Скачать 2.63 Mb.
|
Раздел 12. Конфиденциальность12.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам депо и иные сведения о Депонентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности. 12.2. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии. 12.3. Депозитарий несет ответственность за убытки (ущерб), причиненные Депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо депонентов, депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации. 12.4. Сведения о счетах депо Депонентов, проводимых операциях и иная информация о депонентах предоставляется:
Информация о состоянии счета депо в случае смерти Депонента выдается лицам, указанным Депонентом в завещательном распоряжении, лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий, по находящимся в их производстве наследственным делам, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия. 12.5. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются эмитенту, регистратору или Депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу. 12.6. Не являются конфиденциальными документы, описывающие условия депозитарной деятельности Депозитария, Тарифы на выполнение депозитарных операций, перечень выпусков ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, типовые формы договоров. Раздел 13. Меры безопасности и защиты информации13.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен комплекс мероприятий, описанный в Правилах внутреннего контроля для обеспечения целостности данных. 13.2 Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение 3 (Трех) лет в несгораемом шкафу в специально отведённом помещении, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее 5 (Пяти) лет с момента передачи в архив. Материалы депозитарного учета ведутся в электронном виде и имеют степень защиты информации, обеспечивающую целостность учетных данных и возможность их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам. В Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария. 13.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам, учётным записям и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии. 13.4. Депозитарий обеспечивает безопасность хранения и обработки информации использованием программного обеспечения RS-Bank V.6 release 20. Безопасность и защита информации — один из ключевых показателей, принимаемых во внимание специалистами «R-Style Softlab» при разработке автоматизированных систем линейки RS-Bank V.6. Обеспечить сохранность данных и минимизировать риски, связанные с несанкционированным доступом или злонамеренными действиями, помогает сложный комплекс мер безопасности, адаптируемый под нужды Банка. Основным элементом этого комплекса является система управления доступом (СУД) к различным объектам системы, что гарантирует безопасность хранения и защиту информации. Раздел 14. Прекращение депозитарной деятельности 14.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:
14.2. В случаях, перечисленных в предыдущем пункте, Депозитарий обязан:
14.3. Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными актами в сфере финансовых рынков. 14.4. По истечении сроков перевода ценных бумаг, указанных в пункте 14.2. настоящих Условий, Депозитарий обязан (за исключением случая приостановления действия лицензии) прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций. 14.5. Если Депозитарий имеет счет депо номинального держателя в Депозитарии места хранения, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, то он обязан в течение 20 (Двадцати) дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить Депозитарию места хранения списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи реестродержателю. 14.6. Если Депозитарий имеет лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, то он обязан в течение 30 (Тридцати) дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг. 14.7 Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию: О Депоненте:
О ценных бумагах - по каждому Депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования. При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:
14.8. В течение 3 (Трех) дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен направить каждому Депоненту Уведомление, способом, указанным в Анкете Депонента, содержащее: полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть); указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов в сфере финансовых рынков для открытия лицевого счета. Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий. 14.9. По получении от реестродержателя уведомления о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении. Раздел 15. Документы, которые должны заполнять и получать на руки депоненты Депозитария 15.1. Депоненты депозитария должны заполнять следующие документы: (Образцы указанных ниже документов приведены в Приложениях № 2 к настоящим Условиям.
15.2. Депоненты депозитария получают на руки следующие документы, сформированные программным обеспечением RS-Bank V.6 release 20: (Образцы указанных ниже документов приведены в Приложениях № 3 к настоящим Условиям)
Внимание! Формы исходящих документов могут быть обновлены в соответствии с обновлениями, внедряемыми разработчиками компании R-Style Softlab на базе СУБД Oracle. ИБС RS-Bank V.6 построена по принципу непрерывного электронного документооборота и позволяет в едином информационном поле обеспечить работу всех ключевых подразделений современного банка. В связи с этим обновление и усовершенствование форм материалов депозитарного учета может быть инициировано, как руководством компании R-Style Softlab, так и руководством Банка и/или Депозитария в целях более полного и достоверного отражения информации по депозитарной деятельности. Модуль «Депозитарий» автоматизирует деятельность кредитного учреждения по депозитарному учету эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг, находящихся в собственности Банка либо переданных ему Депонентами для хранения, учета, выполнения брокерских и иных операций. Модуль «Депозитарий» осуществляет:
Компания «R-Style Softlab» гарантирует, что все продукты «R-Style Softlab» в полном объеме поддерживают законодательство Российской Федерации и правила бухгалтерского учета, обеспечивают оперативный выпуск обязательной отчетности для Банка России. Раздел 16. Заключительные положения 16.1. Настоящие Условия действуют в части, не противоречащей действующему законодательству Российской Федерации. 16.2. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в настоящие Условия, включая Приложения к ним. 16.3. Изменения, внесенные в Условия осуществления депозитарной деятельности (Клиентский регламент) АКБ «Держава» ПАО утверждаются Правлением Банка, протоколируются, подписываются Председателем Правления АКБ «Держава» ПАО в соответствии с Уставом Банка, и вводятся в действие по Банку после согласования с Банком России, если такое согласование предусматривается нормативными правовыми актами в сфере финансовых рынков. 16.4. Об утверждённых изменениях и/или дополнениях к настоящим Условиям Депозитарий обязан уведомить Депонента в срок не позднее, чем за 10 (Десять) дней до даты вступления изменений в силу путем размещения данной информации на WEB-сайте Банка www.derzhava.ru. 16.5. По письменному соглашению с Депонентом Депозитарий уведомляет Депонента об изменении Условий в порядке, установленном таким соглашением в случае, если Депонент не имеет возможности получать информацию через WEB-сайт Банка www.derzhava.ru. 16.6. Изменения в Условиях могут быть обусловлены внесением Центральным Банком Российской Федерации, Министерством финансов Российской Федерации, другими исполнительными органами Российской Федерации изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок депозитарной деятельности и/или обращения ценных бумаг. В этом случае изменения начинают действовать с даты, указанной в этих документах либо с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов. Приложение № 1 к Условиям осуществления депозитарной деятельности (Клиентскому Регламенту) АКБ «Держава» ПАО ПРАВИЛА приема на обслуживание неэмиссионных ценных бумаг
Настоящие правила приема на обслуживание неэмиссионных ценных бумаг (далее по тексту – «Правила») определяет процедуру приема на обслуживание в АКБ «Держава» ПАО неэмиссионных ценных бумаг.
3.1. При приеме на обслуживание закладных Депозитарий проводит проверку соответствия закладной требованиям законодательства Российской Федерации к ее содержанию. 3.2. Депозитарий не осуществляет проверку подлинности закладных, принимаемых на депозитарный учет, если иное не предусмотрено Договором счета депо. 3.3. Закладная должна содержать сведения, установленные пунктом 1 статьи 14 Федерального закона «Об ипотеке» 3.4. Сведения, установленные пунктом 1 статьи 14 Федерального закона «Об ипотеке», должны быть написаны и (или) напечатаны четко и могут быть прочитаны. 3.5. Закладная должна содержать регистрационную надпись, заверенную подписью регистратора с указанием его фамилии и инициалов и гербовой печатью. 3.6. Все листы закладной должны быть пронумерованы, прикреплены один к другому, заверены подписью должностного лица и скреплены печатью Органа, осуществляющего государственную регистрацию прав. 3.7. Депозитарий осуществляет прием на депозитарный учет и хранение закладных, содержащих отметку о депозитарном учете закладной в АКБ «Держава» ПАО, находящемся по адресу: 119435, г.Москва, Большой Саввинский переулок, д.2, стр.9, сделанную составителем закладной при ее составлении или любым из владельцев (уполномоченным представителем владельца) закладной после ее выдачи органом, осуществляющим государственную регистрацию прав. 3.8. Отметка должна содержать указание на временный или обязательный характер депозитарного учета. 3.9. Если отметка о депозитарном учете совершается при ее составлении составителем закладной, такая отметка о депозитарном учете должна быть удостоверена подписью составителя закладной. Если составителем закладной является юридическое лицо, то отметка о депозитарном учете, совершенная им, должна быть заверена его печатью, за исключением случаев если в соответствии с личным законом составителя закладной наличие у него печати не требуется. 3.10. Если отметка о депозитарном учете совершается после ее выдачи Органом, осуществляющим государственную регистрацию прав, владельцем закладной, такая отметка о депозитарном учете должна быть удостоверена подписью владельца закладной. Если владельцем закладной является юридическое лицо, то отметка о депозитарном учете, совершенная им, должна быть заверена его печатью, за исключением случаев если в соответствии с личным законом владельца закладной наличие у него печати не требуется. 3.11. Депозитарий вправе принять закладную, содержащую отметку о депозитарном учете, совершенную от имени владельца закладной третьим лицом, действующим на основании доверенности. 3.12. Если отметка о депозитарном учете совершается лицом, действующим по доверенности от имени составителя закладной или владельца закладной соответственно, в отметке о депозитарном учете указываются сведения о дате выдачи, номере доверенности (при наличии такого номера) и, если доверенность нотариально удостоверена, нотариусе, удостоверившем доверенность. 3.13. При приеме Закладной проверяется: 1) соответствие закладной требованиям, указанным в пунктах 3.3. – 3.11 настоящего Приложения №1 к Клиентскому регламенту; 2) соответствие Поручения на зачисление закладной на счет депо, на основании которого закладная принимается на хранение, содержанию закладной, в том числе наличие сведений о том, кто является владельцем закладной; 3) наличие достаточного места для совершения отметки (надписи) на закладной при прекращении депозитарного учета. 3.14. Каждая закладная принимается на депозитарный учет по отдельности. 3.15. В случае несоблюдения условий пункта 3.12. закладная не подлежит приему на обслуживание. 3.16. При передаче закладной на депозитарный учет могут быть переданы на хранение сопутствующие документы. Сопутствующими документами являются кредитный договор, договор ипотеки и другие документы, имеющие отношение к выдаче и обороту закладной. 3.17. Депозитарий не оказывает услуги по хранению сопутствующих документов, если депозитарный учет закладной Депозитарием не осуществляется. Приложение № 2 к Условиям осуществления депозитарной деятельности (Клиентскому Регламенту) АКБ «Держава» ПАО Образцы документов для заполнения Депонентами. (Входящие документы Депозитария)
Приложение № 2.1 к Условиям осуществления депозитарной деятельности (Клиентскому Регламенту) АКБ «Держава» ПАО Заполняется заявителем___________________________________________________________________________________ |
Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 | Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 | ||
Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 | Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 | ||
Место нахождения: Российская Федерация, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 10, стр. 2А | Место нахождения: Российская Федерация, 119435, город Москва, Большой Саввинский переулок, дом 10, строение 2А | ||
Место нахождения: Российская Федерация, 119435, город Москва, Большой Саввинский переулок, дом 10, строение 2А | РФ, г. Москва, Большой каретный переулок, д. 22, стр. 1, тел.: +7 495 544-78-66. Факс: +7 495 609-05-70 | ||
РФ, г. Москва, Большой каретный переулок, д. 22, стр. 1, тел.: +7 495 544-78-66. Факс: +7 495 609-05-70 | РФ, г. Москва, Большой каретный переулок, д. 22, стр. 1, тел.: +7 495 544-78-66. Факс: +7 495 609-05-70 |
Поиск Главная страница   Заполнение бланков   Бланки   Договоры   Документы    |