Анкета клиента  юридического лица

Скачать 391.02 Kb.

Название	Анкета клиента  юридического лица
страница	2/3
Тип	Анкета

filling-form.ru > Договоры > Анкета

1 2 3

Если юридическое лицо является Иностранным финансовым институтом, то укажите, есть ли у него Глобальный идентификационный номер посредника Налоговой службы США (GIIN)^⁹?

ДА, есть GIIN *. Укажите собственный GIIN:

А также,
укажите статус регистрации на портале Налоговой службы США (IRS) для целей FATCA (выбрать один вариант из списка):

Иностранный финансовый институт, участвующий в применении FATCA (Participating FFI)

Зарегистрированный иностранный финансовый институт, признанный соблюдающим требования FATCA (Registered Deemed Compliant FFI)

Прочие (Other), в таком случае предоставьте форму W-8¹⁰ и укажите статус FFI в соответствии с формой W-8:

или

укажите номер GIIN спонсирующей организации (Sponsoring Entity):

Спонсируемая инвестиционная компания и контролируемая иностранная компания (Sponsored Investment Entity, Controlled Foreign Corporation) (если отсутствует GIIN у данной компании, то указывается GIIN спонсирующей компании – как правило, применимо до 1 января 2016 г.) и укажите наименование спонсирующей компании (Sponsoring Entity):

Спонсируемая инвестиционная компания закрытого типа (Sponsored, closely held investment vehicles) и укажите наименование спонсирующей компании (Sponsoring Entity):

НЕТ, но юридическое лицо находится в процессе регистрации на портале Налоговой службы США (IRS) для целей получения GIIN и обязуется предоставить GIIN в течение 90 дней с даты заполнения анкеты

Укажите статус регистрации на портале Налоговой службы США для целей FATCA (выбрать один вариант из списка):

Иностранный финансовый институт, участвующий в применении FATCA (Participating FFI)

НЕТ, юридическому лицу не требуется регистрация для целей FATCA

При этом необходимо выбрать один из статусов, указанных в списке. Указание статуса должно сопровождаться заполненной формой W-8 и документами, как указано в форме W-8 для конкретного статуса, для подтверждения заявленного статуса юридического лица:

Признанный соблюдающим требования FATCA Иностранный финансовый институт, подлежащий сертификации (Certified deemed-compliant FFI)

Освобожденный бенефициарный владелец (Exempt Beneficial owner)^¹¹

Финансовый институт, задокументированный владельцем (Owner-documented FFI)

Исключенный финансовый институт (Excluded Financial Institution)

НЕТ, ничего из вышеперечисленного, юридическое лицо является Иностранным финансовым институтом, не участвующим в применении FATCA (Non-participating FFI)^¹²

Выступает ли юридическое лицо в качестве посредника (т.е. открывает счет в пользу другого лица в качестве агента, депозитария, номинального владельца, подписанта, консультанта и т.д.) в пользу третьих лиц) или Юридическое лицо подпадает под определение disregarded entity (юридическое лицо, неотделимое от собственника, для целей законодательства США^¹³)

ДА, организация является посредником или является disregarded entity^¹⁴.

Если Вы ответили ДА на данный вопрос, заполните Анкету на каждого выгодоприобретателя (собственника disregarded entity) - юридическое лицо, физическое лицо или индивидуального предпринимателя

НЕТ, организация не является посредником или disregarded entity, все сделки и платежи проводит в собственных интересах и за свой счет

В случае ответа НЕТ, пожалуйста, перейдите к Вопросу 7.

Если юридическое лицо является нефинансовой организацией, то укажите есть ли у нее Глобальный идентификационный номер посредника Налоговой службы США (GIIN)?

ДА *, укажите GIIN:

При этом необходимо указать статус регистрации на портале Налоговой службы США (IRS) для целей FATCA
(выбрать один вариант из списка):

Нефинансовая иностранная организация, напрямую предоставляющая отчетность в IRS США (Direct Reporting NFFE)

Спонсируемая нефинансовая иностранная организация, напрямую предоставляющая отчетность в IRS США (Sponsored Direct Reporting NFFE)

При этом необходимо указать статус регистрации на портале Налоговой службы США (IRS) для целей FATCA (выбрать один вариант из списка):

Нефинансовая иностранная организация, напрямую предоставляющая отчетность в IRS США (Direct Reporting NFFE)

НЕТ, организация не зарегистрирована в Налоговой службы США (IRS)
В случае ответа «НЕТ, организация не зарегистрирована в Налоговой службе США (IRS)», пожалуйста, перейдите к Вопросу 8

Подтверждение статуса юридического лица как не налогоплательщика США (для нефинансовых организаций, не зарегистрированных в IRS США):

У юридического лица есть признаки налогоплательщика США^¹⁵

У юридического лица отсутствуют признаки налогоплательщика США

Является ли юридическое лицо исключенной нефинансовой иностранной организацией в соответствии с требованиями FATCA (Excepted NFFE)?

ДА, юридическое лицо является Исключенной нефинансовой иностранной организацией (Excepted NFFE), в частности (необходимо выбрать один вариант ответа ниже)*:

Компания, акции которой регулярно обращаются на одном или более организованных рынках ценных бумаг (Publicly Traded Corporation)^¹⁶:

Укажите наименование биржи:

Компания является членом расширенной аффилированной группы^¹⁷, в которую входит организация, акции которой регулярно обращаются на одном или более организованных рынках ценных бумаг (Certain affiliated entities related to a publicly traded corporation):

Укажите наименование организации, акции которой регулярно обращаются на одном или более организованных рынках ценных бумаг:

Укажите наименование биржи:

Иностранная нефинансовая организация (NFFE), имеющая статус квалифицированного посредника, либо статус иностранного партнерства или траста, признаваемых налоговыми агентами (Qualified Intermediary, Withholding foreign partnership, Withholding foreign trust)

Определенная территориальная организация (Certain territory entity) - организация прямо или косвенно полностью принадлежит добросовестным резидентам территории США^¹⁸

Активная нефинансовая иностранная организация (Active NFFE) - менее 50 процентов валового дохода компании за предшествующий налоговый год (например, предыдущий календарный год или налоговый период, равный году) составляет пассивный доход (дивиденды, проценты, роялти и т.д.) и менее 50 процентов средневзвешенной доли активов, которыми компания владеет, составляют активы, которые приносят пассивный доход или были приобретены компанией для получения пассивного дохода

Исключенная нефинансовая организация (Excepted nonfinancial entity). К данной категории относятся холдинговые, казначейские и зависимые финансовые компании - члены нефинансовых групп^¹⁹; вновь создаваемые нефинансовые «стартап» компании и компании, запускающие новые бизнес-линии^²⁰; организации в процессе ликвидации или банкротства; некоммерческие организации^²¹

НЕТ, ничего из вышеперечисленного
В случае ответа НЕТ, ничего из вышеперечисленного, пожалуйста, перейдите к Вопросу 10.

Есть ли у юридического лица существенные собственники (>10%), являющиеся налогоплательщиками США^²²?

ДА^²³
В случае ответа ДА на данный вопрос, укажите следующую информацию в отношении каждого существенного собственника, являющегося налогоплательщиком США с долей владения более 10%:

Наименование/ ФИО (на английском языке)

Адрес (на английском языке)

ИНН США

В случае указания информации в отношении каждого существенного собственника, являющегося налогоплательщиком США с долей владения более 10% выше, юридическое лицо является Пассивной нефинансовой иностранной организацией с существенными собственниками из США (Passive NFFE with substantial US owners)

НЕТ

В случае указания Клиентом ответа, отмеченного (*) в разделе «СВЕДЕНИЯ О КЛИЕНТЕ, УСТАНАВЛИВАЕМЫЕ ДЛЯ ЦЕЛЕЙ FATCA», оставшиеся поля (вопросы) текущего раздела Анкеты Клиент вправе не заполнять.

Клиент подтверждает, что указанная выше информация была проверена Клиентом, является верной, полной и достоверной, и обязуется незамедлительно предоставлять информацию об изменении данных, указанных в настоящей Анкете Брокеру в порядке, предусмотренном соответствующим заключенным с любым из лиц, указанных в настоящей Анкете, договором, для которого настоящая Анкета является приложением. Настоящим Клиент выражает свое согласие на передачу информации в иностранный налоговый орган и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов. Клиент обязуется по запросу Компании представить дополнительную информацию, необходимую для исполнения Компанией требований Федерального закона № 173-ФЗ от 28.06.2014 «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», иных нормативных правовых актов, требований FATCA.

Клиент гарантирует и подтверждает, что им от всех физических лиц, чьи персональные данные будут обрабатываться Оператором(-ами) (как это определено ниже) (далее – Все физические лица), получены следующие согласия, а также Все физические лица были проинформированы об обработке их персональных данных Операторами: Настоящим субъект персональных данных (далее – Субъект) выражает и подтверждает согласие на обработку, как это определено ФЗ «О персональных данных» № 152-ФЗ от 27.07.2006 года (далее - «Обработка»), всех персональных данных, передаваемых любому из Операторов (как это определено ниже) или получаемых/имеющихся хотя бы одним/у одного Оператора иным законным способом, в целях соблюдения Федерального закона № 173-ФЗ от 28.06.2014 «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», иных нормативных правовых актов, требований FATCA^²⁴ , заключения/исполнения/содействия исполнению договора с Субъектом или лицом, представляемым Субъектом или выгодоприобретателем которого является Субъект, или рассмотрения вопроса о возможности заключения договора, осуществления прав и законных интересов Операторов или третьих лиц либо для достижения общественно значимых целей, в целях создания/повышения качества/продвижения товаров, работ, услуг на рынке, в том числе путем осуществления прямых контактов Операторов с субъектом персональных данных, оказания услуг, в статистических и иных исследовательских целях, в целях обеспечения пропускного режима, а также в целях предоставления одному или нескольким (от одного или от нескольких) Операторам(-ов) Персональных данных Субъекта (как это определено ниже), включая (но не ограничиваясь), сведения, указанные в анкетах и иных заполняемых формах, сведения об имуществе и имущественных правах, данные договоров (в т.ч. их наименований, номеров и дат их заключения), данные об открытых у Операторов счетах, данные, содержащиеся в отчетных документах Операторов перед Субъектом, а также уточненные (обновленные, измененные) данные, получаемые хотя бы одним из Операторов впоследствии, любым из далее перечисленных способов, включая (но не ограничиваясь), сбор, запись, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передачу (распространение, предоставление, доступ), обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение персональных данных, а также объединение Персональных данных, полученных хотя бы одним из Операторов от других Операторов, как с использованием средств автоматизации (в том числе в информационно-телекоммуникационных системах и сетях), так и без использования таковых, следующим лицам (далее – Оператор, Операторы) или их правопреемникам: (1) Общество с ограниченной ответственностью «ОТКРЫТИЕ Трейдинг», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 115114, Москва, ул. Летниковская, д.2, стр.4 и ОГРН 1057748718785; (2) Открытое акционерное общество «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ», имеющее место нахождения по адресу: 115114, Российская Федерация, г. Москва, ул. Летниковская, д.2, стр.4 и ОГРН 1027739704772; (3) Открытое акционерное общество «Открытие Холдинг», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 115114, г. Москва, ул. Летниковская, д.2, стр.4 и ОГРН 1107746979196; (4) Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ОТКРЫТИЕ», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 115114, г. Москва, ул. Летниковская, д. 10, стр. 4 и ОГРН 1027739072613; (5) Публичное акционерное общество Банк «Финансовая Корпорация Открытие», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 115114, г. Москва, ул. Летниковская, д. 2, стр. 4 и ОГРН 1027739019208; (6) Публичное акционерное общество «Ханты-Мансийский Банк Открытие», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 119021, город Москва, улица Тимура Фрунзе, дом 11, строение 13 и ОГРН 1028600001880; (7) Открытое акционерное общество Коммерческий банк «Петрокоммерц», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 127051, г. Москва, ул. Петровка, д. 24, стр. 1 и ОГРН 1027739340584; (8) Открытое акционерное общество «ОТКРЫТИЕ СТРАХОВАНИЕ», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 123007, г. Москва, 4-я Магистральная улица, дом 11, стр. 2 и ОГРН 1037739437614; (9) OTKRITIE CAPITAL INTERNATIONAL LIMITED, имеющее место нахождения по адресу: 12 этаж, 88 Вуд стрит, Лондон EC2V 7RS, Великобритания и свидетельство о регистрации 4621383; (10) OTKRITIE CAPITAL CYPRUS LIMITED, имеющее место нахождения по адресу: Аматунтос, 42 МИЛЛИОС БИЛДИНГ, 2, Агиос Тихонас, 4532, Лимассол, Кипр и свидетельство о регистрации HE165058; (11) Открытое акционерное общество «Негосударственный пенсионный фонд электроэнергетики», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 119021, г. Москва, ул. Тимура Фрунзе, д. 11, стр. 13 и ОГРН 1147799009159; (12) Открытое акционерное общество «Негосударственный пенсионный фонд «ЛУКОЙЛ-ГАРАНТ», имеющее место нахождения по адресу: Российская Федерация, 119021, г. Москва, ул. Тимура Фрунзе, д. 11, стр. 13 и ОГРН 1147799009104; (13) IRS (Налоговая Служба США) и налоговым агентам в целях соблюдения требований Закона FATCA; (14) иным лицам, указанным на сайте www.open-broker.ru в разделе «Раскрытие информации» или www.open-am.ru. Субъект также выражает и подтверждает согласие на принятие Оператором решений, порождающих юридические последствия в отношении Субъекта или иным образом затрагивающих его права и законные интересы, на основании исключительно автоматизированной обработки Персональных данных Субъекта (применяется, если согласие выдано в письменной форме согласно ФЗ «О персональных данных»). Настоящее согласие действует бессрочно. Субъект вправе отозвать настоящее согласие частично или полностью, письменно уведомив Оператора, которому такое согласие было предоставлено. При этом Субъект информирован о том, что полный или частичный отзыв настоящего согласия может привести к невозможности исполнения/содействия исполнения заключенного договора. Настоящее согласие является отозванным на следующий рабочий день после получения письменного уведомления об отзыве настоящего согласия Оператором. В случае отзыва Субъектом настоящего согласия Операторы обязаны прекратить совершение действий по Обработке Персональных данных, за исключением действий по Обработке Персональных данных, обязанность по совершению которых возложена на Оператора/Операторов законодательными и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, и иных случаев, когда оператор вправе осуществлять обработку персональных данных без согласия субъекта персональных данных на основаниях, предусмотренных федеральными законами. Если персональные данные предоставлены не Субъектом персональных данных, настоящим лицо, предоставляющее персональные данные Субъекта, гарантирует и подтверждает, что им получены соответствующие согласия всех указанных им Субъектов, а также что все Субъекты проинформированы об обработке их персональных данных Операторами.

1 2 3

	К регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке... Сведения об отсутствии и присутствии органа или представителя клиента юридического лица по адресу такого клиента юридического лица,...		Информационная анкета клиента ткб банк пао – юридического лица, иностранной... Для нерезидента – адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано
	Анкета клиента юридического лица* 1 Сведения Клиента Полное наименование... Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица2, его постоянно действующего органа Подразделения...		Анкета Клиента/представителя Клиента/выгодоприобретателя, Сведения... Для открытия расчетного счета в валюте Российской Федерации и иностранной валюте юридические лица-нерезиденты предоставляют в Банк...
	Информационная анкета клиента ткб банк пао – юридического лица (ИП) Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления,...		Анкета клиента юридического лица Окпо (Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (при наличии)
	Анкета клиента юридического лица (не являющегося кредитной организацией) Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его		Анкета клиента юридического лица Номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных...
	Информационная анкета клиента ткб ОАО Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления,...		Ооо «ифк «метрополь») Анкета Клиента (Депонента) для иностранной... Анкета Клиента (Депонента) для иностранной структуры без образования юридического лица 1

Анкета клиента  юридического лица

Похожие: