Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г


НазваниеПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г
страница7/19
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   ...   19

Открытие лицевого счета


Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (фиксацией права залога ценных бумаг), либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае не предоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

Регистратор не вправе обуславливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в Реестре.

Открытие лицевого счета юридического лица в Реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица либо лицом, имеющим право действовать без доверенности от имени этого юридического лица.

Открытие лицевого счета физического лица в Реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета клиента номинального держателя в Реестре может производиться номинальным держателем при передаче Регистратору передаточного распоряжения с приложением документов клиента номинального держателя, необходимых для открытия лицевого счета, а также при передаче списка клиентов номинального держателя, составленного в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ.

Для открытия лицевого счета зарегистрированное лицо обязано предоставить Регистратору анкету зарегистрированного лица для каждого вида зарегистрированного лица (владельца, номинального держателя, доверительного управляющего, залогодержателя, нотариуса и т.д.).

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

  • анкету зарегистрированного лица (передается Регистратору);

  • документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

В случае предоставления анкеты зарегистрированного лица уполномоченным представителем зарегистрированного лица, подлинность подписи владельца ценных бумаг на предоставляемой Регистратору анкете должна быть засвидетельствована нотариально.

Анкета недееспособного лица или малолетнего (несовершеннолетнего в возрасте до 14-и лет) должна быть подписана его законным представителем.

Сотрудник, ответственный за ведение реестра или лично генеральный директор Эмитента обязан установить личность лица, поставившего свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии такого сотрудника или генерального директора эмитента, на основании документов, удостоверяющих личность, которыми являются:

      1. Паспорт гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации старше 14 лет, проживающих на территории Российской Федерации)

      2. Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации по форме N 2П (для утративших паспорт граждан, а также для граждан, в отношении которых до выдачи паспорта проводится дополнительная проверка)

      3. Паспорт моряка

      4. Военный билет военнослужащего срочной службы, удостоверение личности офицера, удостоверение личности военнослужащего.

Лицевой счет владельца, на котором будет учитываться право общей долевой собственности нескольких лиц на ценные бумаги, открывается хотя бы одним из этих лиц или его представителем, и анкет зарегистрированных лиц всех сособственников.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

    • анкету зарегистрированного лица (передается Регистратору);

    • копию устава, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (передается Регистратору);

    • копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (в случае указания в анкете зарегистрированного лица сведений о внесении записи в единый государственный Реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002г., то Регистратору предоставляется копия свидетельства о внесении записи в единый государственный Реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 г., удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом) (передается Регистратору);

    • копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (передается Регистратору);

    • документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (передается Регистратору).

Регистратор обязан определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора, но имеют право подписи платежных документов, регистратору должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Для открытия одному юридическому лицу счетов разных видов в одном Реестре, юридическое лицо обязано предоставить анкету зарегистрированного лица для каждого вида счета, в этом случае документы, необходимые для открытия лицевого счета юридическому лицу, могут быть предоставлены Регистратору в одном экземпляре.

В случае если ценные бумаги переданы в депозит нотариуса, регистратор на основании предоставленной нотариусом анкеты открывает в реестре лицевой счет нотариуса, не являющегося приобретателем ценных бумаг, и на основании распоряжения владельца ценных бумаг зачисляет на этот счет указанное владельцем количество ценных бумаг. В распоряжении владельца ценных бумаг о переводе всех или части принадлежащих ему бумаг в депозит нотариуса должно быть указано лицо, являющееся кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, при этом владелец ценных бумаг указывает известную ему информацию о таком кредиторе.

В случае очевидного отсутствия определенности по поводу того, кто является кредитором по обязательству владельца ценных бумаг, в частности, в связи со спором по этому поводу между кредитором и другими лицами, в распоряжении о передаче ценных бумаг в депозит нотариуса делается соответствующая запись.

Операции по лицевому счету нотариуса блокируются, за исключением операции по предоставлению информации на основании распоряжения нотариуса или эмитента, операции по списанию ценных бумаг со счета нотариуса и операций, которые не требуют волеизъявления зарегистрированного лица.

Прекращение блокирования операций по лицевому счету нотариуса производится регистратором при предоставлении документов, указанных ниже:

Ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса, списываются со счета нотариуса на основании:

- решения суда;

- документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

- на основании передаточного распоряжения о списании ценных бумаг на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг;

- в иных предусмотренных законодательством случаях.

Передаточное распоряжение о списании ценных бумаг со счета нотариуса на счет кредитора, указанного владельцем ценных бумаг, должно быть подписано нотариусом и скреплено его печатью.

Лицевой счет "доверительный управляющий правами" открывается физическому лицу - индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу в порядке, предусмотренном для открытия лицевого счета владельца, при предоставлении доверительным управляющим анкеты зарегистрированного лица, которая должна содержать все сведения, предусмотренные действующим законодательством и настоящими Правилами ведения реестра для анкет владельца ценных бумаг (юридического или физического лица).

По лицевому счету "доверительный управляющий правами" осуществляются следующие операции:

- зачисление ценных бумаг на указанный счет;

- списание ценных бумаг с указанного счета по основаниям, указанным в настоящих Правилах;

- предоставление информации из реестра на основании распоряжения доверительного управляющего правами или на основании распоряжения эмитента.

Зачисление ценных бумаг на счет доверительного управляющего правами, не являющегося приобретателем ценных бумаг, осуществляется на основании передаточного распоряжения, подписанного владельцем ценных бумаг, либо на основании передаточного распоряжения, подписанного нотариусом или исполнителем завещания, действующими в качестве учредителя доверительного управления с целью управления наследственным имуществом.

В случае если передаточное распоряжение о переводе ценных бумаг на счет "доверительный управляющий правами" подписано исполнителем завещания, регистратору предоставляется надлежащим образом заверенная копия завещания.

В передаточное распоряжение о передаче ценных бумаг доверительному управляющему правами могут быть включены дополнительные условия.

Регистратор не отвечает за убытки вследствие проведения операций по лицевому счету доверительного управляющего правами, совершенные без учета дополнительных условий, в случае если такие условия противоречат договору доверительного управления, но не были в соответствии с настоящим Приказом указаны в передаточном распоряжении.

Ценные бумаги списываются со счета доверительного управляющего правами в следующих случаях:

- на основании передаточного распоряжения доверительного управляющего на счет учредителя управления (владельца ценных бумаг);

- на основании свидетельства о праве на наследство на счет (счета) наследника (наследников);

- на основании решения суда;

- на основании документов, подтверждающих оплату ценных бумаг в случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах". В этом случае заявление с указанием реквизитов для перечисления денежных средств за выкупаемые ценные бумаги вправе направить владелец ценных бумаг или доверительный управляющий правами;

- в иных предусмотренных законодательством случаях.

В случае если ценные бумаги зачислены на лицевой счет доверительного управляющего правами, регистратор при составлении списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, или списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, включает в такие списки доверительного управляющего правами.


      1. Особенности предоставления документов для открытия лицевого счета и внесения изменений в Реестр юридическими лицами - нерезидентами

При открытии лицевого счета юридическому лицу, образованному в соответствии с законодательством иностранного государства (далее – юридическое лицо - нерезидент) Регистратору необходимо предоставить следующие документы:

  • анкету зарегистрированного лица;

  • нотариально удостоверенные копии учредительных документов;

  • нотариально удостоверенную выписку из торгового реестра (при наличии), для банка – выписку из банковского реестра, либо иной документ, подтверждающий наличие разрешения на занятие банковской деятельностью;

  • другие (нотариально удостоверенные) документы, определяющие юридический статус юридического лица - нерезидента в соответствии с законодательством страны его местонахождения;

  • нотариально удостоверенный документ с образцами подписей лиц, уполномоченных давать Регистратору распоряжения о проведении операций по лицевому счету, а также оттиском печати юридического лица.

Все документы, выданные на территории иностранного государства должны иметь:

  • консульскую легализацию или отметку о проставлении апостиля (для стран, подписавших Гаагскую конвенцию от 05.10.1961 г.).

Не требуется консульской легализации или проставления апостиля на документах, выданных или удостоверенных в странах, подписавших Конвенцию о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22.01.1993 г., а также соответствующий двусторонний договор с Российской Федерацией.

Документы, составленные на иностранном языке, должны иметь нотариально заверенный перевод, в том числе перевод текста консульской легализации или отметки о проставлении апостиля.

Если анкета подписана уполномоченным лицом (поверенным), представляющим интересы юридического лица – нерезидента на территории России, то к анкете должна быть приложена соответствующая доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия поверенного. Документ должен быть легализован надлежащим образом, переведен на русский язык и нотариально заверен.

Допускается при личном прибытии уполномоченных лиц нерезидента, действующих от имени нерезидента без доверенности к реестродержателю и подписании ими анкеты эмитента в присутствии уполномоченного лица реестродержателя и предоставления им документов, подтверждающих их статус действовать от имени нерезидента без доверенности вместо нотариально удостоверенного документа с образцами подписей уполномоченных лиц оформлять анкету зарегистрированного юридического лица в соответствии с настоящими правилами.
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   ...   19

Похожие:

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, в дальнейшем именуемые “Правила” разработаны в соответствии с Положением...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconВладельцев именных ценных бумаг
Настоящие Изменения №3 в Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг являются неотъемлемой частью Правил ведения реестра...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества
Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 29. 07. 2010г. №10-53/пз-н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев ценных...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила ведения Реестра акционеров Закрытого акционерного общества «Юрцентр-Аудит»
«Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого...
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02. 10. 1997 n 27 (далее Положение), Приказом Федеральной комиссии по...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг закрытого акционерного общества
Порядком учета в системе ведения реестра залога именных эмиссионных ценных бумаг и внесения в систему ведения реестра изменений,...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг...
Настоящий документ «Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации», далее по тексту – «Правила документооборота»,...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г icon«утверждено» Советом директоров Открытого Акционерного общества
Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением фкцб РФ от 2 октября 1997 года №27, а также...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила внутреннего документооборота и контроля по ведению и хранению...
Фкцб РФ от 2 октября 1997 n 27, а также Устава открытого акционерного общества «Сибирский институт проектирования предприятий машиностроения»...

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Москва 2010г iconПравила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества
Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Открытого акционерного общества «Восточный» (далее Правила) определяют...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск