Скачать 2.04 Mb.
|
Часть 2 АНКЕТЫ КЛИЕНТА (ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА, ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ, ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА (В ТОМ ЧИСЛЕ ЕДИНОЛИЧНОГО ИСПОЛНИТЕЛЬНОГО ОРГАНА КАК ПРЕДСТАВИТЕЛЯ КЛИЕНТА), ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯ, БЕНЕФИЦИАРНОГО ВЛАДЕЛЬЦА) «_________________________________________________________» (наименование кооператива) Заполняется сотрудником Кооператива
Приложение №3 к Правилам внутреннего контроля ПОД/ФТ _________________________ (наименование кооператива) ВНУТРЕННЕЕ СООБЩЕНИЕ №_____ об операции подлежащей обязательному контролю или являющейся необычной сделкой
Приложение № 4 к Правилам внутреннего контроля ПОД/ФТ ___________________________ (наименование кооператива) Форма Журнал учета внутренних сообщений
Приложение № 5 к Правилам внутреннего контроля ПОД/ФТ ___________________________ (наименование кооператива) БЛАНК ОРГАНИЗАЦИИ …………………………………………………………………………………………………………
С П Р А В К А Настоящей справкой подтверждается прохождение ________________________________________________________ ______________________ (ФИО сотрудника) (число, месяц, год) _________________________ (вводного, дополнительного) инструктажа в связи с ___________________________________(*) и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и внутренними документами Кооператива. Инструктаж прошел Ф.И.О. сотрудника, подпись. Инструктаж провел Ф.И.О. специального должностного лица, подпись * Вводный инструктаж проводится при приеме на работу на должности при переводе (временном переводе) на должности специалистов, непосредственно работающих с клиентами. Дополнительный инструктаж проводится не реже одного раза в год либо в следующих случаях: при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления; при переводе сотрудника Кооператива на другую постоянную работу (временную работу) в рамках Кооператива в случае, когда имеющихся у него знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма недостаточно для соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; при поручении сотруднику Кооператива дополнительной работы, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора, при выполнении которой ему необходимы знания в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. |
«Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию)... | Утвердить правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию... | ||
Программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев | В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | ||
В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | Банк России устанавливает требования к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию)... | ||
Базельского комитета по банковскому надзору и Вольфсбергских принципах, и определяют основные цели, задачи, требования внутреннего... | Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) пайщиками доходов, полученных преступным путем | ||
Положение об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных... | Банк России устанавливает требования к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию)... |
Поиск Главная страница   Заполнение бланков   Бланки   Договоры   Документы    |