Скачать 2.35 Mb.
|
Для обновления справочников: выполните команду Справочники/Обновление справочников. Откроется окно со списком обновлений. Записи, соответствующие вновь поступившим от НРД сообщениям или сообщения, по которым еще не проводилось обновление, выделены голубым цветом и имеют состояние Нет в поле Выполнено. Для выполнения всех необработанных сообщений:
Примечание: При обновлении справочника «Ценные бумаги» автоматически отмечаются ценные бумаги, снятые с обслуживания. Для выполнения или повторения одного конкретного обновления:
Примечания: Запись в списке обновлений может находиться в любом состоянии.
Закройте окно Обновление справочников, нажав кнопку .
Справочники открываются по команде меню ПО «Луч» Справочники/<Наименование справочника>, а также нажатием кнопки панели инструментов экранной формы создаваемого документа. Для удобства справочники подключаются непосредственно к соответствующим полям ввода ЭД и могут быть отфильтрованы в соответствии с конкретным применением. При необходимости можно перенести данные из справочника в любое поле ЭД стандартным способом. Для каждого справочника предусмотрена возможность настройки местоположения и размера окна справочника. Настройки сохраняются после выхода из справочника и выхода из программы. Панель инструментов справочников содержит команды (Таблица 5). В процессе работы со справочниками раскрываются диалоговые окна, количество и содержание которых обусловлено назначением конкретного справочника. Справочники имеют вид табличной формы со строкой фильтров (о фильтрации записей см.5.4.2). Таблица 5 Назначение кнопок панели инструментов Справочники 34
Для работы со справочниками:
Для удаления записи в справочнике: выделите нужную запись и нажмите кнопку Удалить. На вопрос ПО «Луч» «Bы уверены, что хотите удалить элемент справочника?» ответьте «Да», - запись будет удалена из справочника (ответ «Нет» отменяет команду Удалить). В корневой папке «Документооборот с НРД» содержатся все поручения депо, распоряжения, уведомления, формируемые и отправляемые в НРД Участником; отчеты НРД и другие ЭД. Описание порядка работы и возможные операции с ЭД приведены в разделах настоящего Руководства пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч»):
Корневая папка «Документооборот с НРД» содержит:
В папке «Поручения» хранятся создаваемые пользователями поручения депо. Папка «Поручения» включает папки:
В папке «Отчеты» хранятся полученные Участником отчеты НРД по исполненным/неисполненным операциям и информационным запросам, счета/счета-фактуры и ежедневные описи ЭД. Папка «Отчеты» включает папки:
«Счета / Счета-фактуры» – содержит счета и счета-фактуры, полученные Участником от НРД. «Описи ЭД» – содержит описи электронных документов, полученных НРД от Участника через СЭД НРД, и описи электронных документов, направленных НРД Участнику через СЭД НРД. «Архив» – содержит заархивированные отчеты из любой подпапки в папке «Отчеты». Порядок архивирования приведен в п. 5.6. В папке «Уведомления из реестров» хранятся полученные уведомления из реестров, направляемые Участнику СЭД НРД после списания ценных бумаг со счета НРД в Реестре. В папке «Информационные письма» хранятся полученные информационные сообщения НРД, уведомления, извещения и другие служебные документы. В папке «Прочие документы» хранятся электронные документы/сообщения, полученные от НРД и отправленные в НРД, которые не были сохранены в других папках. Папка «Прочие документы» включает папки:
В папке «Корпоративные действия» собраны все создаваемые и получаемые документы, связанные с проведением корпоративных действий, например, выплаты доходов, выплаты дивидендов, проведения собрания, и др. При выделении этой папки в окне «Документооборот с НРД/ Корпоративные действия» отображается перечень ЭД, хранящихся во всех подпапках и их реквизиты. Папка «Корпоративные действия» включает:
Подробное описание модуля «Сбор списка владельцев ценных бумаг» и описание технологии формирования списка владельцев в ПО «Луч» приведены в документе "Модуль ПО «Луч» «Сбор списка владельцев ценных бумаг»" (приложение № 2 к Руководству пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч»)). Внимание! При формировании в ПО «Луч» больших списков владельцев ценных бумаг возможно замедление работы. Для обеспечения приемлемого быстродействия программного обеспечения рекомендуется выполнить требования к компьютеру, приведенные в п. 2.2.
Поручение депо, как документ, содержащий инструкции депозитарию и служащий юридическим основанием для выполнения одной или группы депозитарных операций, должно быть подписано пользователем Участника СЭД НРД – инициатора операции и может сопровождаться приложениями – документами, необходимыми для выполнения операции или раскрывающими ее содержание35. Описание стандартных операций с ЭД приведено в разделе 5. В зависимости от этапа обработки, на котором в настоящее время находится поручение, ему присваивается определенное состояние: Редактируется, Проверяется, На подписи, Для отправки, Ожидание подтверждения приема к исполнению или Доставлено в НРД, Принят к исполнению, Не принят к исполнению, Исполнено, Не исполнено, Загружено. Состояние ЭД в ПО «Луч» отображается в колонке «Состояние документа» списка поручений. Для поручений доступны следующие операции:
По поручению, принятому НРД на исполнение (находящемуся в состоянии Принят к исполнению), можно:
Поручение, находящееся в состоянии Ожидание подтверждения приема к исполнению, по командам Документы / Пометить как исполненный (Пометить как неисполненный), при необходимости, можно установить в состояние Исполнено или Не исполнено. Колонка «Состояние документа в НРД» списка поручений заполняется в следующих случаях:
Для создания нового поручения:
Примечания: 1. В кодовые поля поручения допустимо вводить только цифры и буквы латинского алфавита. 2. Поле количество ценных бумаг в соответствующих поручениях имеет формат 32 (14): 32 значащих цифры, из них 14 в дробной части.
Однотипные поручения можно создавать, используя уже имеющиеся:
ПО «Луч» позволяет проверять выполнение формальных правил заполнения полей поручения на любом этапе его создания (т.е. проверять поручение, находящееся в любом состоянии). Примечание. Для полей Корреспондентский счет, Лицевой счет и Счет получателя в рублевых банковских реквизитах, предусмотрена проверка заполнения на соответствие БИК. Созданное поручение, в котором исправлены все ошибки, необходимо подписать ЭП Участника СЭД НРД – инициатора операции. Порядок проверки и подписания поручений приведен в разделе 11.2. Поручения37, подготовленные с использованием ПО Участника в XML-формате в соответствии с Правилами ЭДО, могут быть загружены в ПО «Луч», подписаны и отправлены в НРД автоматически. Для этого следует использовать режим «Авто экспорт/импорт» (11.6). Поручение в виде XML-файла следует сохранить в отдельную папку с уникальным именем в папке OUTBOX каталога «AutoImportExport». При включенном режиме «Авто экспорт/импорт» ПО «Луч» загружает поручение из XML-файла, подписывает и отправляет его в НРД. Если при этом возникает ошибка38, то папка с поручением и с приложенным описанием ошибки перекладывается в папку ERRORS. Если отправка в НРД прошла успешно, то папка с поручением перекладывается в папку SENT. При получении отчета НДР по поручению, отправленному с использованием автоматического импорта, отчет загружается в ПО «Луч» стандартным образом. Если в ПО «Луч» выставлен флажок «Выгружать отчеты по поручениям депо в папку» на закладке Авто экспорт\импорт пункта меню Администрирование/Параметры, то ZIP-файл отчета и файл ЭП сохраняются в папку REPORTS, кроме того в папку с поручением (если ее расположение не изменилось) записывается файл в XML-формате, содержащий путь к ZIP-файлу отчета. В ПО «Луч» предусмотрена возможность создания образцов поручений, так называемых шаблонов. Использование шаблона значительно упрощает процесс создания поручений по часто исполняемым операциям, экономит время и уменьшает количество ошибок. Шаблоны можно редактировать, удалять и проверять обычным порядком. Внимание! Исправления, вносимые в справочники, не заносятся автоматически в ранее созданные шаблоны поручений, поэтому необходимо своевременно их корректировать. Создание шаблона поручения:
Совет. Продумайте систему наименований шаблонов поручений. Используйте наименования, по возможности, отражающие его содержание. Не включайте в название шаблона коды операций в НРД, т.к. данная информация отражается в списке шаблонов. Создавайте шаблоны для наиболее часто передаваемых в НРД поручений, например, для поручений по 37 и 38 операциям передаваемым по «мосту НРД – ДКК». Помните, что бессистемное создание и использование шаблонов только затруднит пользование ими. ПО «Луч» позволяет получать отчеты НРД: по поручениям депо, информационные запросы, счета и счета-фактуры, а также описи электронных документов. Для отчетов доступны следующие операции:
Общий порядок просмотра печатной формы отчета и вывода его на бумажный носитель приведен в п.5.5. Для некоторых форм информационных отчетов предусмотрена возможность просмотра отчета в табличном виде (см.п.8.3.2); После просмотра, если на закладке Документы пункта меню Администрирование / Параметры (см. подпункт 8 п.3.4.2) установлены соответствующие опции, отчету автоматически присваивается состояние Обработан, и он переносится в папку «Архив». По командам Документы/Пометить как обработанный или Пометить как необработанный (дублирующие кнопки Обработан, Не обработан) устанавливается состояние Обработан или Не обработан. Для некоторых отчетов по информационным запросам39 предусмотрен табличный режим представления (для этого на вкладке Документы пункта меню Администрирование/Параметры должен быть установлен флажок «Открывать данные по информационным отчетам в виде таблиц»). Табличная форма открывается двойным щелчком мыши на соответствующей записи в папке «Отчеты» или по команде Документы/Открыть, или кнопке Открыть. Пользователь имеет возможность для каждого типа отчета настроить отображение табличной формы40, при этом все произведенные настройки сохраняются:
В отчете по форме IS401 при группировке по столбцам Код ценной бумаги, Краткое наименование ц/б или Номер гос.регистрации добавляется итоговая строка, суммирующая остатки по группам ценных бумаг. Итоговые суммы обозначены строками серого цвета. Группу можно развернуть или свернуть (кнопка или ). Совет. Для получения итоговой суммы по разделу в отчете по форме IS401 сгруппируйте данные по разделу и по коду ценой бумаги. Тогда в последней строке группы будет указана итоговая сумма по разделу.
Внимание! Группировка и сортировка записей являются независимыми операциями. Это следует учитывать при группировке и сортировке данных в отчете по форме IS411, имеющей определенный порядок расположения строк по каждой ценной бумаге (строк остатков и движения по ценным бумагам). Если при каких-то операциях нарушен исходный порядок строк, нажмите кнопку Настройки по умолчанию. При нажатии этой кнопки также будут восстановлены исходные настройки цветового выделения. Возможные в форме действия:
Примечание. В таблице Excel сохраняются настройки группировки, сортировки, фильтрации, порядка и размеров столбцов, приводятся названия столбцов, группы отображаются в раскрытом виде. Подкраска строк в форме IS411 не сохраняется.
Примечание. Структура выгружаемого Dbf-файла полностью соответствует исходному Dbf-отчету без учета настроек табличной формы. Если в табличной форме приведены данные, объединенные по нескольким отчетам, то они выгружаются единым массивом.
Просмотр поручения, по которому получен отчет НРД: Выделите нужную запись в списке отчетов. Выполните команду Документы/ Открыть поручение/распоряжение или нажмите кнопку Поручение на панели инструментов Главного окна. Откроется окно Поручение … / Распоряжение … в режиме просмотра. Отчет может быть выгружен из ПО «Луч» в формате таблиц Exсel или в формате RTF. Данная функция использует стандартные возможности Crystal Report, при этом преобразование не полностью сохраняет графическое представление отчета.
Для выгрузки отчета из базы данных ПО «Луч» в ПО Участника рекомендуется использовать представление (view) v_reports (п.12.10.2). Для выгрузки перечня отчетов рекомендуется использовать представление v_ui_reports (п.12.10.1). В папке Описи ЭД, вложенной в папку Отчеты, содержатся описи ЭД с перечнем всех ЭД, отправленных НРД Участнику, а также всех ЭД, полученных НРД от Участника. В опись ЭД включены все документы, полученные/отправленные после формирования предыдущей описи ЭД. В зависимости от этапа обработки, на котором находится опись ЭД, ей присваивается определенное состояние Для отправки, Сверено или Есть расхождения, Обработан. Проверить все ли указанные в описи ЭД, отправленные НРД Участнику, получены и загружены в ПО «Луч» Участника, можно двумя способами:
|
Ответчик: общество с ограниченной ответственностью «Луч» (ооо «Луч»), находящееся: 634062, г. Томск, ул. Клюева, 2 | Прошу перенести учетную запись вместе с архивом отчетов организации ООО ромашка (инн 0000000000 – кпп 000000000) в обслуживающую... | ||
Приглашаем принять участие в публикации статей в июньском выпуске журнала «Научно-исследовательские публикации». Issn 2308-1732 (печатная... | |||
Лиз понятия угрозы, исходящей от внутреннего нарушителя, и ее характерных особенностей// 2 Международная школа-семинар «Ядерная энергетика... | |||
Система менеджмента качества компании-производителя сертифицирована в мировой сертификационной сети iqnet и имеет сертификат ведущего... | Исправлена нумерация таблиц, рисунков, а так же ссылки на рисунки и таблицы по всему документу | ||
Исправлена нумерация таблиц, рисунков, а так же ссылки на рисунки и таблицы по всему документу | Для более быстрой работы web-интерфейса желательно использовать следующие браузеры |
Поиск Главная страница   Заполнение бланков   Бланки   Договоры   Документы    |