 Приложение № 1
к Условиям осуществления
депозитарной деятельности
ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий»
1. 2.ДОКУМЕНТЫ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫЕ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТА ДЕПО
В ЗАО «ПЕРВЫЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ»
|
Юридическими лицами-резидентами
№№
| 3.ДОКУМЕНТЫ |
1
| Учредительные документы с зарегистрированными изменениями (нотариально заверенные копии) |
2
|
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица, зарегистрированного до 01.07.2002 г. (нотариально заверенная копия)
Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр для юридических лиц, зарегистрированных или внесенных в ЕГРЮЛ после 01.07.2014 (нотариально заверенная копия)
|
3
|
Карточка с нотариально удостоверенными образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, и оттиска печати юридического лица
|
4
|
Документ, подтверждающий факт назначения (избрания) на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (копия, удостоверенная клиентом)
|
5
|
Свидетельство о постановке на учет юридического лица в налоговых органах (нотариально заверенная копия)
|
6
|
Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата (коды статистики) (нотариально заверенная копия)
|
7
|
Лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, указанные в Анкете клиента (Форма А1), (нотариально заверенные копии)
|
8
|
Выписка из единого государственного реестра юридических лиц, выданная не ранее, чем за 1 (один) месяц до предоставления в Депозитарий (оригинал или нотариально заверенная копия)
|
9
|
Заявление на открытие счета депо (Форма 3В1, Форма 3В2, Форма 3В3)
|
10
|
Анкета клиента (для юридических лиц) (Форма А1)
|
11
|
Сведения для идентификации физического лица (Форма А1_2), заполняется для представителя клиента, выгодоприобретателя клиента, бенефициарного владельца клиента.
|
12
|
Сведения для идентификации юридического лица (Форма А1_1)
|
Юридическими лицами-нерезидентами
№№
|
ДОКУМЕНТЫ*
|
1
|
Учредительные документы (нотариально заверенные копии)
|
2
|
Оригинал выписки из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано иностранное юридическое лицо, или ее копия, заверенная в установленном порядке
|
3
|
Документ, составленный в соответствии с иностранным правом, с образцами подписей лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, и оттиском печати юридического лица (или без печати юридического лица, если согласно правовым нормам иностранного государства печать не является обязательной), заверенный нотариусом или уполномоченным органом иностранного государства.
|
4
|
Заявление (или иной документ), подтверждающий, что иностранное юридическое лицо в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, подписанное уполномоченным лицом иностранного юридического лица (для иностранного номинального держателя).
|
5
|
Заявление (или иной документ), подтверждающий, что иностранное юридическое лицо в соответствии с ее личным законом, не являясь собственником ценных бумаг, вправе осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, подписанное уполномоченным лицом иностранного юридического лица (для иностранного уполномоченного держателя)
|
6
|
Документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1. Федерального закона "О рынке ценных бумаг"(для иностранного номинального держателя, иностранного уполномоченного держателя)
|
7
|
Доверенность на уполномоченного представителя**
|
8
|
Заявление на открытие счета депо (Форма 3В1, Форма 3В3)
|
9
|
Анкета клиента (для юридических лиц) (Форма А1)
|
10
|
Сведения для идентификации физического лица (Форма А1_2), заполняется для представителя клиента, выгодоприобретателя клиента, бенефициарного владельца клиента.
|
11
|
Сведения для идентификации юридического лица (Форма А1_1)
| |
