Решение о создании юридического лица (оригинал, копия, заверенная нотариально; органом, осуществившим регистрацию; руководителем/уполномоченным сотрудником юридического лица (при условии предоставления в Банк подлинника документа для установления соответствия копии подлиннику),
Скачать 0.75 Mb.
|
18. Доверенность на представителя, при предоставлении полномочий по открытию счета и подписанию Договора банковского счета представителю (оригинал, копия, заверенная нотариально; руководителем/уполномоченным сотрудником юридического лица (при условии предоставления в Банк подлинника документа для установления соответствия копии подлиннику), уполномоченным сотрудником Банка при предъявлении подлинника документа. 19. Документы, подтверждающие право нахождения единоличного исполнительного органа организации по адресу, указанному в представленных в Банк документах (оригинал, копия, заверенная нотариально; руководителем/уполномоченным сотрудником юридического лица (при условии предоставления в Банк подлинника документа для установления соответствия копии подлиннику), уполномоченным сотрудником Банка при предъявлении подлинника документа. 20. Документы, подтверждающие адрес местонахождения (указанный в учредительных документах) (оригинал, копия, заверенная нотариально; руководителем/уполномоченным сотрудником юридического лица (при условии предоставления в Банк подлинника документа для установления соответствия копии подлиннику), уполномоченным сотрудником Банка при предъявлении подлинника документа. 21. Документы, удостоверяющие личности руководителя и лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (копии нотариально заверенные). 22. Карточка с образцами подписей и оттиском печати (нотариальное удостоверение). 23. Список всех банков-корреспондентов на дату заключения Договора (заверенный подписью руководителя кредитной организации и печатью организации) 24. Письмо, подтверждающее осуществление кредитной организацией мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, установленных Федеральным законом от 07.08.2001г. № 115-ФЗ (заверенное подписью руководителя кредитной организации и печатью организации). 25. Заявление о проводимых операциях по форме, установленной Банком. 26. Сведения (документы) о финансовом положении: копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде), и (или) копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде), и (или) копия аудиторского заключения, подтверждающего достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета действующему законодательству РФ, и (или) справка, выданная налоговым органом, об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, страховых взносов, пеней и налоговых санкций, и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения кредитной организацией своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) сведения об отсутствии в отношении кредитной организации производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), и (или) сведения о проведении процедур ликвидации/реорганизации по состоянию на дату представления документов в Банк, и (или) данные о рейтинге, размещенные в сети «Интернет», на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств); отчетность по ф. 101, 102, 134, 135 (копия заверенная лицами, из числа лиц, имеющих право первой и второй подписи, указанными в карточке с образцами подписей). Кредитные организации, с даты государственной регистрации которых прошло менее 3 месяцев представляют: Копию бизнес-плана; письменное обязательство представить в течение 7 (Семи) календарных дней после сдачи копию бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), налоговой отчетности, аудиторского заключения. 27. Сведения о деловой репутации: отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о кредитной организации других кредитных организаций, имеющих с ней деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых кредитная организация ранее находилось на обслуживании, с информацией об оценке ими деловой репутации данной кредитной организации). Кредитные организации, период деятельности которых не превышает трех месяцев со дня регистрации представляют: письменное обязательство представить отзывы основных контрагентов по истечении трех месяцев после заключения соответствующих договоров с ними; отзывы контрагентов об участниках (акционерах) кредитной организации. С целью идентификации клиента, банк вправе дополнительно затребовать иные документы. 5.2. Кредитной организацией (нерезидентом) 1. Заявление на открытие корреспондентского счета; 2. Договор банковского счета в двух экземплярах; 3. Заявление по установленной форме в одном экземпляре на каждый счёт. 4. Анкета Клиента - кредитной организации. 5. Легализованные14 в посольстве (консульстве) России за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в России копии документов, подтверждающих правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо (с нотариально удостоверенным переводом на русский язык): 6. Учредительные документы (включая Устав); 7. Документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица (выписка из Торгового реестра с указанием рег. №, даты создания, адреса местонахождения, единоличного исполнительного органа и т.п.); 8. Лицензия(ии) на осуществление банковских операций, (копия c нотариально удостоверенным переводом); 9. Приказы (или иные документы) на лиц, указанных в Карточке с образцами подписей и оттиска печати (альбоме образцов подписей лиц), о наделении правом первой и (или) второй подписи на распоряжение денежными средствами, находящимися на счете, а в случае, когда договором предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счёте, с использованием аналога собственноручной подписи, приказы, подтверждающие полномочия лиц, наделённых правом использовать аналог собственноручной подписи, (копии, с нотариально удостоверенным переводом, в случае, если они составлены на иностранном языке); 10. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации (решение (протокол) уполномоченного органа о назначении руководителя) (копии, с нотариально удостоверенным переводом, в случае, если они составлены на иностранном языке); 11. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, либо документ, выдаваемый налоговым органом в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в целях открытия банковского счета (нотариально удостоверенная копия); 12. Карточка с образцами подписей и оттиска печати (нотариально удостоверенная) или альбом образцов подписей лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами, находящимися на корреспондентском счете. 13. Разрешение национального Банка на открытие счета (если предусмотрено законодательством страны места регистрации кредитной организации). 14. Сведения (документы) о финансовом положении: копии бухгалтерской (налоговой, финансовой отчетности), и (или) копия аудиторского заключения, и (или) справка, выданная уполномоченным органом страны места регистрации о предоставлении отчетности, исполнении обязанности по уплате налогов, и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения кредитной организацией своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) сведения об отсутствии в отношении кредитной организации производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании ее несостоятельной (банкротом), и (или) сведения о проведении процедур ликвидации/реорганизации по состоянию на дату представления документов в Банк, и (или) данные о рейтинге, размещенные в сети «Интернет», на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств); отчетность по ф. 101, 102, 134, 135 (копия заверенная лицами, из числа лиц, имеющих право первой и второй подписи, указанными в карточке с образцами подписей). Кредитные организации, с даты государственной регистрации которых прошло менее 3 месяцев представляют: Копию бизнес-плана; письменное обязательство представить в течение 7 (Семи) календарных дней после сдачи копию бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате)/ отчет о целевом использовании средств (для некоммерческих организаций), и (или) копии налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде), и копию аудиторского заключения, подтверждающего достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета действующему законодательству РФ. 15. Сведения о деловой репутации: отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о кредитной организации других кредитных организаций, имеющих с ней деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых кредитная организация ранее находилось на обслуживании, с информацией об оценке ими деловой репутации данной кредитной организации). Кредитные организации, период деятельности которых не превышает трех месяцев со дня регистрации представляют: письменное обязательство представить отзывы основных контрагентов по истечении трех месяцев после заключения соответствующих договоров с ними; отзывы контрагентов об участниках (акционерах) кредитной организации. С целью идентификации клиента, банк вправе дополнительно затребовать иные документы. 5.3. Филиалом иностранной кредитной организации 1. Документы, перечисленные в пп. 1-10 перечня документов для кредитной организации (нерезидента); 2. Положение об обособленном подразделении (филиале) кредитной организации, (копия с нотариально удостоверенным переводом, в случае, если оно составлено на иностранном языке); 3. Документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала иностранной кредитной организации (Решение (Протокол), доверенность, приказ о вступлении в должность), (копия с нотариально удостоверенным переводом, в случае, если они составлены на иностранном языке); 4. Свидетельство о внесении записи в Сводный государственный реестр аккредитованных на территории России представительств/филиалов иностранных юридических лиц или о внесении в государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на территории России, (нотариально удостоверенные копии). 5. Договор аренды (субаренды) на занимаемое помещение или расписка (гарантийное письмо) о присутствии по месту своего нахождения (дополнительно предоставляется Свидетельство о праве собственности на данное помещение), (копия, заверенная Клиентом)*. 6. Копии документов, удостоверяющих личность лиц, указанных в Карточке с образцами подписей и оттиска печати (альбоме образцов подписей лиц), (с нотариально удостоверенным переводом)15. 7. Справка из обслуживающего Банка по месту расположения основного офиса иностранного юридического лица за рубежом (о наличии банковского счета у иностранного юридического лица и осуществления по нему расчетов в рамках его хозяйственной деятельности); 8. Рекомендательные письма от обслуживающих его российских и иностранных кредитных организаций (о наличии банковского счета, продолжительности взаимоотношений) – для иностранного юридического лица, не являющегося российским налогоплательщиком. Если данное юридическое лицо образовано менее 1 года назад, указанные письма предоставляются и в отношении учредителей – юридических лиц; 9. Справка из налогового органа по месту нахождения основного офиса иностранного юридического лица за рубежом о том, что данное юридическое лицо является налогоплательщиком в соответствии с законодательством страны регистрации. 10. Доверенность на представление интересов. 11. Копия документа, удостоверяющего личность представителя Клиента. Банк вправе потребовать от Клиента предоставления иных документов, не указанных в общем перечне документов на открытие банковского счета в целях соблюдения требований Российского законодательства. 6. Юридическим лицом, филиалом/представительством юридического лица, созданным в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющим местонахождение за пределами Российской Федерации 1. Действующие на момент открытия банковского счета учредительные документы юридического лица со всеми изменениями и дополнениями к ним16. Дополнительно к учредительным документам, действующим на момент открытия банковского счета, предоставляются учредительные документы со всеми изменениями и дополнениями к ним, действовавшие на момент формирования (избрания, назначения) руководителя юридического лица (если договор на открытие счета подписывает руководитель) или на момент предоставления полномочий представителю юридического лица (договор на открытие счета подписывает представитель)*. 2. Документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица*. 3. Документ, подтверждающий адрес местонахождения зарегистрированного офиса юридического лица (если не указан в учредительных документах), выданный по состоянию на дату, не более чем на 3 недели предшествующую дате открытия счета в Банке*. 4. Выписка из реестра юридических лиц соответствующего государства или иной выданный регистратором юридических лиц по состоянию на дату, не более чем на 3 недели предшествующую дате открытия счета в Банке, документ, содержащий информацию о благополучном состоянии юридического лица *. 5. Лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законодательством РФ порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (в случае, если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности юридического лица заключать договор банковского счета соответствующего вида)*. 6. Копию Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, либо копию документа, выдаваемого налоговым органом в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в целях открытия банковского счета, засвидетельствованную налоговым органом, либо нотариально, либо уполномоченным сотрудником Банка при предъявлении подлинника. 7. Карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом/счетами, и оттиска печати юридического лица*. В случае, если у юридического лица отсутствует печать, - письмо, в котором Банк уведомляется об отсутствии печати. 8. Документы, подтверждающие полномочия следующих лиц*: а) руководителя юридического лица: - документ, подтверждающий состав директоров юридического лица и его секретаря (если применимо), выданный по состоянию на дату, не более чем на 3 недели предшествующую дате открытия счета в Банке (если сведения о руководителе юридического лица не вносятся в реестр юридических лиц - решение о его избрании/назначении в установленном законом/ учредительными документами порядке), - решение директоров юридического лица о предоставлении полномочий по заключению с Банком договора банковского счета одному из директоров (в случае если договор от имени юридического лица подписывается одним из его директоров и при этом из учредительных документов следует, что директора ведут дела совместно). Если руководителем юридического лица является другое юридическое лицо, помимо указанных в настоящем подпункте документов необходимо также представить документы этого юридического лица, указанные в пунктах 1-4 и 10 настоящего Приложения. б) представителя юридического лица (если договор об открытии счета подписывает представитель): - решение о назначении представителя (поверенного) юридического лица и выдаче ему доверенности, принятое директорами юридического лица, - доверенность, содержащая соответствующие полномочия и подписанная директорами юридического лица или уполномоченным директором и секретарем компании; в) лиц, указанных в карточке и наделенных правом первой или второй подписи; г) лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами, находящимися на счете, используя аналог собственноручной подписи. 9. Документы, удостоверяющие личности следующих лиц : а) руководителя юридического лица; б) представителя юридического лица (в случае, если договор об открытии счета подписывает представитель); в) лиц, указанных в карточке и наделенных правом первой или второй подписи; г) уполномоченных распоряжаться денежными средствами на счете, используя аналог собственноручной подписи; 10. Письмо юридического лица, адресованное Банку, об отсутствии изменений в учредительных документах юридического лица, выданное тем лицом, которое в соответствии с учредительными документами и национальным законодательством юридического лица имеет доступ или хранит учредительные документы и изменения и дополнения к ним. Таким лицом может быть секретарь, иное должностное лицо или зарегистрированный агент юридического лица. Письмо должно быть представлено в оригинале и датировано не ранее, чем за месяц до представления документов в Банк. 11. Вопросник/анкета (по установленной Банком форме) и документы, подтверждающие указанные в ней сведения, а также иная необходимая информация и документы по требованию; 12. Документ, подтверждающий государственную регистрацию факта изменения наименования (если применимо). 13. Копию разрешения Национального (Центрального) банка иностранного государства на открытие счета17 |
Похожие:
 | Оригинал либо заверенная печатью организации и подписью руководителя/уполномоченным лицом копия | | Анкета юридического лица, (Приложение №4) подписанная руководителем или иным уполномоченным представителем юридического лица и заверенная... |
 | Учредительный договор (ооо) Договор о создании (АО) – копия, заверенная нотариально | | Для открытия расчетного счета в валюте Российской Федерации и иностранной валюте юридические лица-нерезиденты предоставляют в Банк... |
| Согласно ст. 49 Гк РФ правоспособность юридического лица возникает в момент его создания обратно14 | | Заявление на открытие счета, подписанное руководителем (другим уполномоченным лицом) и главным бухгалтером (при наличии), и заверенное... |
| ... | | Для нерезидента – адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано |
| Копия (копии) документов, подтверждающих регистрацию заявителя в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя на... | | Заявление о государственной регистрации юридического лица при создании (Форма n р11001) |