6. ОТЧЁТНОСТЬ КЛИЕНТАМ
6.1 В процессе проведения торгов Трейдер, по устному запросу Клиента, в устной форме сообщает Клиенту о результатах исполнения его Поручений.
6.2 По результатам сделок, совершённых в течение торгового дня на ММВБ по Поручениям Клиента, Банк представляет ему отчёт, далее именуемый «Отчёт по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершённым в интересах клиента в течение дня».
6.3 Отчёт Банка по сделкам, совершённым в течение дня, содержит информацию обо всех существенных параметрах сделок Клиента, а также данные о размере свободного остатка денежных средств Клиента, количестве и виде принадлежащих Клиенту Ценных Бумаг.
6.4 Отчёт Банка по сделкам, совершённым в течение дня предоставляется Клиенту по требованию последнего, но не ранее 14 часов рабочего дня, следующего за днём совершения Клиентских сделок, при условии своевременного получения Банком от ММВБ подтверждения совершения операций с Ценными Бумагами Клиента.
6.5 По окончании месяца (квартала), Банк представляет Клиенту письменный отчёт, далее именуемый «Отчёт о состоянии счетов клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами клиента за период с «___» _______ ___ по «___» _______ ___» (далее – Отчёт о состоянии счетов клиента).
6.6 Отчёт о состоянии счетов клиента содержит информацию о входящих и исходящих остатках по ценным бумагам и денежным средствам Клиента, сумму и изменение обязательств Клиента перед Банком по уплате (возврату) денежных средств и по передаче (поставке) ценных бумаг в случае совершения маржинальных сделок, сумму вознаграждения Банка за отчётный период, сумму других расходов, подлежащих возмещению Банку за отчётный период.
6.7 Отчёт о состоянии счета клиента предоставляется Банком при условии ненулевого сальдо на счёте расчётов с данным Клиентом:
не реже одного раза в три месяца в случае, если по счету расчётов с данным клиентом в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных бумаг;
не реже одного раза в месяц, в случае, если в течение предыдущего месяца по счёту расчётов с данным клиентом произошло движение денежных средств или ценных бумаг.
6.8 Отчёт о состоянии счёта клиента за месяц (квартал) предоставляется Клиенту в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчётным.
6.9 При несогласии с отчётом, Клиент в течение 5(пяти) рабочих дней со дня получения отчёта обязан подать соответствующее заявление в свободной форме в Банк и совместно с ним принять меры по устранению разногласий.
6.10 В зависимости от выбранного Клиентом способа получения отчётов в Анкете (Приложение 3, 4), Клиент может получать их в офисе Банка (филиала) либо по электронной почте по адресу, выдаваемому Банком. При этом при последнем варианте Банк передаёт Клиенту по акту приёма-передачи адрес защищённой электронной почты и пароль к почтовому ящику в запечатанном конверте лично в руки (при необходимости предоставляется инструкция по установке защищённого электронного почтового ящика).
7. ВЫБЫТИЕ ценных бумаг
7.1 Клиент вправе прекратить осуществление Банком учета Ценных Бумаг Клиента, подав Поручение на списание Ценных Бумаг со Счёта Депо по форме Приложения №14.
7.2 Надлежащим образом оформленное Поручение на списание Ценных Бумаг со Счёта Депо исполняется Банком после завершения расчётов с Клиентом по всем Поручениям на Покупку и Поручениям на Продажу. Необходимым условием выполнения поручения на списание Ценных Бумаг является наличие на Счёте Депо Клиента указанных в Заявлении Ценных Бумаг и отсутствие у Клиента задолженности перед Депозитарием Банка.
7.3 Банк выполняет со своей стороны действия, необходимые для осуществления поручения на списание Ценных Бумаг Клиента со Счёта Депо в день получения поручения, при соблюдении Клиентом требований Положения.
7.4 В случае невозможности исполнения поручения на списание Ценных Бумаг, Банк информирует Клиента о данном факте в срок не позднее следующего рабочего дня с момента получения соответствующей информации.
|
