Акб «держава» пао местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9; Инн

Скачать 2.63 Mb.

Название	Акб «держава» пао местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9; Инн
страница	19/19
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 ... 11 12 13 14 15 16 17 18 19

Приложение № 3.2

к Условиям осуществления депозитарной деятельности

(Клиентскому Регламенту) АКБ «Держава» ПАО

АКБ "ДЕРЖАВА" ПАО
---------------------
Отчет об исполнении инвентарной операции
за ДД.ММ.ГГГГ

Отправитель отчета АКБ "ДЕРЖАВА" ПАО
Получатель отчета -
Поручение №___ от _________, Вх.№_____, дата приема ___________
Инициатор _______________________
Депозитарная операция _______________________
основание
-------------------------------------------------------------------------------
Д Е Б Е Т
Счет депо ______________________
владелец _______________________
ИНН __________________
код анкеты ___________________________
раздел _____________________________
лицевой счет ____________________________

К Р Е Д И Т
Счет депо _____________________________
владелец ______________________________
ИНН __________________
код анкеты _________________________
раздел ___________________________________
лицевой счет ___________________________
Ценные бумаги
эмитент _________________________
наименование _________________________
№ гос.регистрации ___________________________
вид ____________________________
№ выпуска/транша
номинал ____________________________
валюта ___________________________
дата выпуска _________________________
количество __________________________
опись сертификатов
-------------------------------------------------------------------------------
Обработка поручения "ИСПОЛНЕНО"
запись в журнале операций ______________
дата _________________
исполнитель ___________________

Подпись Депонента (уполномоченного лица),

получившего Уведомление _________________________________________________/_________________/
Приложение № 3.3

к Условиям осуществления депозитарной деятельности

(Клиентскому Регламенту) АКБ «Держава» ПАО

АКБ "ДЕРЖАВА" ПАО

---------------------

ОТЧЕТ ОБ ИСПОЛНЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОЙ ОПЕРАЦИИ

за ДД.ММ.ГГГГ

Отправитель отчета АКБ "ДЕРЖАВА" ПАО

Получатель отчета -

Поручение № ____ от _______, Вх.№ _____, дата приема ________

Инициатор -

Депозитарная операция ____________________________________________________

«Конвертация ценных бумаг» ( форма - конвертация, коэффициент - 1/1 )» - как пример

Основание - Отчет об исполнении поручения на глобальную операцию № от

Корпоративные действия эмитента

-----------------------------------------------------------------------------

Дата сбора реестра _______________

Место хранения и/или учета ценных бумаг

Депозитарий _________________________________________________________

счет депо _______________________________.

Ценные бумаги, конвертируемого выпуска

эмитент __________________________________________

код и наименование ____________________________________

№ гос.регистрации _____________________________________

вид _______________________________________

№ выпуска/транша /-

номинал __________________________

валюта ____________________________

дата выпуска _______________________

количество ________________(_______________________________________________) шт.

(цифрами) (прописью)

Выпуск, в который конвертируются ценные бумаги

эмитент _____________________________________________________

код и наименование________________________________________________

№ гос.регистрации _____________________________________________

вид Обыкновенная акция

№ выпуска/транша

номинал ____________________

валюта _________________________

дата выпуска ________________

количество ________________(_______________________________________________) шт.

(цифрами) (прописью)

Обработка поручения «Исполнено»

запись в журнале операций _____________

дата, время _____________________________

исполнитель ________________________________

Начальник отдела _____________

подпись

Депозитарий

наименование АКБ "ДЕРЖАВА" ПАО

место нахождения 119435,г. Москва, Большой Саввинский переулок, дом 2, строение 9

телефон (495)380-0470,380-0471 факс (495)380-0473

регистрация

лицензия № 077-04374-000100 от 27.12.2000

Дата, время ДД.ММ.ГГГГ ЧЧ:ММ:СС

исполнитель __________________________________

Приложение 3.4

к Условиям осуществления депозитарной деятельности

(Клиентскому Регламенту) АКБ «Держава» ПАО

АКБ "ДЕРЖАВА" ПАО

---------------------

О Т Ч Е Т О С О В Е Р Ш Е Н Н Ы Х О П Е Р А Ц И Я Х

за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ

Составитель отчета:

АКБ "ДЕРЖАВА" ПАО

Получатель отчета:

_________________________________

Основание выдачи отчета:

- вх.№ -

дата приёма:

Счёт депо

Код, номер

____________________________

Депозитарный договор № _____ от ___________20___ г.

Депо

Депонент

Государственный регистрационный номер выпуска

Наименование выпуска ценных бумаг

Остаток ЦБ по разделу

Остаток ЦБ по счёту депо

на начало периода

на конец периода

на начало периода

на конец периода

ХХХХХХХХХХХХХХХ

Акция, облигация, паи, другое

Операции

Дата операции

Количество цб

Тип операции

Основание(дата/№ поручения)

ДД.ММ.ГГГГ

YYYY

ДД.ММ.ГГГГ ХХХХ

Начальник отдела _____________

подпись

Депозитарий

наименование АКБ "ДЕРЖАВА" ПАО

место нахождения 119435,г. Москва, Большой Саввинский переулок, дом 2, строение 9

телефон (495)380-0470,380-0471 факс (495)380-0473

регистрация

лицензия № 077-04374-000100 от 27.12.2000

ДД.ММ.ГГГГ ЧЧ.ММ.СС

исполнитель ____________________________

Приложение № 3.5

к Условиям осуществления депозитарной деятельности

(Клиентскому Регламенту) АКБ «Держава» ПАО

АКБ "ДЕРЖАВА" ПАО
---------------------

ВЫПИСКА О СОСТОЯНИИ СЧЕТА ДЕПО
	№ от ______
на Дату: ДД.ММ.ГГГГ (конец/начало операционного дня - обязательно указать)

Составитель отчета АКБ "ДЕРЖАВА" ПАО
Получатель отчета (Депонент/Уполномоченное лицо Депонента) ______________________________________________________________________________
Основание выдачи отчета 1. (ссылка на дату и номер запроса)
2. Депозитарный договор №______ от _____________
Реквизиты Счета депо код владелец ИНН код анкеты
Раздел счета депо основной/торговый
Сведения о ценных бумагах : все учтенные ценные бумаги


Эмитент	Вид,тип ц/б	Номинал	№ государственной регистрации	Код ISIN	Кол-во



Итого по разделу
Итого по счету
Начальник отдела _____________
подпись М.П.

Депозитарий
наименование АКБ "ДЕРЖАВА" ПАО
место нахождения 119435,г. Москва, Большой Саввинский переулок, дом 2, строение 9
телефон (495)380-0470,380-0471 факс (495)380-0473
регистрация
лицензия № 077-04374-000100 от 27.12.2000

Дата Время
исполнитель ________________________

Приложение №3.6

к Условиям осуществления депозитарной деятельности

(Клиентскому Регламенту) АКБ «Держава» ПАО
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ

В приеме Поручения к исполнению			В исполнении Поручения
Депонент		______________________________________________________ (полное наименование владельца счета депо)
Договор счета депо		________________________________________________________
Номер счета депо		________________________________________________________
Эмитент		________________________________________________________ (полное наименование Эмитента)
Код гос. регистрации		_______________________________________________________
Категория ЦБ		________________________________________________________
Форма выпуска ЦБ		________________________________________________________
Количество ЦБ		____________________________________________________ шт. (указать число цифрами и прописью)
Тип Поручения				Реквизиты Поручения
Прием ЦБ				Вх №______________ от _____/_____/20__г..
Списание ЦБ				Вх №______________ от _____/_____/20__г.
Перевод ЦБ				Вх №______________ от _____/_____/20__г.
Иное _____________________________________				Вх №______________ от _____/_____/20__г.
ОСНОВАНИЕ ОТКАЗА
	Уполномоченный представитель Депонента не имеет документа, удостоверяющего личность
	Уполномоченный представитель Депонента не имеет Доверенности на передачу Поручений, оформленной в соответствии с требованиями «Условий осуществления депозитарной деятельности (Клиентский регламент)» и/или реквизитами документа, удостоверяющего личность
	Поручение предоставлено в Депозитарий способом, не предусмотренным Клиентским регламентом, Договором счета депо, или дополнительными соглашениями
	Поручение подписано лицом, не имеющим полномочий на совершение данной депозитарной операции в соответствии с требованиями Клиентского регламента и/или требований законодательства Российской Федерации
	Возникновение у Депозитария обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции
	Поручение оформлено с помарками и/или исправлениями
	Поручение содержит информацию, не совпадающую с данными, содержащимися в учетных регистрах Депозитария
	Комплект документов, необходимых для исполнения депозитарной операции в соответствии с Клиентским регламентом, к дате подачи Поручения и/или исполнения представлен не полностью
	Полнота или оформление сопровождающих документов не соответствуют требованиям Клиентского регламента
	В Поручении и/или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения Поручения и/или содержащаяся в них информация противоречива
	Поручение подано в отношении ценных бумаг, выпуск которых не принят на обслуживание в Депозитарий
	Количество ценных бумаг, подлежащих списанию согласно Поручению, больше количества ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента (разделе счета депо),
	Ценные бумаги, в отношении которых подано Поручение, обременены обязательствами, зарегистрированными Депозитарием, и исполнение Поручения может привести к нарушению данных обязательств
	Ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, блокированы Депозитарием в соответствии с условиями Клиентского регламента. Договора счета депо или иного соглашения между Депозитарием и Депонентом
	Исполнение Поручения на указанных в нем условиях может привести к нарушению требований нормативных правовых актов Российской Федерации

Уполномоченный сотрудник
Депозитария АКБ «Держава» ПАО ____________________/____________________/

м.п. (подпись) (ФИО)

Дата выдачи документа «_____» _______________20___г.

Место выдачи документа: _________________________________________________

Подпись Депонента (уполномоченного лица), получившего Уведомление _________________________________________________/_________________/

Приложение № 4

к Условиям осуществления депозитарной деятельности

(Клиентскому Регламенту) АКБ «Держава» ПАО

СПИСОК ВЫПУСКОВ ЦЕННЫХ БУМАГ,

ОБСЛУЖИВАЕМЫХ ДЕПОЗИТАРИЕМ БАНКА
1. В рамках депозитарного обслуживания Банк оказывает Депоненту услуги по хранению и/или учету и переходу прав на ценные бумаги, а также по номинальному держанию от своего имени в интересах Депонента находящихся в собственности Депонента (клиента Банка) ценных бумаг в соответствии с Депозитарным Договором, Условиями, Регламентами, приложениями и дополнениями к ним.
2. Банк осуществляет депозитарное обслуживание Клиента по следующим видам и выпускам ценных бумаг:

2.1. Облигации:

2.1.1. Государственные краткосрочные бескупонные облигации,

2.1.2. Облигации федерального займа с переменным купонным доходом,

2.1.3. Облигации федерального займа с постоянным купонным доходом,

2.1.4. Облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом,

2.1.5. Облигации государственного сберегательного займа Российской Федерации,

2.1.6. Облигации Внутреннего Государственного Валютного Займа,

2.1.7. Облигации Внешних Облигационных Займов Российской Федерации,

2.1.8. Облигации Банка России,

2.1.9. Еврооблигации,

2.1.10. Муниципальные облигации,

2.1.11. Корпоративные облигации;

2.2. Акции:

2.2.1. Акции российских предприятий (обыкновенные и привилегированные),

2.2.2. Акции иностранных эмитентов;

2.3. Депозитарные расписки;

2.4. Инвестиционные паи;

2.5. Закладные;

2.6. Складские свидетельства;

2.7. Сертификаты (депозитные и сберегательные)
3. Настоящее Приложение № 4 к Условиям осуществления депозитарной деятельности (Клиентскому Регламенту) может быть изменено путем включения или исключения из пункта 2 настоящего Приложения № 4 определенных видов и выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием Банка. Внесение изменений и уведомление Депонента (Клиента Банка) производится в соответствии с п. 3.1.16 Депозитарного договора и п. 2.1.9 Условий.

ЛИСТ СОГЛАСОВАНИЯ
к УСЛОВИЯМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

(Клиентскому регламенту)

«Акционерного коммерческого банка «Держава»
публичное акционерное общество»

Заместитель Председателя Правления	________________	Т.М. Назыров
Заместитель Председателя Правления	________________	А.Д. Николаев
Главный бухгалтер	_______________	Н.Е. Кошелёва
Начальник Службы внутреннего контроля	________________	С.В. Цельцова
Начальник Службы внутреннего аудита	________________	С.В. Андреева
Вр. и. о. Начальника Юридического Департамента	________________	Г.В. Озирный
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг	________________	О.С. Токмакова
Начальник Департамента финансового мониторинга	________________	С.Ю. Казьмина
Начальник Отдела депозитарной деятельности	________________	Е.В. Зуйкова

1 При необходимости указания Депонентом различных реквизитов в зависимости от назначения платежа поля, содержащиеся в разделе, повторяются в анкете необходимое количество раз.

2 При необходимости указания Депонентом платежных реквизитов в нескольких валютах или различных реквизитов в зависимости от назначения платежа поля, содержащиеся в разделе «Расчеты в иностранной валюте», повторяются в анкете необходимое количество раз.

3 При необходимости указания Депонентом различных реквизитов в зависимости от назначения платежа поля, содержащиеся в разделе, повторяются в анкете необходимое количество раз.

4 При необходимости указания Депонентом платежных реквизитов в нескольких валютах или различных реквизитов в зависимости от назначения платежа поля, содержащиеся в разделе «Расчеты в иностранной валюте», повторяются в анкете необходимое количество раз.

1 ... 11 12 13 14 15 16 17 18 19

	Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9
	Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9
	Образец сертификата облигаций класса «Б» Закрытое акционерное общество «Ипотечный агент тфб1» Место нахождения: Российская Федерация, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 10, стр. 2А		Закрытое акционерное общество «Ипотечный агент интех» Место нахождения: Российская Федерация, 119435, город Москва, Большой Саввинский переулок, дом 10, строение 2А
	Закрытое акционерное общество «Ипотечный агент Надежный дом-1» Место нахождения: Российская Федерация, 119435, город Москва, Большой Саввинский переулок, дом 10, строение 2А		Некоммерческое партнерство РФ, г. Москва, Большой каретный переулок, д. 22, стр. 1, тел.: +7 495 544-78-66. Факс: +7 495 609-05-70
	На сайте нп абс в разделе «Новости» размещен информационный дайджест №35 РФ, г. Москва, Большой каретный переулок, д. 22, стр. 1, тел.: +7 495 544-78-66. Факс: +7 495 609-05-70		На сайте нп абс в разделе «Новости» размещен информационный дайджест №33 РФ, г. Москва, Большой каретный переулок, д. 22, стр. 1, тел.: +7 495 544-78-66. Факс: +7 495 609-05-70

Акб «держава» пао местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9; Инн

«Акционерного коммерческого банка «Держава» публичное акционерное общество»

Похожие:

«Акционерного коммерческого банка «Держава»
публичное акционерное общество»