Акб «держава» пао местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9; Инн

5.4.1.7. В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма до заключения депозитарного договора Департаментом клиентского обслуживания Банка (далее – ДКО) проводится идентификация депонентов в соответствии с Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма АКБ «Держава» ПАО (далее – ПВК по ПОД/ФТ). Порядок идентификации клиентов регламентирован программой идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца ПВК по ПОД/ФТ.

5.4.1.11. Всю ответственность за полноту, правильность и достоверность сведений в Анкете Депонента и Заявлении на открытие счета депо несет Депонент.

1. 
   Требовать от Депонента (в том числе - Попечителя, Оператора, Распорядителя), предоставления документов, подтверждающих сведения, устанавливаемые при открытии счета депо и их изменения.
   
2. 
   Проводить проверку документов и/или сведений, предоставленных Депонентом (в том числе - Попечителем, Оператором, Распорядителем), как в рамках идентификации, так и в процессе обслуживания Депонента (в том числе - Попечителя, Оператора, Распорядителя), согласно настоящему Регламенту.
   
3. 
   Отказать в заключении Договора в следующих случаях:
   

• 
  непредставления Депонентом (в том числе - Попечителем, Оператором, Распорядителем) документов, необходимых для целей идентификации Депонента (в том числе - Попечителя, Оператора, Распорядителя) в случаях, установленных Федеральным законом № 115-ФЗ;
  
• 
  в соответствии с правилами внутреннего контроля Банка в случае наличия подозрений о том, что целью заключения Договора является совершение операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
  

4. 
   Требовать представления Депонентом (в том числе - Попечителем, Оператором, Распорядителем) и получать от Депонента (в том числе - Попечителя, Оператора, Распорядителя), документы, удостоверяющие личность, при проведении идентификации Депонента (в том числе - Попечителя, Оператора, Распорядителя), выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, обновлении информации о них.
   

1. 
   При подписании Договора предоставить Депозитарию документы, необходимые для идентификации Депонента (в том числе - Попечителя, Оператора, Распорядителя) в соответствии с утвержденным Банком перечнем и требованиями законодательства Российской Федерации.
   
2. 
   Предоставлять Депозитарию сведения в письменном виде, необходимые для идентификации лица, к выгоде которого действует Депонент (в том числе - Попечитель, Оператор, Распорядитель) при совершении им депозитарных операций с финансовыми инструментами на основании депозитарных договоров, а также на основании агентских договоров, договоров поручения, комиссии, доверительного управления и других подобных договоров.
   
3. 
   Своевременно в сроки и в порядке, указанные в запросах (письмах) Депозитария:
   

• 
  представлять документы и информацию (в т.ч. дополнительную), требуемые в рамках осуществления Депозитарием процедур по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  
• 
  представлять документы и информацию, необходимые для выполнения возложенных на Депозитарий законодательством Российской Федерации контрольных функций, а также для формирования Депозитарием отчетности, направляемой в Банк России.
  

4. 
   Предоставлять Депозитарию, информацию, необходимую для исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ, включая информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.
   

• 
  при прекращении действия Договоров;
  
• 
  по поручению-уведомлению на закрытие счета инициатора операции (Приложение № 2.14 к настоящим Условиям), которое признается сторонами уведомлением о расторжении договорных отношений;
  
• 
  при ликвидации Депозитария;
  
• 
  при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;
  
• 
  при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно.
  

• 
  на основании поручения-уведомления Депонента/уполномоченного лица депонента на закрытие счета (Приложение № 2.14 к настоящим Условиям), которое признается сторонами уведомлением о расторжении договорных отношений.
  
• 
  при отсутствии операций по счету депо в течение 1 года (по инициативе Депозитария).
  

• 
  поручение инициатора операции (Приложение № 2.6. к настоящим Условиям);
  
• 
  новую Анкету депонента с отметкой «внесение изменений»;
  
• 
  документы, предусмотренные программой идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца ПВК по ПОД/ФТ.
  

• 
  поручения инициатора операции (Приложение № 2.6. к настоящим Условиям);
  
• 
  анкеты Депонента, содержащей новые анкетные данные;
  
• 
  документов, подтверждающих внесение изменений анкетных данных, предусмотренные программой идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца ПВК по ПОД/ФТ.
  

• 
  поручения Депонента (Приложение № 2.7.4. к настоящим Условиям);
  
• 
  Трёхстороннего договора о попечителе счета депо между Депозитарием, Депонентом и Попечителем счета депо;
  
• 
  анкеты Попечителя счета депо (Приложение № 2.7.4.1. к настоящим Условиям);
  
• 
  нотариально удостоверенной копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
  
• 
  документов согласно перечню, предусмотренному программой идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца ПВК по ПОД/ФТ.;
  
• 
  доверенности;
  
• 
  документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.
  

• 
  поручения Депонента (Приложение № 2.8 к настоящим Условиям);
  
• 
  документа, подтверждающего прекращение полномочий в соответствии с федеральным законодательством Российской Федерации.
  

• 
  при расторжении договора между Депозитарием и Депонентом – дата закрытия счета депо;
  
• 
  в случае закрытия счета депо Депонента - дата закрытия счета депо;
  
• 
  по инициативе Депонента – в день предоставления в Депозитарий Поручения об отмене полномочий Попечителя счета депо;
  
• 
  по истечении срока действия трёхстороннего договора о попечителе счета депо и/или доверенности Депонента с Попечителем счета депо – дата истечения срока действия указанного договора и/или доверенности.
  

• 
  Поручения на назначение Оператора (Приложение № 2.7. к настоящим Условиям)
  
• 
  Анкеты оператора счета (раздела счета) депо (Приложение № 2.7.1. к настоящим Условиям)
  
• 
  оригинала доверенности, выданной Депонентом Оператору;
  
• 
  и представляет собой исполнение административной операции - внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо.
  

• 
  поручения инициатора операции (Приложение № 2.8 к настоящим Условиям);
  
• 
  документа, подтверждающего прекращение полномочий Оператора счета в соответствии с федеральным законодательством Российской Федерации.
  

• 
  поручения - доверенности Депонента; (Приложение № 2.7.3 к настоящим Условиям);
  
• 
  анкеты Распорядителя счета (Приложение № 2.7.3.1 к настоящим Условиям).
  

• 
  поручения Депонента (Приложение № 2.8 к настоящим Условиям) либо документа, отменяющего полномочия Распорядителя счета депо.
  
• 
  истечения срока действия доверенности, выданной Распорядителю Депонентом.