Раздел счета депо (поле 2.9 Информационного запроса №2), Код ценной бумаги (поле 2.10 Информационного запроса №2), Количество ценных бумаг (поле 2.1 Информационного запроса №2.13).
В любое открытое для редактирования поле, заполняемое из контекстного справочника, допускается ввод произвольного значения.
Нередактируемое поле «Референс операции» расчетного РЕПО (поле 2.4 Информационного запроса №2) является технологическим, поэтому заполняется автоматически следующим образом: первые 7 символов кода депонента + дата в формате ддммгг + младшие три разряда id документа «Заявка на кредит», дополненные нулями слева. Референс операции объединяет все документы, связанные со сделкой расчетного РЕПО: договора, соглашения, поручения.
Чтобы НРД при обработке Информационного запроса №2 произвел формирование нескольких комплектов информационных отчетов №1.1, 1.2, 2.1, 2.2 для предоставления Вам дальнейшей возможности заключения нескольких сделок расчетного РЕПО установите флажок Частичное исполнение. В этом случае расчетный актив может быть подобран с разных счетов депо и/или разделов счетов депо как одного первоначального продавца, так и нескольких.
Сводная экранная форма «Сделка расчетного РЕПО»
Экранная форма Сделка расчетного РЕПО предназначена для учета информации отдельно по каждой сделке расчетного РЕПО Участника, начиная с этапа подготовки сделки.
Экранная форма Сделка расчетного РЕПО52 заполняется автоматически в папке «Документооборот с участниками ЭДО НРД» / «Курьер. Расчетное РЕПО» / «Сделки» при обработке Отчета о регистрации заявки на заключение сделки расчетного РЕПО (Информационного отчета №3 или Информационного отчета о регистрации Информационного запроса №2).
Экранная форма Сделка расчетного РЕПО содержит две закладки Реквизиты по сделке и Документы по сделке, включающие основную информацию и ЭД по данной сделке.
При получении Информационного отчета № 4 с отметкой о дефолте (в поле 4.12 отчета) в верхней части окна Сделка расчетного РЕПО появляется кнопка Поручение на отмену зачисления расч.актива. При нажатии на эту кнопку после утвердительного ответа пользователя на предупреждающее сообщение автоматически формируется поручение на 70 операцию на отмену поручения на возврат расчетного актива по 2 части сделки расчетного РЕПО.
Закладка «Реквизиты по сделке»
На закладке Реквизиты по сделке содержится следующая информация:
Референс операции (поле 2.4 Информационного запроса №2) – уникальный номер операции расчетного РЕПО,
Номер заявки (поле 2.3 Информационного запроса №2), Дата заявки (поле 2.5 Информационного запроса №2) – параметры Информационного запроса № 2, послужившей основанием для проведения сделки,
Состояние операции (см Таблицу 9);
в области «Первоначальный покупатель»:
Деп. код (поле 1.5 Информационного отчета №1.2) – депозитарный код, присвоенный НРД Участнику со статусом Первоначальный покупатель,
Счет (поле 1.7 Информационного отчета №1.2) – счет депо, с которого переводятся ценные бумаги актива обеспечения,
Раздел (поле 1.8 Информационного отчета №1.2) – раздел счета депо, с которого переводятся ценные бумаги актива обеспечения;
в области «Ревизиты ц.б. актива обеспечения»:
Код ценной бумаги актива обеспечения (поле 1.13 Информационного отчета №1.2),
Количество ценных бумаг актива обеспечения (поле 1.14 Информационного отчета №1.2);
в области «Первоначальный продавец»:
Деп. код (поле 1.5 Информационного отчета №1.1) – депозитарный код, присвоенный НРД Участнику со статусом Первоначальный продавец,
Счет (поле 1.7 Информационного отчета №1.1) – счет депо, с которого переводятся ценные бумаги расчетного актива,
Раздел (поле 1.8 Информационного отчета №1.1) – раздел счета депо, с которого переводятся ценные бумаги расчетного актива;
в области «Реквизиты ц.б. расчетного актива»:
Код ценной бумаги расчетного актива (поле 1.13 Информационного отчета №1.1),
Количество ценных бумаг расчетного актива (поле 1.14 Информационного отчета №1.1).
Закладка «Документы по сделке»
На закладке Документы по сделке содержится перечень документов по данной сделке расчетного РЕПО:
Результат регистрации Заявки;
Договор РЕПО как по по расчетному активу, так и по активу обеспечения;
Соглашение об урегулировании как по первой части расчетного РЕПО, так и по второй его части;
поручения депо;
отчеты по поручениям депо.
По кнопкам  Печать /  Предварительный просмотр текущего документа закладки Документы по сделке выполняется печать/просмотр Договоров РЕПО и Соглашений об урегулировании по данной сделке.
Внимание! По кнопкам Печать / Предварительный просмотр текущего документа панели инструментов, а также по командам Файл/Печать или Файл/Предварительный просмотр (п.5.5) выполняется печать/просмотр Информационных отчетов № 1.1, 1.2, 2.1, 2.2 по сделке расчетного РЕПО.
По кнопке Выгрузить Ген.соглашение можно сохранить на диск (для последующего просмотра, например) Генеральное соглашение с клиентом (ТЭДИК 1200), приложенное к Договору РЕПО и входящее в комплект документов по сделке.
Документооборот с депозитариями
ПО «Луч» позволяет обмениваться транзитными документами установленного формата с Участником-депозитарием. Возможность ведения документооборота и список Участников-депозитариев, использующих СЭД НРД для взаимодействия со своими депонентами, определяется установленной у Участника версией ПО «Луч».
ЭД, полученные и/или отправленные Участником-депозитарием, доступны в папке «Документооборот с Участниками ЭДО НРД» / «Документооборот с депозитариями» и во вложенных папках.
В документообороте с Участниками-депозитариями используется схема транзита электронных документов типовой структуры – ТЭДИК 3-ей категории53 и/или ТЭДИК 4CUST01, 4CUST10, 5CUST03, 5CUST04, 5CUST0654.
Внимание! В отношении ТЭДИК 4CUST01, 4CUST10, 5CUST03, 5CUST04, 5CUST06 функциональность ПО «Луч» ограничена. Возможны следующие действия: загрузка, выгрузка, получение, отправка, просмотр. Все остальные упомянутые в данном пункте (и подпунктах) действия возможны только в отношении ТЭДИК 3 категории.
ПО «Луч» обеспечивает возможность создать/загрузить поручение / распоряжение установленного типа в виде электронного документа, подписать его ЭП и отправить Участнику-депозитарию в соответствии с порядком, установленным документами ЭДО для транзитных документов.
ПО «Луч» позволяет получать от Участника-депозитария отчетные документы, в том числе отчеты об исполнении операций, выписки и справки.
Общий порядок работы с ЭД Участника-депозитария аналогичен документообороту с НРД:
порядок работы с ЭД – см. раздел 5,
создание ЭД по образцу – см. п.8.2.1.2,
подпись, отправка, получение ЭД – см. раздел 11,
просмотр и печать отчета – см. п.5.5,
экспорт отчета – см.п.8.3.4,
выбор печатной формы распоряжения – см. раздел Отображение печатных форм (пункт 8 п. 3.4.2).
Особенности документооборота с Участником-депозитарием
Для обеспечения документооборота с Участником-депозитарием необходимо:
поддерживать всегда в актуальном состоянии справочник Участники транзита. Из справочника извлекается информация о возможных получателях (конечных получателей) ЭД, способе отправке им ЭД, способе проверки входящих документов. В справочник «Участники транзита» необходимо обязательно включить Участника-депозитария, с которым ведется документооборот.
поддерживать всегда в актуальном состоянии справочник Контрагенты в реестрах/депозитариях55. Из справочника извлекается информация об Участниках-депозитариях, участниках расчетов и других контрагентах.
Совет. Для удобства создания поручений, направляемых Участнику-депозитарию, рекомендуется в справочник «Контрагенты в реестре/депозитарии» ввести собственные данные и данные всех сторон по расчетам. При этом в разделе «Удостоверяющие документы» рекомендуется указывать только один основной удостоверяющий документ (в противном случае при создании поручений из справочника будет извлечен произвольно выбранный документ).
установить режимы проверки входящих транзитных документов (см. раздел Проверки – пункт 8 п. 3.4.2). Режимы проверок ограничены следующими видами: Проверять формат загружаемых документов, Проверять подпись Отправителя, Проверять срок действия доверенности Участника транзита.
указать печатную форму распоряжений (см. раздел Отображение печатных форм – пункт 8 п. 3.4.2). В ПО «Луч» реализована возможность выбора печатной формы создаваемых и получаемых документов, используемая при просмотре и печати ЭД. В настоящее время доступны две формы: «Печатная форма в редакции ГПБ» или «Печатная форма в XML виде».
использовать, при необходимости, возможность подписания ЭД ЭП двух Участников документооборота с Участником-депозитарием. В этом случае, в схему транзита электронных документов (см. Рисунок 1), включается еще один Получатель – Участник 2. Участник 2 имеет право подтвердить ЭД, полученный от Отправителя (документ должен иметь состояние Получено от отправителя), добавив в него свою ЭП (команда Главного меню ПО «Луч» Документы/Подтвердить поручение, при этом ЭД устанавливается состояние На отправку), или отклонить (команда Главного меню Документы/Аннулировать поручение, при этом ЭД устанавливается состояние Аннулировано). Документ в состоянии На отправку отправляется конечному Получателю – Участнику-депозитарию в обычном порядке. Документ, находящийся в состоянии Аннулировано не подлежит дальнейшей обработке и отправке конечному Получателю.
Такая схема документооборота может использоваться, например, при необходимости транзита распоряжений на операции с ценными бумагами, обремененными залогом. При этом Отправитель такого поручения указывает Получателем Участника 2 – залогодержателя, а конечным Получателем – Участника-депозитария. Обмен Отправитель – НРД происходит в обычном порядке. Получатель - залогодержатель имеет право подписать ЭД своей ЭП и отправить его конечному Получателю – Участнику-депозитарию или отклонить, присвоив ему состояние Аннулировано.
Рисунок 4 Схема обмена ТЭД с двумя подписями
Подготовка к созданию документов Участнику-депозитарию
Выполните команду Документы/Создать/ Поручение в депозитарий. В диалоговом окне Подготовка распоряжения в депозитарий заполните все необходимые реквизиты (в поле Исходящий № будет проставлен текущий номер данного ТЭД, который можно редактировать):
В поле ввода Тип транзитного документа выберите тип документа из контекстного справочника «Транзитный документ»:
«Поручение на административную операцию»,
«Поручение на информационную операцию»,
«Распоряжение на снятие ц/б»,
«Распоряжение на прием ц/б».
Поля Получатель и Конечный получатель при наличии единственного Получателя -Участника-депозитария, заполняются автоматически (при этом он должен быть обязательно указан в справочнике «Участники транзита»). Поля Получатель и Конечный получатель дублируются на закладке Рег. форма.
Если создаваемый ЭД требует две подписи (например, распоряжение на снятие ц/б, находящихся в обременении залогом), то в поле Получатель укажите Участника 2. Выбор осуществляется из контекстного справочника «Участники транзита». По умолчанию поле автоматически заполняется одинаково с полем Конечный получатель.
В поле Дата формирования по умолчанию устанавливается текущая дата.
Закройте окно Подготовка распоряжения в депозитарий, нажав кнопку ОК. Откроется экранная форма «Поручение №…», вид которого и порядок дальнейших действий зависит от выбранного типа документа.
Создание поручений в депозитарий
Для создания поручения Участнику-депозитарию выполните инструкции, содержащиеся в п.9.7.2. Раскроется диалоговое окно «Поручение №…» с закладками Рег. форма, Поручение, Свойства, Файлы. Общий порядок работы в экранной форме ЭД приведен в п.5.1.
Закладка «Рег. форма»
На закладке Рег. форма повторяются основные реквизиты поручения, введенные при подготовке электронного документа, и атрибуты для отправки документа:
В разделе Email получателя установите флажок «Отправлять на адрес анкеты ЭДО» или снимите флажок и укажите в поле Почта вид электронной почты (INT или OPM) и в поле Адрес электронный адрес Получателя.
Установите флажок «Хранить в НРД», если предполагается хранение документа в архиве НРД, снимите флажок – в противном случае.
Установите флажок «Закрытый конверт», если при транзите используется схема «с закрытым конвертом».
По умолчанию флажок установлен в соответствии с заполнением поля Способ отправки в справочнике «Участники транзита» для данного получателя. При установке флажка в состояние, противоречащее значению в справочнике, появляется предупреждающее сообщение.
При отправке документа, помеченного флажком «Закрытый конверт», XML-файл документа кроме обычной процедуры отправки подписывается ключом отправителя и шифруется с использованием действующих открытых ключей получателя, указанных в справочнике «Участники транзита».
При необходимости измените даты в полях ввода Дата формирования и Действителен до, используя календарь.
Разделы Реквизиты в НРД и Реквизиты у получателя заполняются автоматически после получения и обработки документов соответственно НРД и Получателем.
При обнаружении ошибок в отправляемом или принятом Получателем документе на закладке Рег. форма отображается раздел Причина отказа со списком обнаруженных ошибок. Просмотр списка осуществляется при помощи стрелочек   и счетчика записей, например  , показывающего номер просматриваемой записи и общее количество записей, имеющихся в разделе Причина отказа.
Закладка «Поручение»
В виде заголовка на закладке отображается тип создаваемого документа: «Поручение депо на административную операцию», «Поручение депо на информационную операцию», «Поручение депо на списание / снятие с хранения / учета ЦБ» либо «Поручение депо на зачисление / принятие на хранение / учет ЦБ».
Все поля, заполняемые из контекстных справочников, допускают редактирование пользователем.
Некоторые области данных, расположенные на закладке, включают разделы, имеющие краткую и подробную форму отображения. Подробная форма, открывается при нажатии левой клавишей мыши на значке «+» (возврат к краткой форме – щелчком левой клавиши мыши по значку «–»).
Поле Код бумажной формы – если данный тип документа имеет только одну форму, код устанавливается по умолчанию. Если для данного типа документа доступно несколько форм, доступен выбор из контекстного справочника «Код бумажной формы».
Поле Тип инструкции – выбор из контекстного справочника «Тип инструкции».
Поле заполняется, если для данной бумажной формы допустим этот параметр.
Раздел Владелец счета депо
Краткая форма:
поле Владелец счета депо – выбор из справочника «Контрагенты в реестре/депозитарии». При выборе владельца автоматически заполняются наименование и основные атрибуты, которые отображаются при раскрытии блока.
поля Счет депо и Тип счета – указывается счет владельца, выбор из списка счетов, введенных в справочнике «Контрагенты в реестре/депозитарии» для данного лица. Список фильтруется по указанному типу счета.
поле Раздел счета депо – заполняется вручную
поле В депозитарий №/№РД – выбор из контекстного справочника региональных подразделений «Депозитарий / Региональное подразделение».
Подробная форма:
Добавляется информация о типе лица – юридическое и физическое, ИНН, ОКПО, ОГРН (для юридического лица), статусе налогоплательщика (поля Резидент, Не резидент). В блоке «Документ о регистрации / Удостоверяющие документы» отображается регистрационный документ. Поля заполняются автоматически при наличии указанной информации в справочнике «Контрагенты в реестре/депозитарии».
При отсутствии владельца счета в справочнике «Контрагенты в реестре/депозитарии» все поля блока заполняются пользователем вручную. Для указания регистрационных документов в блоке необходимо выбрать тип зарегистрированного лица: Юридическое лицо или Физическое лицо и заполнить форму Документ о регистрации / Удостоверяющий документ, открывающуюся по кнопке  Добавить (редактирование существующей записи осуществляется по кнопке  Редактировать, удаление - по кнопке  Удалить).
Раздел Инициатор операции
Краткая форма:
поле Тип инициатора – выбор из контекстного справочника «Типы инициатора»;
поле Инициатор операции – выбор из справочника «Контрагенты в реестре/депозитарии». При выборе инициатора автоматически заполняются наименование и основные атрибуты, которые отображаются при раскрытии блока.
Подробная форма:
Отображение и заполнение полей - аналогично блоку Владелец счета депо.
Поле Дополнительная информация предназначено для указания информации Участнику-депозитарию, не включенной в указанные выше поля. Поле свободного формата и произвольной длины.
Остальные поля закладки являются специфическими для каждого типа ЭД.
Закладка «Поручение» для административной операции
Раздел Открытие раздела (для административной операции).
Заполняется поле Назначение раздела – выбор из контекстного справочника «Назначение раздела».
Раздел Поручение депо – пользователем указывается № и дата поручения депо, по которому запрашивается отмена поручения депо.
Закладка «Поручение» для информационной операции
Раздел Выписка / справка – выбор из контекстного справочника «Код бумажной формы». Указывается форма запрашиваемой информации: выписки, отчета, справки.
Раздел Дата / период – указывается период, за который запрашивается отчет / выписка.
Раздел Поручение депо – пользователем указывается № и дата поручения депо, по которому запрашивается отчет.
Раздел Ценные бумаги
заполняются поля № Гос.регистрации и ISIN и поле наименования ц/б – выбор из справочника «Ценные бумаги» отфильтрованного по полю Центр распространения данных (по значению GPB). Из справочника извлекается основная информация о ценной бумаге отображаемая строкой ниже. Обязательно должно быть заполнено одно из трех указанных полей,
при необходимости указывается Количество ЦБ (в шт.).
Закладка «Поручение» для операции на списание ц/б
Раздел Описание ценных бумаг
Заполнение аналогично разделу Ценные бумаги для информационной операции (см. подпункт 4 п. 9.7.3.4).
Раздел Детали сделки
Краткая форма:
поля Сумма сделки / Валюта / Сумма – пользователем указывается сумма сделки и из справочника «Валюты» выбирается код валюты. При указании суммы сделки, поле Валюта обязательно для заполнения.
Подробная форма:
Отображаются поля для ввода подробной информации по сделке. Поля в основном заполняются пользователем вручную.
Поле «Перерегистрацию в реестре осуществляет» заполняется в случае, если местом расчетов является регистратор. Поле заполняется из контекстного справочника «Справочник сторон для перерегистрации».
Область данных Стороны по расчетам содержит:
разделы, заполняемые на основе данных, введенных в справочник «Контрагенты в реестре/депозитарии»:
раздел Депозитарий - посредник / агент отправителя ценных бумаг,
раздел Получатель ценных бумаг / Владелец счета зачисления – указывается счет депо для зачисления ценных бумаг получателю,
раздел Клиент получателя ценных бумаг (контрагент),
раздел Залогодержатель – указывается счет депо залогодержателя.
Разделы заполняются аналогично разделу Владелец счета депо (см. подпункт 3 п.9.7.3.2).
раздел Депозитарий / Регистратор (место расчетов). Краткая форма включает полеДепозитарий / Регистратор (место расчетов), заполняемое из контекстного справочника. В подробной форме добавляется поле «BIC места расчетов».
Блок Основанием для внесения записи по счету депо является
указывается документ, на основании которого осуществляется внесение данных в реестр. Заполняется через форму Основание, открывающуюся по кнопке Добавить (редактирование существующей записи осуществляется по кнопке Редактировать, удаление – по кнопке Удалить).
В форме Основание поле Код вида договора / иного основания заполняется из контекстного справочника «Вид договора / иного основания». Поле Наименование договора/иного основания становится доступно для заполнения, если в поле Код вида договора / иного основания указан тип Прочее.
Закладка «Поручение» для операции на зачисление ц/б
Раздел Описание ценных бумаг – см. подпункт 4 п. 9.7.3.4,
Раздел Детали сделки – см. подпункт 2 п.9.7.3.5,
Область данных Стороны по расчетам содержит:
разделы, заполняемые по данным справочника «Контрагенты в реестре/ депозитарии» (указываются анкетные данные, счет депо отправителя ценных бумаг, данные об агенте отправителя, владельце счета списания и клиенте отправителя):
раздел Депозитарий - посредник / агент отправителя ценных бумаг,
раздел Отправитель ценных бумаг/ Владелец счета списания Счет депо/ счет списания,
раздел Клиент отправителя ценных бумаг (контрагент),
Разделы заполняются аналогично разделу Владелец счета депо (см. подпункт 3 п.9.7.3.2).
раздел Депозитарий / Регистратор (место расчетов). Краткая форма включает поле Депозитарий / Регистратор (место расчетов), заполняемое из контекстного справочника. В подробной форме добавляется поле «BIC места расчетов».
Блок Основанием для внесения записи по счету депо является - см. подпункт 4 п.9.7.3.5.
Калькулятор: Прямое РЕПО
ПО «Луч» обеспечивает возможность обмена документами между Участниками с целью заключения сделок прямого РЕПО. Например, обмен данными между СПВБ и Депонентами НРД в рамках заключения сделок прямого РЕПО с Банком России на СПВБ.
На основании документа Обязательства по сделкам (ТЭДИК 2001), полученного от другого Участника или сформированного самостоятельно, Депонент в ПО «Луч» может создать документ Подбор корзины. Из которого можно подобрать корзины обеспечения по сделкам и отправить в НРД автоматически подготовленные поручения депо на 20 операцию56 по подобранным корзинам. Для удобства выполнения подбора корзины в ПО «Луч» реализована возможность просмотра остатков ценных бумаг (п.9.8.2.2) на счетах Депонента в рамках выпусков, допустимых для подбора в корзину обеспечения. Необходимым условием подбора корзины является использование Депонентом WEB-канала в качестве канала информационного взаимодействия (п.3.6).
Полученные и созданные ЭД Обязательства по сделкам и Подбор корзины доступны в папке «Документооборот с Участниками ЭДО НРД» / «Калькулятор: Прямое РЕПО» и во вложенных папках.
Общий порядок работы с ЭД Обязательства по сделкам, Подбор корзины аналогичен документообороту с НРД:
порядок работы с ЭД – см. раздел 5. Документ Подбор корзины создается только из документа Обязательства по сделкам. Экранная форма Подбор корзины отличается от экранной формы стандартного ЭД. Но сохраняется общий порядок работы с формой (например, используются стандартные кнопки);
создание ЭД по образцу – только для документа Обязательства по сделкам – см. п.8.2.1.2;
подпись, отправка, получение ЭД – см. раздел 11.
Обязательства по сделкам
В документе Обязательства по сделкам (ТЭДИК 2001) перечисляются денежные обязательства по первым частям сделок прямого РЕПО с указанием счета депо и его раздела, на который требуется перевести обеспечивающие ценные бумаги по первой части сделки прямого РЕПО.
Документ Обязательства по сделкам может быть получен от другого Участника или сформирован Депонентом самостоятельно для последующего подбора корзины ценных бумаг в обеспечение обязательств по сделке прямого РЕПО:
при получении документа транзитом от отправителя (в виде ТЭДИК 2001) в нем изначально будет заполнен перечень обязательств (отправителем документа),
в случае создания документа через пункт меню Документы/Создать/ Обязательства по сделкам перечень обязательств должен быть заполнен самим Депонентом. В поле Код участника Депоненту следует указать собственный код.
По кнопке Начать подбор корзины формируется документ в папке «Подбор корзины». После формирования документа Подбор корзины документ Обязательства по сделкам автоматически переводится в состояние «Обработан» и доступен только для просмотра.
Подбор корзины
Документ Подбор корзины создается из документа Обязательства по сделкам. Документ Подбор корзины содержит закладки «Рег. форма», «Обязательства и корзина», «Поручения».
Закладка «Рег. форма»
На закладке Рег. форма автоматически указываются номер и дата формирования документа Подбор корзины, основные реквизиты документа Обязательства по сделкам, из которого был сформирован документ Подбор корзины. Данные на закладке Рег. форма закрыты для редактирования.
Закладка «Обязательства и корзина»
На закладке Обязательства и корзина выполняется подбор ценных бумаг в корзину по каждому обязательству.
Раздел Перечень обязательств содержит данные раздела Счета депо клиента закладки Обязательства формы Обязательства по сделкам документа, из которого был сформирован документ Подбор корзины. Для каждого обязательства (для каждой строки таблицы раздела) следует подобрать корзину обеспечения в разделе Параметры корзины. При позиционировании на строке с обязательством отображается соответствующая корзина в разделе Параметры корзины.
Раздел Параметры корзины содержит области «Остатки» и «Корзина»:
в области Остатки после нажатия кнопки Обновить остатки выводятся57 остатки58 ценных бумаг Депонента в НРД, а также данные о стоимости этих ценных бумаг (исходя из цен и дисконтов от Банка России).
в область Корзина следует перенести те остатки области Остатки, которые предполагается использовать в качестве обеспечения. Сумма по столбцу «Стоимость остатка (включаемой части)» автоматически указывается по строке обеспечения в столбце «Сумма корзины» из Перечня обязательств.
Подбор остатков в корзину выполняется в разделе Параметры корзины с помощью кнопок:
 – групповой перенос полностью всех остатков в корзину. Если стоимость доступных остатков превышает сумму обязательства, то по данной кнопке автоматически переносится только часть остатков, по стоимости больше либо равная сумме обязательства.
 – перенос в корзину доступного остатка, выбранного в области Остатки. При нажатии кнопки выдается форма ввода количества ценных бумаг в пределах выбранного остатка, которое следует перенести в корзину.
 – перенос выбранного доступного остатка из корзины обратно в область Остатки.
 – очистка корзины (групповой возврат из корзины всех остатков в область Остатки).
Кнопки на закладке Обязательства и корзина следует использовать в следующих случаях:
Обновить остатки – при нажатии этой кнопки выполняется вывод или обновление данных в области Остатки как описано выше в описании области Остатки;
Поручения по корзинам – кнопку следует использовать по окончании подбора корзин по всем обязательствам для формирования поручений депо в НРД. После нажатия кнопки Поручения по корзинам и подтверждения этого действия автоматически формируются для каждой подобранной корзины поручения депо на 20 операцию – перевод в рамках счета депо на указанный раздел (по каждой паре «раздел списания – раздел зачисления» формируется отдельное поручение депо по одному или нескольким выпускам). Поручение будет автоматически подписано при наличии загруженной криптосессии и после подписания автоматически отправлено в НРД в случае использования фонового режима обмена. Сформированные поручения доступны на закладке Поручения того же документа и в подпапке «Поручения» папки «Документооборот с НРД». Если поручение не отправлено в НРД автоматически, следует подписать и отправить его в НРД стандартным образом (раздел 11). После формирования поручений документ Подбор корзины переходит в состояние «Обработан», после чего изменение этого документа невозможно.
Закладка «Поручения»
Закладка «Поручения» содержит информацию по всем поручениям депо, сформированным в рамках документа Подбор корзины. Над перечнем поручений доступны стандартные кнопки печати и просмотра поручения депо, выбранного в перечне.
Работа с НТЭД
Подготовка НТЭД
Подготовка НТЭД в ПО «Луч» начинается с задания регистрационных реквизитов.
Для создания НТЭД:
Выполните команду Документы/Создать/Нетипизированный документ и в раскрывшемся диалоговом окне Подготовка нетипизированного документа заполните все необходимые реквизиты. При этом: в поле ввода Исходящий № будет проставлен текущий исходящий номер данного НТЭД (исходящий номер НТЭД можно редактировать).
В случае если Участник транзита создает электронный документ в отношении филиала или доверителя, в поле ввода Отправитель документа нажмите кнопку  и в раскрывшемся окне справочника «Филиалы и доверители» выберите Отправителя ТЭД. Нажмите кнопку ОК.
Используя календарь, введите дату в поле Дата формирования и нажмите кнопку ОК.
Закройте окно Подготовка нетипизированного документа, нажав кнопку ОК, Раскроется диалоговое окно, вид которого и порядок дальнейших действий зависит от выбранного типа ТЭД.
Создание НТЭД
Для создания НТЭД выполните действия по подготовке транзитного документа в порядке, указанном в п.9.9.1. Раскроется диалоговое окно Нетипизированный документ № ХХХХХ от ХХ.ХХ.ХХ, [Редактирование], которое имеет закладки Рег. форма, Свойства, Файлы.
Закладка «Рег. форма»
На закладке Рег. форма повторяются основные реквизиты НТЭД, введенные при подготовке электронного документа, а также указываются Получатель и адрес, по которому следует доставить НТЭД транзитом через СЭД НРД, и прикрепленный файл с НТЭД:
В поле ввода Получатель введите Получателя НТЭД, для чего нажмите кнопку и в раскрывшемся окне справочника «Возможные получатели» выберите нужного Получателя НТЭД. Нажмите кнопку ОК.
В разделе Email получателя установите флажок «Отправлять на адрес анкеты ЭДО» или снимите флажок и укажите в поле Почта вид электронной почты (INT или OPM) и в поле Адрес электронный адрес Получателя.
Установите флажок «Хранить в НРД», если НТЭД необходимо хранить в архиве НРД или снимите флажок – в противном случае. Установите флажок «Закрытый конверт», если при транзите используется схема «с закрытым конвертом». При необходимости отправки НТЭД через НРД как трансфер-агента установите флажок «Через трансфер-агента» (допустимо только при обмене документами между Регистратором и контрагентом Регистратора в случае, когда обе стороны оформили документы, обеспечивающие участие в схеме обмена документами через НРД как трансфер-агента).
В выделенной области Имя файла укажите файл (файлы), содержащий НТЭД, для чего нажмите кнопку Добавить и в раскрывшемся окне Открыть (с проводником) найдите и выделите нужный файл, нажмите кнопку Открыть. Имя файла будет записано в таблице59. Для просмотра, изменения или редактирования содержимого файла нажмите кнопку  Открыть, для выгрузки файла в папку компьютера или на другой магнитный носитель нажмите кнопку Сохранить файл на диске (процедура выгрузки описана в п.9.9.5). При необходимости удалить файл из таблицы Имя файла нажмите кнопку Удалить.
При необходимости измените даты в полях ввода Дата формирования и Действителен до, используя календарь; заполните поля |
