По «Луч» Версия по 0 Москва, 2013

1 MS – Microsoft.

2 WEB-канал указывается в качестве канала информационного взаимодействия в Заявке Участника на обеспечение ЭДО (Приложение 1 к Правилам ЭДО).

3 Серийный номер и ключ установки СКЗИ напечатан на отдельном листе, вложенном в конверт с лицензионным программным обеспечением

4 Для запуска клиентского модуля Proxy-Клиент необходимо, чтобы на компьютере были установлены СКЗИ и ПК «Справочник сертификатов».

5 Вы можете ввести собственный код, выбрав его из справочника, подключенного к полю «Собственный код» (в этом случае Анкетные данные и счета подтянутся из справочника «Клиенты НРД» автоматически), а также вручную ввести данные, отсутствующие в справочнике.

6 Назначение справочников приведено.в приложении № 1 к Руководству пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч») "Справочники ПО «Луч»".

7 Для ПО «Луч» на SQL Server это вынос файлов на диск

8 Невозможно открыть окно Параметры ПО «Луч» после старта фонового режима обмена. В таком случае необходимо предварительно выполнить команду Файл/Запустить/остановить фоновый режим обмена для остановки фонового режима обмена.

9 До тех пор, пока не завершен расчет, в поле Размер хранящихся на диске файлов будет отображаться «-».

10 Допускается указание нескольких дополнительных адресов электронной почты НРД. В этом случае дополнительные адреса указываются через «;» в поле Использовать дополнительный (резервный) адрес НРД.

11 Промежуток времени, в течение которого осуществляется отправка/получение электронных документов/сообщений, записан как параметр ONLINEPERIOD в таблице CONTROL БД ПО «Луч» и может быть изменен.

12 В многопользовательском режиме работы остановить фоновый режим обмена можно только на компьютере, где был выполнен старт фонового ре жима обмена.

13 Если загружаемые ЭД предполагается редактировать, то до загрузки необходимо установить значение «Редактируется».

14 Методика анализа и исправления ошибок в XML-документе при обнаружении несоответствия формата приведена в подразделе 11.5.

15 Режим автоматического экспорта/импорта предназначен для документов, отправляемых транзитом через СЭД НРД. Этот режим не может быть использован для отправки поручений и приема отчетов от НРД.

16 При включении флажка Регистратор может отправить документ (ТЭДИК – см. п.11.6) в адрес НРД (NDC000MOS000) закрытым конвертом, без групповой рассылки, с параметром «хранить в НРД».

17 Имя этой папки отображается в нередактируемом поле рядом с флажком «Выгружать отчеты по поручениям депо в папку».

18 Вид закладки «Подключение» существенно различается для разных поставщиков данных. Поэтому в первую очередь следует выполнить необходимые настройки на закладке «Поставщик данных».

19 Приложение № 2 к Правилам ЭДО, содержащее Анкету НРД для ЭДО, доступно по ссылке http://www.nsd.ru/ru/documents/workflow/.

20 В связи с этим из Проводника Луча удаляются подкатегории «Архив» и «Удаленные» из всех категорий документов. В зависимости от установленного фильтра в табличной части могут отображаться удаленные или заархивированные документы.

21 Описание порядка создания договоров купли-продажи по внебиржевым сделкам приведено в приложении 3 к Руководству пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч») .

22 Создание поручения Участнику-депозитарию, использующему СЭД НРД (процедуру транзита) для взаимодействия со своими депонентами.

23 Команда доступна только при установке флажка «Упрощенная обработка документов» на закладке Администрирование/Параметры/Общие.

24 Невозможно открыть окно Параметры ПО «Луч» после старта фонового режима обмена. В таком случае необходимо предварительно выполнить команду Файл/Запустить/остановить фоновый режим обмена для остановки фонового режима обмена.

25 Документы, которые находятся в папках «Архив», «Удаленные» и «Шаблоны» не отображаются в папках верхнего уровня.

26 Сведения о настройке папок проводника и возможностях фильтрации списка ЭД доступны по кнопке Подсказка на панели инструментов Главного окна ПО «Луч».

27 Команда Документы/Создать по образцу (F5) недоступна для некоторых ЭД.

28 Установка /снятие упрощенного режима обработки производится на закладке Администрирование/Параметры/ Общие (см.3.4.2).

29 Например, для документа в Репозитарий.

30 Сведения о режимах фильтрации ЭД доступны по кнопке Подсказка на панели инструментов Главного окна ПО «Луч».

31 Фоновый просмотр доступен только для ЭД, содержащихся в папке «Документооборот с НРД», за исключением ЭД, содержащихся в папке «Прочие документы» и во вложенных в нее папках.

32 Сведения о просмотре ЭД в отдельной области окна доступны по кнопке Подсказка на панели инструментов Главного окна ПО «Луч».

33 Просмотр остатков ценных бумаг доступен только Пользователям WEB-канала.

34 В отдельных справочниках некоторые кнопки могут отсутствовать.

35 Состав и форматы документов по каждому типу депозитарных операций, определены в Порядке взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий».

36 Распоряжение по сбору списка создается по команде Документы/Создать/Распоряжение по сбору списка. Варианты создания подробно описаны в п.5.1 книги "Модуль ПО «Луч» «Сбор списка владельцев ценных бумаг»" (приложение № 2 к Руководству пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч»)).

37 Описанные в настоящем пункте действия допустимы только для поручений депо по депозитарным операциям, поддерживаемых в ПО «Луч», за исключением Распоряжения по сбору списка (поручения депо на 62 операцию «Регистрация списка / изменений списка владельцев ценных бумаг»).

38 Проверки правильности заполнения полей поручения в режиме «Авто экспорт/импорт» не выполняются.

39 В настоящий момент такая возможность предусмотрена для отчетов по 40-операции – формы IS401, IS411 и по 14-ой операции – MS140.

40 Сведения о табличном представлении отчетов доступны по кнопке Подсказка в экранной форме отчетов.

41 Системные сообщения – см. п.12.8.

42 Представителю Участника, действующему по Уставу и/или закону, автоматически предоставляются все возможности по осуществлению транзита ЭД, предусмотренные документами ЭДО. .

43 В настоящий момент разработан документооборот для ГПБ (ОАО), ЗАО «СПб РДЦ».

44 Здесь Генеральное соглашение – документ «Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской Федерации с использованием системы Bloomberg, заключенное между Банком России и Кредитной организацией»

45 Описание справочников см.в приложение 1 к Руководству пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч») "Справочники ПО «Луч»".

46 В выделенной области Имя файла можно поместить только один файл со списком владельцев.

47 Справочник отфильтрован по регистратору, указанному в поле Получатель закладки Рег. форма. Справочник «Эмитенты, включая указанных Регистратором в ТА договоре» объединяет справочник «Эмитенты» и перечень эмитентов, в отношении реестров владельцев ценных бумаг которых выполняется прием, передача электронных документов НРД как трансфер-агентом (каждый Регистратор устанавливает свой перечень эмитентов).

48 В XML-файле значение поля «Исходящий номер связанного документа» будет указано в REGISTER_OF_SHAREHOLDERS/ doc_link out_doc_num, значение поля «Входящий рег.номер полученного документа» будет указано в REGISTER_OF_SHAREHOLDERS/ doc_link in_doc_num.

49 В XML-файле идентификатор лица, включенного в папку «Удаление», будет указан в REGISTER_OF_SHAREHOLDERS/ register_list/ shareholder_id/ id.

50 То есть не загружаются данные блока REGISTER_OF_SHAREHOLDERS/ register_list/ shareholder_id импортируемого XML-файла.

51 Поручение депо может инициировать сделку расчетного РЕПО только в случае оформления соответствующего пакета документов.

52 В конце заголовка формы указан референс операции (уникальный номер операции расчетного РЕПО, присвоенный НРД данной сделке расчетного РЕПО).

53 Используются при информационном взаимодействии с ГПБ (ОАО).

54 Используются при информационном взаимодействии с ЗАО «СПб РДЦ».

55 Описание справочников см.в приложение 1 к Руководству пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч») "Справочники ПО «Луч»".

56 20 операция – перевод в рамках одного счета депо.

57 Остатки ценных бумаг Депонента выводятся в области Остатки только при условии использования WEB-канала в качестве канала информационного взаимодействия (п.3.6).

58 Депонент может просмотреть остатки ценных бумаг на своих счетах депо в НКО ЗАО НРД с учетом допустимости использования и ограничений, наложенных Банком России.

59 В выделенной области Имя файла можно поместить несколько файлов с нетипизированными электронными документами.

60 См. приложение № 4 к Руководству пользователя ЛРМ СЭД НРД (ПО «Луч») «Документооборот с Репозитарием».

61 Таким образом, подготовленные документы автоматически импортируются в ПО «Луч» из специальной папки.

62 Таким образом, полученные документы ПО «Луч» автоматически экспортирует в специальную папку.

63 Изменить каталог можно на закладке Авто экспорт/импорт пункта меню Администрирование/Параметры в поле Корневая папка для документов.

64 Признак: закрытым конвертом или нет.

65 Признак: по трансферагентской схеме или нет.

66 Константа для типизированного транзита.

67 ПО «Луч» предоставляет возможность автоматического формирования файла winf.xml для ТЭДИК. ТЭДИК будет отправлен закрытым конвертом, без групповой рассылки, с параметром «хранить в НРД», если включен соответствующий флажок на закладке «Авто экспорт/импорт» окна «Параметры», вызываемого из главного меню командой Администрирование/Параметры. Для использования других функций режима экспорта/импорта следует создавать и заполнять файл winf.xml самостоятельно.

68 Структура файла-квитанции приведена в Документах ЭДО.

69 Время указано по Гринвичу.

70 Описание процедуры выгрузки НТЭД (вместе с файлом подписи) приведено в п.9.9.5.

71 Не могут быть выгружены ЭД, содержащиеся в папке «Прочие документы» и во вложенных в нее папках.

72 Установка режима проверки производится только для ТЭД. Валидация загружаемого распоряжения с XML-списком производится автоматически.

73 Возможна выдача предварительных сообщений перед открытием формы «Сводная информация о ЛРМ СЭД НРД (ПО "Луч")».

74 Указанные данные будут автоматически перенесены в раздел «Данные для связи с ИТ-специалистом Участника» закладки Общие пункта меню Администрирование/Параметры.