Приложение № 12
к Договору № __-ДУ-041909786_____P
доверительного управления ценными бумагами
и средствами инвестирования в ценные бумаги
от ____ _____________ 20___ г.
УВЕДОМЛЕНИЕ О СОДЕРЖАНИИ
ПЕРЕЧНЯ МЕР ПО НЕДОПУЩЕНИЮ
УСТАНОВЛЕНИЯ ПРИОРИТЕТА ИНТЕРЕСОВ ОДНОГО ИЛИ
НЕСКОЛЬКИХ УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ НАД ИНТЕРЕСАМИ
ДРУГИХ УЧРЕДИТЕЛЕЙ УПРАВЛЕНИЯ
В ПУБЛИЧНОМ АКЦИОНЕРНОМ ОБЩЕСТВЕ «БАНК СГБ»
Место составления: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда.
Дата составления: Дата прописью в родительном падеже.
Настоящим Управляющий доводит до сведения Учредителя управления Перечень от ____ _____________ 20___ г. № ____ мер по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких учредителей управления над интересами других учредителей управления в Публичном акционерном обществе «БАНК СГБ», утвержденный _____________________ ПАО «БАНК СГБ» ____ _____________ 20___ г.:
«…».
Также Управляющий настоящим предоставляет Учредителю управления адрес сайта Управляющего, содержащего текст Перечня мер по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких учредителей управления над интересами других учредителей управления в Публичном акционерном обществе «БАНК СГБ», а также адрес страницы сайта с текстом указанного внутреннего документа Управляющего:
Адрес официального сайта Управляющего в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»: www.severgazbank.ru.
Адрес страницы официального сайта Управляющего в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»: __________________________________________________.
С содержанием Перечня мер по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких учредителей управления над интересами других учредителей управления в Публичном акционерном обществе «БАНК СГБ» ознакомлен.
Учредитель управления:
|
|
_________________/И.О. Фамилия/
|
(подпись)
|
|
Приложение № 13
к Договору № __-ДУ-041909786_____P
доверительного управления ценными бумагами
и средствами инвестирования в ценные бумаги
от ____ _____________ 20___ г.
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УВЕДОМЛЕНИЯ
Место составления: Российская Федерация, Вологодская область, город Вологда.
Дата составления: Дата прописью в родительном падеже.
1. Уведомление о совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Настоящим Управляющий уведомляет Учредителя управления о совмещении Управляющим деятельности по управлению ценными бумагами, осуществляемой на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 019-06638-001000 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России, с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
брокерской деятельностью, осуществляемой на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 019-06624-100000 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России;
дилерской деятельностью, осуществляемой на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 019-06631-010000 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России;
депозитарной деятельностью, осуществляемой на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 019-06644-000100 от 16 мая 2003 г., выданной ФКЦБ России.
2. Предупреждение.
Настоящим Управляющий предупреждает Учредителя управления о следующем:
Управляющий оказывает третьим лицам услуги, аналогичные тем, которые он оказывает Учредителю управления по Договору, а также брокерские услуги;
Управляющий осуществляет сделки и иные операции с финансовыми инструментами, в том числе по поручениям третьих лиц, в интересах третьих лиц и в собственных интересах в порядке совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно законодательству Российской Федерации;
сделки и иные операции с финансовыми инструментами, совершаемые в интересах третьих лиц, могут осуществляться Управляющим на условиях и за вознаграждение, отличных от условий и вознаграждения по аналогичным услугам, оказываемым Учредителю управления по Договору;
сделки и иные операции с финансовыми инструментами, совершаемые в интересах третьих лиц или в собственных интересах Управляющего, могут создать конфликт интересов между имущественными и иными интересами Управляющего и Учредителя управления.
Управляющий обязан принять меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий.
В целях предотвращения конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и уменьшения его возможных негативных последствий Управляющий при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязуется соблюдать принцип приоритета интересов клиентов над собственными интересами Управляющего и принцип равного и справедливого отношения к клиентам с учетом установленных для различных категорий клиентов условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации.
3. Уведомление о правах, предоставляемых в соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
Настоящим Управляющий уведомляет Учредителя управления о его праве получить информацию, указанную в статье 6 Федерального закона от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
Предоставление информации осуществляется Управляющим на основании письменного заявления Учредителя управления о предоставлении информации.
Настоящим Управляющий также информирует Учредителя управления о правах и гарантиях, предоставляемых ему в соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»:
условия заключаемого с Учредителем управления Договора, которые ограничивают права Учредителя управления по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными;
Учредителю управления гарантируется защита его прав и законных интересов Банком России в судебном порядке;
Учредителю управления гарантируется защита его прав и законных интересов саморегулируемыми организациями;
Учредителю управления гарантируется защита его прав и законных интересов общественными объединениями инвесторов - физических лиц;
в целях реализации Государственной программы защиты прав инвесторов в части выплаты компенсаций инвесторам - физическим лицам создается федеральный компенсационный фонд.
4. Уведомление о праве Учредителя управления на получение информации, указанной в статье 8 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности».
Настоящим Управляющий уведомляет Учредителя управления о его праве получить информацию, указанную в статье 8 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности».
Предоставление информации осуществляется Управляющим на основании письменного заявления Учредителя управления о предоставлении информации.
5. Уведомление о раскрытии Управляющим внутренних документов, предусмотренных Положением Банка России от 3 августа 2015 г. № 482-П «О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего».
Настоящим Управляющий уведомляет Учредителя управления о том, что Управляющим разработаны и утверждены следующие внутренние документы, предусмотренные Положением Банка России от 3 августа 2015 г. № 482-П «О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего»:
Положение от ____ _____________ 20___ г. № ____ об определении инвестиционного профиля учредителя управления в Публичном акционерном обществе «БАНК СГБ», утвержденное _____________________ ПАО «БАНК СГБ» ____ _____________ 20___ г.;
Перечень от ____ _____________ 20___ г. № ____ мер по недопущению установления приоритета интересов одного или нескольких учредителей управления над интересами других учредителей управления в Публичном акционерном обществе «БАНК СГБ», утвержденный _____________________ ПАО «БАНК СГБ» ____ _____________ 20___ г.;
Методика от ____ _____________ 20___ г. № ____ оценки стоимости объектов доверительного управления при осуществлении Публичным акционерным обществом «БАНК СГБ» деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденная _____________________ ПАО «БАНК СГБ» ____ _____________ 20___ г.;
Политика от ____ _____________ 20___ г. № ____ осуществления прав по ценным бумагам, являющимся объектами доверительного управления, в Публичном акционерном обществе «БАНК СГБ», утвержденная _____________________ ПАО «БАНК СГБ» ____ _____________ 20___ г.;
Перечень от ____ _____________ 20___ г. № ____ мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении Публичным акционерным обществом «БАНК СГБ» профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный _____________________ ПАО «БАНК СГБ» ____ _____________ 20___ г.
Управляющий раскрывает внутренние документы, предусмотренные Положением Банка России от 3 августа 2015 г. № 482-П «О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, к порядку раскрытия управляющим информации, а также требованиях, направленных на исключение конфликта интересов управляющего», а также изменения в них, на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» не позднее 10 (Десяти) календарных дней до дня их вступления в силу:
Адрес официального сайта Управляющего в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»: www.severgazbank.ru.
Адрес страницы официального сайта Управляющего в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» с вышеуказанными внутренними документами: __________
_______________________________________________________________________________________.
Ознакомлен.
Учредитель управления:
|
|
_________________/И.О. Фамилия/
|
(подпись)
|
|
Приложение № 14
к Договору № __-ДУ-041909786_____P
доверительного управления ценными бумагами
и средствами инвестирования в ценные бумаги
от ____ _____________ 20___ г.
ОТЧЕТ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕГО
ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Дата составления: ___ ______________ 20__ г.
Отчетный период: с ___ ______________ 20__ г. по ___ ______________ 20__ г.
Управляющий: Публичное акционерное общество «БАНК СГБ»
Учредитель управления: ________________________________________________
Уникальный код Учредителя управления: ___________
Договор доверительного управления ценными бумагами
и средствами инвестирования в ценные бумаги: № __-ДУ-041909786_____P от ___ ______________ 20__ г.
1. Инвестиционный портфель:
1.1. Информация об остатках денежных средств8:
Вид объекта доверительного управления
|
Сумма денежных средств
на начало отчетного периода, руб.
|
Сумма денежных средств
на конец отчетного периода, руб.
|
Денежные средства на счетах в кредитных организациях, всего
|
|
|
в том числе:
|
X
|
X
|
в валюте Российской Федерации
|
|
|
Наименование каждого места хранения денежных средств
|
|
| | |
|
|
Наименование каждого места хранения денежных средств
|
|
|
Денежные средства во вкладах в кредитных организациях, всего
|
|
|
в том числе:
|
X
|
X
|
в валюте Российской Федерации
|
|
|
Наименование каждого места хранения денежных средств
|
|
| | |
|
|
Наименование каждого места хранения денежных средств
|
|
|
Денежные средства, переданные профессиональным участникам рынка ценных бумаг, всего
|
|
|
в том числе:
|
X
|
X
|
в валюте Российской Федерации
|
|
|
Наименование каждого места хранения денежных средств
|
|
| | |
|
|
Наименование каждого места хранения денежных средств
|
|
|
Денежные средства, итого
|
|
|
1.2. Информация об остатках ценных бумаг:
Вид объекта доверительного управления
|
Остаток на начало отчетного периода
|
Остаток на конец отчетного периода
|
Количество,
шт.
|
Оценочная стоимость,
руб.
|
НКД, руб.
|
Количество,
шт.
|
Оценочная стоимость,
руб.
|
НКД, руб.
|
Эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, всего
|
|
|
|
|
|
|
в том числе:
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
| | |
|
|
X
|
|
|
X
|
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги, наименование эмитента ценной бумаги, государственный регистрационный номер (идентификационный номер), код ценной бумаги, присвоенный на одном из организаторов торговли, с указанием этого организатора торговли, иные реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать ценную бумагу (в разрезе мест учета прав на ценные бумаги)
|
|
|
X
|
|
|
X
| | |
|
|
|
|
|
|
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги, наименование эмитента ценной бумаги, государственный регистрационный номер (идентификационный номер), код ценной бумаги, присвоенный на одном из организаторов торговли, с указанием этого организатора торговли, иные реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать ценную бумагу (в разрезе мест учета прав на ценные бумаги)
|
|
|
|
|
|
| | |
|
|
X
|
|
|
X
|
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги, наименование эмитента ценной бумаги, государственный регистрационный номер (идентификационный номер), код ценной бумаги, присвоенный на одном из организаторов торговли, с указанием этого организатора торговли, иные реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать ценную бумагу (в разрезе мест учета прав на ценные бумаги)
|
|
|
X
|
|
|
X
|
Неэмиссионные ценные бумаги, выданные российскими лицами, всего
|
|
|
X
|
|
|
X
|
в том числе:
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов
|
|
|
X
|
|
|
X
|
Вид, категория (тип), наименование паевого инвестиционного фонда, наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда, регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, код ценной бумаги, присвоенный на одном из организаторов торговли, с указанием этого организатора торговли, иные реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать ценную бумагу (в разрезе мест учета прав на ценные бумаги)
|
|
|
X
|
|
|
X
| | |
|
|
X
|
|
|
X
|
Вид, категория (тип), наименование лица, выдавшего ценную бумагу, номер и серия бланка (сертификата) ценной бумаги, иные реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать ценную бумагу (в разрезе мест учета прав на ценные бумаги)
|
|
|
X
|
|
|
X
|
Ценные бумаги иностранных эмитентов, всего
|
|
|
|
|
|
|
в том числе:
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
|
X
| | |
|
|
|
|
|
|
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги, наименование эмитента ценной бумаги / лица, выдавшего ценную бумагу, государственный регистрационный номер (идентификационный номер), код ценной бумаги, присвоенный на одном из организаторов торговли, с указанием этого организатора торговли, номер и серия бланка (сертификата) ценной бумаги, иные реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать ценную бумагу (в разрезе мест учета прав на ценные бумаги)
|
|
|
|
|
|
|
Ценные бумаги, итого
|
|
|
|
|
|
|
1.3. Информация об остатках производных финансовых инструментов:
Вид производного финансового инструмента
|
Остаток на начало отчетного периода
|
Остаток на конец отчетного периода
|
Количество, шт.
|
Оценочная стоимость, руб.
|
Количество, шт.
|
Оценочная стоимость, руб.
|
Опционные договоры, всего
|
|
|
|
|
в том числе:
|
X
|
X
|
X
|
X
| | |
|
|
|
|
Тип, серия, наименование (обозначение), принятое у организатора торговли, код с указанием присвоившего его организатора торговли, базисный актив, иные реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать производный финансовый инструмент
|
|
|
|
|
Фьючерсные договоры, всего
|
|
|
|
|
в том числе:
|
X
|
X
|
X
|
X
|
каждый фьючерсный договор
|
|
|
|
|
Тип, серия, наименование (обозначение), принятое у организатора торговли, код с указанием присвоившего его организатора торговли, базисный актив, иные реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать производный финансовый инструмент
|
|
|
|
|
Форвардные договоры, всего
|
|
|
|
|
в том числе:
|
X
|
X
|
X
|
X
|
каждый форвардный договор
|
|
|
|
|
Тип, серия, наименование (обозначение), принятое у организатора торговли, код с указанием присвоившего его организатора торговли, базисный актив, иные реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать производный финансовый инструмент
|
|
|
|
|
Своп-договоры, всего
|
|
|
|
|
в том числе:
|
X
|
X
|
X
|
X
| | |
|
|
|
|
Тип, серия, наименование (обозначение), принятое у организатора торговли, код с указанием присвоившего его организатора торговли, базисный актив, иные реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать производный финансовый инструмент
|
|
|
|
|
Производные финансовые инструменты, итого
|
|
|
|
|
1.4. Информация о дебиторской и кредиторской задолженности:
Вид задолженности
|
Оценочная стоимость
на начало отчетного периода, руб.
|
Оценочная стоимость
на конец отчетного периода, руб.
|
Дебиторская задолженность, всего
|
|
|
в том числе:
|
X
|
X
|
дебиторская задолженность по сделкам
|
|
|
дебиторская задолженность по процентному (купонному) доходу по денежным средствам на счетах и во вкладах, а также по ценным бумагам9
|
|
|
дебиторская задолженность по возврату денежных средств по договорам репо
|
|
|
иная дебиторская задолженность
|
|
|
Кредиторская задолженность, всего
|
|
|
в том числе:
|
X
|
X
|
кредиторская задолженность по сделкам
|
|
|
кредиторская задолженность по возврату денежных средств по договорам репо
|
|
|
кредиторская задолженность по оплате расходов, связанных с управлением объектами доверительного управления
|
|
|
кредиторская задолженность по выплате вознаграждения Управляющего
|
|
|
Вид вознаграждения Управляющего
|
|
|
иная кредиторская задолженность
|
|
|
1.5. Информация о стоимости инвестиционного портфеля:
Вид
|
Сумма (оценочная стоимость)
на начало отчетного периода, руб.
|
Сумма (оценочная стоимость)
на конец отчетного периода, руб.
|
Стоимость объектов доверительного управления, всего
|
|
|
в том числе:
|
X
|
X
| | |
|
| | |
|
|
производные финансовые инструменты
|
|
|
дебиторская задолженность
|
|
|
Кредиторская задолженность, всего
|
|
|
Стоимость инвестиционного портфеля, всего
(Строка «Стоимость объектов доверительного управления, всего» - строка «Кредиторская задолженность, всего»)
|
|
|
в том числе:
|
X
|
X
|
капитал в управлении (стоимость объектов доверительного управления, переданных в доверительное управление за весь период действия договора - стоимость объектов доверительного управления, выведенных из управления за весь период действия договора)
|
|
|
прирост / уменьшение стоимости инвестиционного портфеля в результате сделок и операций с объектами доверительного управления и изменения стоимости объектов доверительного управления
|
|
|
2. Операции по передаче в доверительное управление и возврату Учредителю управления объектов доверительного управления:
2.1. Информация о движении денежных средств, переданных в доверительное управление и выведенных из управления:
№
п/п
|
Дата
совершения
операции
|
Время
совершения
операции
|
Сумма денежных средств,
переданных в доверительное управление, руб.
|
Сумма денежных средств,
выведенных из доверительного управления, руб.
|
Описание операции
|
|
|
|
|
|
|
Итого
|
|
|
X
|
2.2. Информация о движении ценных бумаг, переданных в доверительное управление и выведенных из управления:
№
п/п
|
Дата
совершения
операции
|
Время
совершения
операции
|
Наименование
эмитента / лица,
выдавшего ценную
бумагу
|
Вид, категория (тип),
выпуск, транш, серия,
государственный
регистрационный номер,
идентификационный
номер, иные
идентификационные
признаки ценной бумаги
|
Передано в доверительное управление
|
Выведено из доверительного управления
|
Описание операции
|
Количество,
шт.
|
Оценочная
стоимость,
руб.
|
НКД, руб.
|
Количество,
шт.
|
Оценочная
стоимость,
руб.
|
НКД, руб.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого
|
|
|
|
|
|
|
X
| |
