Анкета Клиента юридического лица

1^ В случае, если лицензий больше указанных в настоящем пункте Анкеты, для внесения сведений о лицензиях Клиенту может быть предоставлен дополнительный бланк Анкеты на бумажном носителе, в котором подлежит заполнению только пункт 13 и такая Анкета будет являться приложением к настоящей Анкете, либо Клиентом самостоятельно может быть дополнена таблица пункта 13 электронной формы Анкеты.

*^*В соответствии со статьей 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» юридическое лицо обязано:

– располагать информацией о своих бенефициарных владельцах и принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев идентификационных сведений;

– регулярно, но не реже одного раза в год, обновлять информацию о своих бенефициарных владельцах и документально фиксировать полученную информацию;

– хранить информацию о своих бенефициарных владельцах и о принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев идентификационных сведений не менее пяти лет со дня получения такой информации.

Юридическое лицо вправе запрашивать у физических и юридических лиц, являющихся учредителями или участниками данного юридического лица или иным образом контролирующих его, информацию, необходимую для установления своих бенефициарных владельцев.

Физические и юридические лица, являющиеся учредителями или участниками юридического лица или иным образом контролирующие его, обязаны представлять данному юридическому лицу имеющуюся у них информацию, необходимую для установления его бенефициарных владельцев.

**^**Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Клиентом либо имеет возможность контролировать действия Клиента.

***^***Если Бенефициарных владельцев несколько, то форма «Сведения о Бенефициарном владельце Клиента – юридического лица / иностранной структуры без образования юридического лица» заполняется на каждого из них.

****^****Указывается один из адресов, предусмотренных пунктом 5 формы «Сведения о Бенефициарном владельце Клиента – юридического лица».

*****

*****^*****Заполняется в случае, если наличие указанного документа предусмотрено законодательством Российской Федерации.

*^* В случае, если контрагентов больше указанных в настоящей форме, для внесения сведений о контрагентах Клиенту может быть предоставлен дополнительный бланк формы «Сведения о характере отношений с Банком» на бумажном носителе, в котором подлежит заполнению только пункт 2.2 и такая форма будет являться приложением к настоящей форме, либо Клиентом самостоятельно может быть дополнена таблица пункта 2.2 электронной формы «Сведения о характере отношений с Банком», либо сведения о контрагентах могут быть зафиксированы на дополнительном листе в произвольной форме (с указанием информации, перечисленной в пункте 2.2 настоящей формы)

**^** Пункт 3 формы «Сведения о характере отношений с Банком» заполняется Клиентом при заключении с Банком договора банковского Счета (вклада) либо при наличии заключенного с Банком такого договора

***^*** Пункт 4.2 формы «Сведения о характере отношений с Банком» может быть заполнен работником Банка

2^ Требуемые документы предоставляются в Банк в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента заполнения Опросного листа.

3^ Требуемые документы предоставляются в Банк в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента заполнения Опросного листа

4

^ Рынком ценных бумаг является обращение акций на организованной бирже. Организованной биржей, в соответствии с требованиями FATCA, признается:

• 
  иностранная фондовая биржа, которая официально признана, санкционирована и регулируется надзорным органом страны, в которой она расположена, и стоимость акций, торгуемых на данной бирже, превышает 1 млрд долларов США в течении каждого их трех лет, предшествующих году, в котором производится оценка (например, Московская Биржа, Лондонская Биржа);
  
• 
  Национальная фондовая биржа, которая зарегистрирована в Комиссии по Ценным бумагам США (SEC) в соответствии с секцией 6 Закона о Рынке Ценных Бумаг от 1934 года (15 USC 78F);
  
• 
  любая биржа, которая является официально признаваемой биржей, для целей применения положения статьи «Ограничение Льгот» Соглашения об Избежании Двойного Налогообложения между юрисдикцией биржи и США;
  
• 
  любая биржа, которая будет указана Казначейством США в дальнейших разъяснениях
  

5^ Бенефициарный владелец в целях FATCA - физическое лицо прямо или косвенно владеющее 10 % и более в капитале юридического лица либо физическое лицо прямо или косвенно владеющее любым % участия в инвестиционной компании, отличным от значения 0%.

6^ Требуемые документы предоставляются в Банк в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента заполнения Опросного листа.