгалтерском обслуживании |
| По обслуживанию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей – клиентов ОАО «бинбанк» | | По обслуживанию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей – клиентов ОАО «бинбанк» |
| По обслуживанию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей – клиентов ОАО «бинбанк» | | По обслуживанию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей – клиентов ОАО «бинбанк» |