Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г

Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

3. Внесение в Реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

• 
  предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
  
• 
  предоставленные документы содержат всю необходимую информацию в соответствии с настоящими Правилами;
  
• 
  количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в Реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
  
• 
  осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
  
• 
  не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
  

1. 
   Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки
   

• 
  передаточное распоряжение (передается Регистратору);
  
• 
  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
  
• 
  подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Регистратору);
  
• 
  письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору);
  

1. 
   Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования
   

1. 
   Открытие и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным органом по месту открытия наследства в соответствии с нормами части 3 Гражданского кодекса Российской Федерации, утвержденного Федеральным законом от 26.11.2002г. № 146-ФЗ.
   
2. 
   Регистратор предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счете зарегистрированного лица-наследодателя на дату ее выдачи только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями действующего законодательства, и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, дате рождения и месте жительства (регистрации) наследодателя.
   
3. 
   Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, регистратору должны быть предоставлены следующие документы:
   

• 
  оригинал или нотариально заверенная копия свидетельства о праве на наследство;
  
• 
  документы, необходимые для открытия лицевого счета (лицевых счетов) новых владельцев – наследников (если счет не был открыт ранее);
  
• 
  иные документы, предусмотренные настоящими Правилами.
  

4. 
   Двум или нескольким наследникам открывается один лицевой счет, на который наследуемые ценные бумаги зачисляются со счета наследодателя, и учитываются на нем на праве общей долевой собственности пропорционально долям, определенным в свидетельстве о праве на наследство.
   
5. 
   В случае предоставления регистратору соглашения о разделе наследуемого имущества, на лицевые счета наследников зачисляется количество ценных бумаг, причитающееся им в соответствии с данным соглашением.
   

6. 
   В случае если пережившему супругу выдано Свидетельство о праве собственности на долю в общем имуществе супругов, то для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, Регистратору одновременно с документами, необходимыми для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования должен быть предоставлен подлинник или нотариально удостоверенная копия данного свидетельства.
   

3. 
   Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда
   

• 
  копии решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом и оригинала исполнительного листа (передаются Регистратору).
  

4. 
   Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица
   

• 
  выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
  
• 
  выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
  
• 
  выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
  
• 
  документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.
  

• 
  Операции по поручению Эмитента:
  

2. 
   Внесение записей о размещении ценных бумаг
   

• 
  внести в Реестр информацию об Эмитенте в соответствии с настоящими Правилами, (при внесении в Реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
  
• 
  внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с настоящими Правилами (во всех случаях);
  
• 
  открыть эмиссионный счет Эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
  
• 
  открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета Эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в Реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в Реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);
  
• 
  провести аннулирование не размещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
  
• 
  провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
  

3. 
   Внесение записей о конвертации ценных бумаг
   

• 
  внести в Реестр информацию о выпуске ценных бумаг;
  
• 
  зачислить на эмиссионный счет Эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
  
• 
  провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета Эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет Эмитента;
  
• 
  провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
  
• 
  произвести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
  

4. 
   Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг
   

• 
  размещение меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
  
• 
  уменьшение уставного капитала акционерного общества;
  
• 
  конвертация ценных бумаг;
  
• 
  признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
  
• 
  погашение ценных бумаг;
  
• 
  в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
  

• 
  обязан на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента;
  
• 
  осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет Эмитента;
  
• 
  в срок не позднее 4 дней с момента получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
  
  • 
    полное наименование Эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию Эмитента, номер и дату регистрации;
    
  • 
    фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
    
  • 
    номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
    
  • 
    количество, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
    
  • 
    вид зарегистрированного лица.
    

• 
  в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает все операции по счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением ценных бумаг;
  
• 
  в течение одного дня с момента предоставления Эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет Эмитента;
  
• 
  вносит запись об аннулировании ценных бумаг;
  
• 
  Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг;
  

5. 
   Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам
   

• 
  полное наименование Эмитента;
  
• 
  орган управления Эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
  
• 
  дату, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
  
• 
  форму, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
  
• 
  размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
  
• 
  дату выплаты доходов;
  
• 
  полное официальное наименование агента (ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождение и почтовый адрес.
  

• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
  
• 
  вид, номер, серия, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);
  
• 
  место проживания или регистрации (место нахождения);
  
• 
  адрес для направления корреспонденций (почтовый адрес);
  
• 
  количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
  
• 
  сумма начисленного дохода;
  
• 
  сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
  
• 
  сумма к выплате
  

6. 
   Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
   

• 
  акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;
  
• 
  акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании независимо от основания не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
  
• 
  акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании, на котором в соответствии с уставом общества должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, независимо от основания такое решение не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
  
• 
  акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня общего собрания включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;
  
• 
  акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня общего собрания включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений (утверждении устава общества в новой редакции), ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций, а также о принятии решения, являющегося в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" основанием для внесения в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;
  
• 
  представители Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в случае, если в отношении общества используется специальное право на участие Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в управлении указанным обществом ("золотая акция");
  
• 
  иные лица в случаях, предусмотренных федеральными законами.
  

• 
  фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
  
• 
  вид, номер, серию, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);
  
• 
  место проживания или регистрации (место нахождения);
  
• 
  адрес для направления корреспонденций (почтовый адрес в Российской Федерации);
  
• 
  количество акций с указанием категории (типа)
  
• 
  количество голосов;
  

7. 
   Предоставление номинальными держателями информации в Реестр
   

• 
  Внесение в Реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету
  

• 
  количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которых произведено блокирование;
  
• 
  вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
  
• 
  основание блокирования операций (прекращения блокирование операций).
  

• 
  Внесение в Реестр записей об обременении ценных бумаг
  

1. 
   Особенности учета ценных бумаг, обремененных обязательствами по оплате
   

• 
  не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции учитываются в Реестре на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.
  

• 
  внести запись об обременении акций обязательством по их полной оплате одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты;
  
• 
  в трехдневный срок с момента проведения операции обременения акций обязательством по их полной оплате уведомить заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.
  

• 
  внесение записи о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате осуществляется на основании поступившего от эмитента распоряжения о снятии обременения акций обязательством по их полной оплате, подписанного уполномоченным представителем Эмитента.
  

• 
  не позднее трех дней после получения Распоряжения провести операцию о прекращении обременения акций обязательством;
  
• 
  в трехдневный срок с момента проведения операции уведомить заказным почтовым отправлением владельца о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.
  

• 
  Регистратор вносит запись о зачислении на лицевой счет Эмитента акций, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении.
  

• 
  списать не полностью оплаченные акции с лицевого счета владельца, в количестве, указанном в распоряжении;
  
• 
  зачислить данное количество акций на лицевой счет Эмитента;
  
• 
  уведомить владельца заказным почтовым отправлением о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на лицевой счет Эмитента.
  

2. 
   Особенности фиксации в Реестре права залога ценных бумаг
   

1. 
   Документы, необходимые для фиксации в Реестре права залога ценных бумаг:
   

• 
  залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);
  
• 
  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
  
• 
  письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается Регистратору).
  

2. 
   Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о прекращении залога:
   

• 
  залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);
  
• 
  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
  

• 
  передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию) (передается Регистратору);
  
• 
  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
  
• 
  решение суда – оригинал или нотариально удостоверенная копия (передается Регистратору);
  
• 
  договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов – оригинал или нотариально удостоверенная копия (передается Регистратору).
  

• 
  передаточное распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию) (передается Регистратору);
  
• 
  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
  
• 
  договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов – оригинал или нотариально удостоверенная копия (передается Регистратору).
  

• 
  залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);
  
• 
  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
  
• 
  протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца - оригинал или нотариально удостоверенная копия (передается Регистратору).
  

1. 
   Документы, необходимые для внесения в Реестр записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг:
   

• 
  распоряжение о передаче права залога, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);
  
• 
  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
  

1. 
   Документы, необходимые для внесения изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица – залогодателя и залогодержателя об условиях залога
   

• 
  распоряжение о внесении изменений об условиях залога ценных бумаг, подписанное залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями (подпись залогодержателя не требуется, если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям) (передается Регистратору);
  
• 
  документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
  

• 
  Внесение в Реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя
  

• 
  Предоставление информации из Реестра
  

• 
  Эмитент;
  
• 
  зарегистрированные лица;
  
• 
  уполномоченные представители государственных органов.
  

1. 
   Предоставление информации зарегистрированным лицам
   

• 
  внесенной в Реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
  
• 
  всех записях на его лицевом счете;
  
• 
  процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу Эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
  
• 
  Эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
  
• 
  Регистраторе;
  
• 
  других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
  

2. 
   Предоставление информации Эмитенту
   

3. 
   Предоставление информации представителям государственных органов