Акб «держава» пао местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9; Инн

Скачать 2.63 Mb.

Название	Акб «держава» пао местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9; Инн
страница	3/19
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 19

Раздел 3. Услуги Депозитария
3.1 Депозитарные услуги.

3.1.1. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным договором с Депонентом, оказывает следующие депозитарные услуги:

обеспечивает учет и удостоверение прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;
обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо, как в данном Депозитарии, так и в любой другой депозитарий, при наличии в последнем случае условий, предусмотренных настоящими Условиями. При этом перевод ценных бумаг Депонента в указанный Депонентом депозитарий не осуществляется в случаях, когда другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативных актов в сфере финансовых рынков;
обеспечивает по поручению Депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;
обеспечивает прием ценных бумаг, переводимых на счета Депонентов из других депозитариев или от реестродержателя;
обеспечивает прием на хранение и выдачу сертификатов ценных бумаг, принятых на депозитарное обслуживание данным Депозитарием;
осуществляет контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета;
регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц;
предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
предпринимает действия, содействующие владельцам ценных бумаг в реализации их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;
получает и передает Депонентам предоставленные реестродержателем, эмитентом или депозитарием места хранения информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов;
получает и передает реестродержателю, эмитенту или депозитарию места хранения информацию и документы, полученные от Депонентов;
принимает все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;
предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий.

3.2 Сопутствующие услуги.

3.2.1. Депозитарий вправе в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами оказывать сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью:

ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг осуществляется с привлечением, на договорных условиях, специализированных служб инкассации, имеющих лицензию Банка России на проведение соответствующих операций;
в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;
по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;
предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;
выполнение действий, позволяющих минимизировать возможный ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;
предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах и о состоянии рынка ценных бумаг;
оценка стоимости ценных бумаг Депонента, находящихся на хранении в Депозитарии;
содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;
передача полученных от Депонентов и третьих лиц информации и документов Депонентам;
организация обмена электронными документами при информационном взаимодействии Депозитария с Депонентами, эмитентами, держателями реестра, иными лицами;
оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

Перечисленные услуги оказываются Депоненту на основании дополнительного соглашения.
Раздел 4. Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами и документы, его определяющие
4.1. Основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием Депоненту услуг, является депозитарный договор. Депозитарный договор должен быть заключён в простой письменной форме. Допускается заключение депозитарного договора в форме публичной оферты в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации.

Заключение указанных в п.2.1.12. настоящих Условия договоров производится по добровольному выбору Депонента:

путем простого присоединения к настоящим Условиям (акцепт настоящих Условий) в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации. (Подробнее п. 4.1.1. настоящих Условий);
путём заключения договоров (п.2.1.12) в простой письменной форме. (Подробнее п. 4.1.2-4.3. настоящих Условий).

4.1.1. Присоединение юридических и физических лиц к настоящим Условиям (заключение Договора) осуществляется путем подачи в Депозитарий двух экземпляров Заявления по форме, установленной в Приложении № 2.1 к настоящим Условиям, и полного комплекта документов в соответствии с требованиями п.п. 5.4.1.7 – 5.4.1.10 настоящих Условий.

4.1.1.1. Договорные отношения считаются заключенными с момента проставления на каждом из двух экземпляров Заявления отметок Депозитария, содержащих информацию о номере счета депо, номере соответствующего этому счету депо договора, дату, подпись уполномоченного лица и оттиск печати Депозитария, и действуют до их расторжения согласно разделу 14 настоящих Условий или до наступления событий или условий, предусмотренных в п. 4.1.1.4. настоящих Условий.

4.1.1.2. Бланк Заявления должен быть заполнен единым способом. В Заявлении не должно быть исправлений, подчисток и зачеркиваний. Не допускается внесение в уже принятое Депозитарием Заявление изменений и дополнений.

4.1.1.3. Депозитарий вправе установить договорные отношения с Депонентом на основании одного экземпляра Заявления. В этом случае Депоненту выдается копия Заявления, заверенная уполномоченным сотрудником и печатью Депозитария.

4.1.1.4. Условия расторжения договорных отношений.

Каждая из сторон может расторгнуть договорные отношения в одностороннем порядке без объяснения причин расторжения.

При расторжении договорных отношений по инициативе Депозитария Депозитарий обязан направить Депоненту письменное уведомление о расторжении не менее чем за 30 (Тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения. Депозитарий оставляет за собой право расторгнуть договорные отношения без объяснения причин.

При расторжении договорных отношений по инициативе Депонента последний направляет Депозитарию поручение-уведомление на закрытие счета депо (Приложение № 2.14 к настоящим Условиям) не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до предполагаемой даты расторжения, которое признается сторонами уведомлением о расторжении договорных отношений.

При расторжении договорных отношений между Депозитарием и Попечителем счета депо Попечитель обязан уведомить о расторжении договорных отношений своих Депонентов Депозитария.

В случае расторжения договорных отношений по инициативе любой из сторон Депонент обязан перевести ценные бумаги со своего счета депо в Депозитарии Банка в другой депозитарий или в систему ведения реестра акционеров.

Отношения считаются прекращенными после проведения всех расчетов между сторонами.

4.1.2. Депозитарный договор (договор счета депо).

4.1.2.1 Депозитарный договор по добровольному выбору Депонента может быть заключен в простой письменной форме.

4.1.2.2 Предметом депозитарного договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету депо. Предметом депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

4.1.2.3. Депозитарные договоры со стороны Депонента – физического лица или предпринимателя, осуществляющего деятельность без образования юридического лица, подписываются указанным лицом или его представителем, действующим на основании доверенности. Доверенность, выданная от имени Депонента – физического лица, должна быть нотариально удостоверена.

Депозитарные договоры со стороны Депонента – юридического лица подписываются руководителем организации. В случае если депозитарные договоры от имени Депонента подписывает заместитель руководителя организации или другие уполномоченные лица, то Депонент предоставляет в Депозитарий оригинал или нотариально заверенную копию доверенности, выданной от имени организации, подтверждающей полномочия этих лиц на подписание соответствующих договоров.

4.1.2.4. Депозитарный договор обязан содержать следующие условия: определение Предмета договора, Порядок предоставления услуг, обязанности сторон, права сторон, порядок обмена информацией и документами по договору, оплата услуг, ответственности сторон, срок действия и порядок расторжения договора, а также порядок разрешения споров.

4.1.2.5. При заключении депозитарного договора от Депонента не требуется немедленного депонирования ценных бумаг.

4.1.2.6. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с Депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценной бумагой, передаваемой Депозитарию.

4.1.2.7. Условия и Тарифы Депозитария является неотъемлемой частью депозитарного договора.

4.1.2.8. Ежегодно, не позднее 10 (Десяти) рабочих дней января года, следующего за отчетным, Депонент должен подтвердить остаток ценных бумаг на счете депо по состоянию на 1-ое января путем подписания уполномоченным лицом Депонента Выписки о состоянии счета депо (Приложение № 3.5), предоставленной Депозитарием. В случае отсутствия ответа от Депонента в течение указанного срока, остаток на счете депо считается подтвержденным.

В случае обнаружения расхождений между данными, указанными в отчетных документах Депозитария и данными учета Депонента, последний обязан в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня после получения выписки Депозитария, направить в Депозитарий письменное уведомление об имеющихся расхождениях.

После устранения обнаруженного расхождения Депонент и Депозитарий составляют акт о причинах расхождения и их устранении.
4.2. Междепозитарные отношения.

Если депонентом Депозитария является другой депозитарий:

4.2.1. Основанием для возникновения прав и обязанностей Депозитария и Депозитария - депонента является Договор о междепозитарных отношениях, заключённый в простой письменной форме или в форме публичной оферты в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации.

4.2.2. Депозитарий - депонент обязан:

направлять в Депозитарий информацию о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии - депоненте, в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами в соответствии с процедурой, установленной в договоре о междепозитарных отношениях.
осуществлять сверку данных по ценным бумагам депонентов в порядке и в сроки, определенном договором о междепозитарных отношениях.
направлять распоряжения по междепозитарному счету депо только при наличии соответствующего поручения своего Депонента или иного документа, который согласно нормативным правовым актам может являться основанием для проведения депозитарной операции;
не использовать междепозитарный счет депо, открытый по данному договору, иначе, как для хранения ценных бумаг своих Депонентов, с которыми имеются соответствующие договорные отношения.

4.2.3. Условия и Тарифы Депозитария являются неотъемлемой частью договора о междепозитарных отношениях.

4.2.4. Ежегодно, не позднее 31 января года, следующего за отчетным, Депонент должен подтвердить остаток ценных бумаг на счете депо по состоянию на 1-ое января путем подписания уполномоченным лицом Депонента письма, содержащего данные о состоянии счета депо (Приложение № 3.5), предоставленного Депозитарием. В случае отсутствия ответа от Депонента в течение указанного срока, остаток на счете депо считается подтвержденным.

В случае обнаружения расхождений между данными, указанными в отчетных документах Депозитария и данными учета Депонента, последний обязан в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня после получения выписки Депозитария, направить в Депозитарий письменное уведомление об имеющихся расхождениях.

После устранения обнаруженного расхождения Депонент и Депозитарий составляют акт о причинах расхождения и их устранении.
Если Депозитарий является депонентом другого депозитария (в том числе биржевого или расчетного):

4.2.5. Депозитарий может заключить договор с другим депозитарием в отношении ценных бумаг Депонента по инициативе самого Депозитария в случае, если депозитарный договор с Депонентом не содержит запрета на заключение такого договора, либо по инициативе Депонента, когда имеется прямое письменное указание Депонента.

4.2.6. Депозитарий, являясь депозитарием – депонентом, выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих депонентов. При этом его отношения с депонентами осуществляются согласно настоящим Условиям.

4.2.7. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным вещным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один Депозитарий, осуществляющий удостоверение прав собственности или иного вещного права на соответствующую ценную бумагу, в котором такому лицу открыт счет депо владельца ценных бумаг.

4.2.8. Депозитарий ежегодно сверяет остатки ценных бумаг на счете депо по состоянию на 1-ое января года, следующего за отчетным. В случае обнаружения расхождений между данными, указанными в отчетных документах Депозитария и данными учета другого депозитария, направляется письменное уведомление об имеющихся расхождениях. После устранения обнаруженного расхождения Депозитарии составляют акт о причинах расхождения и их устранении.

Законодательством, регулирующим отношения по депозитарному и/или междепозитарному договору, является законодательство Российской Федерации.

Депозитарий вправе отказать в заключении Депозитарного договора в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

4.3. Попечитель счета депо.

4.3.1. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, Попечителю счета депо (далее – «Попечитель»).

4.3.2. Попечитель действует от имени Депонента на основании Трёхстороннего договора о попечителе счета депо, заключаемого между Депозитарием, Депонентом и Попечителем и устанавливающий их взаимные права и обязанности, возникающие при оказании Депозитарием услуг Депоненту, передавшему полномочия распоряжаться своим счетом депо Попечителю. Одновременно Депонент предоставляет в Депозитарий Доверенность на Попечителя счета депо по форме, установленной в Приложении № 2.7.4.2. к настоящим Условиям, Анкету Попечителя (Приложение № 2.7.4.1. к настоящим Условиям) и Поручение на назначение Попечителя счета депо (Приложение № 2.7.4. к настоящим Условиям).

4.3.3. При назначении Попечителя Депонент определяет Попечителю полномочия на выполнение депозитарных операций по счету депо в рамках депозитарного договора.

4.3.4. С момента назначения Попечителя Депонент теряет право самостоятельно подавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором.

4.3.5. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя, если иное не установлено в договоре между Депозитарием и Депонентом.

4.3.6. По одному счету депо не может быть назначено более одного Попечителя.

4.3.7. Назначение Попечителя счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем подачи в Депозитарий Поручения на назначение Попечителя счета депо (Приложение № 2.7.4 к настоящим Условиям). Обязательным условием является заполнение и передача в Депозитарий Анкеты Попечителя счета депо (Приложение № 2.7.4.1. к настоящим Условиям).

4.4. Оператор счета депо.

4.4.1. Депонент может передавать часть или все полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо (далее – «Оператор»).

4.4.2. При наличии Оператора Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций.

4.4.3. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора, разграничив при этом их полномочия.

4.4.4 Назначение оператора счета депо либо раздела счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем подачи в Депозитарий Поручения на назначение Оператора счета (раздела счета) депо (Приложение № 2.7.1 к настоящим Условиям), а также выдачи Оператору соответствующей доверенности и/или заключением соответствующего договора между Депонентом и Оператором. Обязательным условием является заполнение и передача в Депозитарий Анкеты Оператора счета (раздела счета) депо (Приложение № 2.7.1.1 к настоящим Условиям).

4.4.5. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.

4.4.6. Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом Банка по договору о брокерском обслуживании/комплексном обслуживании на финансовом рынке вправе назначить Оператором своего счета депо либо раздела счета депо сам Банк путём подачи в Депозитарий Поручения-доверенности о назначении Оператором счета (раздела счета) депо АКБ «Держава» ПАО (Приложение № 2.7.2 к настоящим Условиям).

4.5. Распорядитель счета депо.

4.5.1. С целью подписания документов, предоставляемых в Депозитарий, Депонент или его уполномоченное лицо вправе назначить Распорядителя счета депо (раздела счета депо) – физическое лицо, выступающее в одном из следующих качеств:

Уполномоченный представитель Депонента;
Ответственный сотрудник Депонента – юридического лица;
Ответственный сотрудник Попечителя (Оператора) счета депо.

4.5.2. Распорядитель счета депо может быть назначен по счету депо или разделу счета депо.

4.5.3. Назначение распорядителя счета депо осуществляется путём подачи Поручения-доверенности (Приложение № 2.7.3.) на право подписи документов, инициирующих операции со счетом (разделом счета депо). Поручение - Доверенность оформляется, как Доверенность с указанием полномочий в соответствии с законодательством Российской Федерации и может быть выдана на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со счетом (разделом счета) депо, либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо в течение оговоренного срока.

4.5.4. Обязательным условием является заполнение и передача в Депозитарий Анкеты Распорядителя счета (раздела счета) депо. (Приложение № 2.7.3.1. к настоящим Условиям).

4.6. Взаимодействие Депозитария с реестродержателями (регистраторами).

4.6.1. При взаимодействии с реестродержателем (Регистратором) Депозитарий по именным ценным бумагам выполняет функции номинального держателя ценных бумаг и производит зачисление ценных бумаг на счета депо только после получения от держателя реестра сообщения, подтверждающего перевод ценных бумаг в номинальное держание Депозитарию.

4.6.2. Для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, держатель реестра имеет право на основании Запроса/Требования, направленного Депозитарию, требовать от Депозитария – номинального держателя предоставления Списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является по состоянию на определённую дату. Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» номинальный держатель ценных бумаг обязан составлять требуемый список и направлять его держателю реестра в срок, установленный действующим законодательством Российской Федерации.

4.6.3. Требование/Запрос реестродержателя (Регистратора) должно быть оформлено в письменном виде либо поступить в Депозитарий по каналам связи, оговоренным в договоре об обмене электронными документами (ЭДО) и имеющим степени защиты ЭП.

4.6.4. Депозитарий несет ответственность за отказ от предоставления указанных списков держателю реестра перед своими Депонентами, держателем реестра и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Раздел 5. Депозитарные операции, выполняемые депозитарием
5.1. Классификация депозитарных операций.

5.1.1. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:

инвентарные;
административные;
информационные;
комплексные;
глобальные.

5.1.2. Инвентарные операции –

депозитарные операции, приводящие к изменению остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. Основание – поручение Депонента/уполномоченного лица депонента (Приложение № 2.9).

К инвентарным операциям относятся:

прием ценных бумаг на хранение и учет;
снятие ценных бумаг с хранения и учета;
перевод ценных бумаг;
перемещение ценных бумаг.

Исполнение инвентарной операции влечет за собой формирование «Отчета о выполнении инвентарной операции» (Приложение № 3.2. к настоящим Условиям), а также отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, указанных в Приложениях № 3 к настоящим Условиям.

5.1.3. Административные операции –

депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов.

Основание – поручение Депонента/уполномоченного лица депонента. Формы поручений приведены в Приложениях № 2 к настоящим Условиям.

К административным операциям относятся:

открытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
закрытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
изменение анкеты счета депо;
изменение анкета Депонента;
изменение анкеты выпуска ценных бумаг;
блокировка/разблокировка операций по счету депо;
назначение (отмена) Попечителя счета депо;
назначение (отмена) Оператора счета (раздела счета) депо;
назначение (отмена) Распорядителя счета (раздела счета) депо;
отмена поручений по счету депо.

Исполнение административной операции влечет за собой формирование «Отчета о выполнении административной операции» (Приложение № 3.1. к настоящим Условиям).

5.1.4. Информационные операции –

депозитарные операции, связанные с формированием отчетов, справок и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

Основание – информационный запрос (Поручение на информационную операцию) Приложение № 2.10.

К информационным операциям относятся:

формирование выписки о состоянии счета депо на определённую дату (Приложение № 3.5 к настоящим Условиям):

а) по всем ценным бумагам на счете депо Депонента;

б) по одному виду ценных бумаг;

в) по всем видам ценных бумаг одного эмитента;

формирование отчета о совершённых операциях по счету депо Депонента за период или на указанную дату (Приложение № 3.4 к настоящим Условиям);
сбор информации и формирование списка владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария;
предоставление Депоненту Уведомления об отказе в приёме поручения к исполнению либо в исполнении поручения (Приложение № 3.6).

Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и выписок, приведённых в Приложении № 3 к настоящим Условиям.
5.1.5. Комплексные операции –

депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. Основание - Поручение Депонента/уполномоченного лица Депонента (Приложения № 2.11-2.12 к настоящим Условиям).

К комплексным операциям относятся:

блокирование ценных бумаг; блокирование предназначено для установления ограничений по совершению операций с ценными бумагами на счете депо депонента.
снятие блокирования ценных бумаг;
обременение ценных бумаг обязательствами (залог, заклад и др.);
прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

Исполнение комплексных операций технически представляет собой операцию перевода ценных бумаг с одного раздела на другой, как правило, внутри одного счета депо и влечет за собой формирование отчетов и выписок, приведённых в Приложениях № 3 к настоящим Условиям.

5.1.6. Глобальные операции –

депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с определённым выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента и связано с проведением корпоративных действий.

К глобальным операциям относятся:

конвертация ценных бумаг;
аннулирование (погашение) ценных бумаг;
дробление или консолидация ценных бумаг;
начисление и выплата доходов ценными бумагами;
объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительных выпусков эмиссионных

ценных бумаг.

5.1.7. Настоящий перечень депозитарных операций не является исчерпывающим. Депозитарий вправе предусмотреть в Условиях возможность совершения и иных депозитарных операций.

5.2. Основания для совершения депозитарных операций.

5.2.1. Основанием для совершения депозитарной операции является поручение Депонента (уполномоченного им лица), оформленное согласно формам в Приложениии № 2 к настоящим Условиям в зависимости от вида депозитарной операции (инвентарная, административная, информационная и пр.) и переданное в Депозитарий, а также иные документы согласно действующему законодательству Российской Федерации.

5.2.2. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов:

судов (арбитражных и общей юрисдикции);
органов дознания и предварительного следствия;
судебных приставов - исполнителей;
иных в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

5.2.3. Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации).

5.2.4. Поручение на совершение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации, настоящих Условий и депозитарного (междепозитарного) договора. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и соглашением сторон. Порядок обмена документами в форме ЭДО устанавливается отдельным Дополнительным соглашением к депозитарному (междепозитарному) договору. Допускается приём поручений посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, телефонной, электронной или иной связи, а также использование ЭП либо иного аналога собственноручной подписи в случае, если способ связи позволяет достоверно установить, что документ исходит от инициатора операции, и в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации или соглашением сторон (договором) с обязательным указанием выбранного способа передачи информации в Анкете депонента (Приложение № 2.2.1.-2.2.2 к настоящим Условиям). Прием Депозитарием в качестве поручения документа, подписанного ЭП, освобождает Депонента от обязанности последующего предоставления Депозитарию бумажной формы поручения. В остальных случаях, если иное не предусмотрено соглашением сторон (договором), Депонент обязан предоставить подлинник в течение 5 (Пяти) рабочих дней.

Не предоставление Депонентом в указанный срок поручения в форме бумажного документа является достаточным основанием для отказа Депозитария в предоставлении последующих услуг по депозитарному договору и от исполнения последующих поручений Депонента вплоть до получения Депозитарием требуемого документа.

5.2.5. На основании отдельных соглашений к депозитарному договору между Депонентом и Депозитарием поручения на проведение инвентарных и информационных депозитарных операций могут быть переданы посредством международной системы SWIFT в виде инструкций свободного формата МТ599, а также инструкций на списание/зачисление ценных бумаг форматов MT540-MT547, Сообщения формата МТ599 должны содержать информацию, аналогичную имеющейся на бумажной форме поручения.

5.2.6. Клиентское поручение подписывается Депонентом или от имени Депонента - уполномоченным им лицом, в том числе оператором, попечителем, распорядителем. В зависимости от операции, например, блокировка ценных бумаг, поручение, помимо Депонента, подписывается контрагентом (залогодателем, залогодержателем или от имени контрагента уполномоченным им лицом, в том числе оператором, попечителем, распорядителем).

5.2.7. Для проведения инвентарных операций по торговому счету депо Депонента по результатам совершения им сделок с ценными бумагами в торговой системе организатора торговли Депозитарий вправе использовать в качестве основания Распоряжение на операции по счетам ДЕПО (Приложение № 2.5 к настоящим Условиям), составленное на основании отчета клиринговой организации. Инициатором инвентарных операций по торговому счету депо выступает Банк. Распоряжение на операции по торговым счетам ДЕПО должно быть подписано уполномоченным сотрудником Депозитария.

5.2.8. Депозитарий может отказать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:

поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим Анкете депонента, депозитарному договору или иному соглашению с конкретным депонентом, или способом, не предусмотренным Условиями Депозитария;
поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
поручение оформлено с нарушениями требований Условий Депозитария;
состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют Условиям Депозитария и действующему законодательству Российской Федерации;
в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
поручение оформлено с исправлениями;
сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
Депонент нарушает условия Договора, требования настоящих Условий или законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

5.2.9. При приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку документов в соответствии с подпунктами 5.2.4, 5.2.5. настоящих Условий, проставляет на нём дату, время приема, регистрационный номер поручения в системе учета Депозитария и подписывает. В случае отказа в приёме поручения в строке «Регистрационный номер в системе учета Депозитария» проставляется отметка «Отказано» с одновременным оформлением и выдачей «Уведомления об отказе» (Приложение № 3.6. к настоящим Условиям), где указана причина отказа. Отметка депозитария о факте приёма (отказа в приёме) ставится работником Депозитария на 2-ом экземпляре поручения или на ксерокопии поручения и передаётся Депоненту или его Уполномоченному лицу.

5.2.10. Поручение подается в Депозитарий в течение 3 (Трёх) рабочих дней с момента его оформления.

5.2.11. Изменение каких-либо условий в переданном поручении не допускается. При необходимости, аннулирование ранее поданного поручения производится путем передачи в Депозитарий Поручения на отмену депозитарной операции (Приложение № 2.13 к настоящим Условиям), и подается новое поручение. Распоряжение Депонента об отмене ранее поданного поручения принимается Депозитарием способом, аналогичным изложенному в п.5.2.4. настоящих Условий, до момента фактического исполнения поручения.

5.2.12. Депозитарий имеет право потребовать от инициатора депозитарной операции предоставления документов и сведений, необходимых для исполнения депозитарной операции в соответствии с Условиями, действующим законодательством Российской Федерации, требованиями третьих лиц, участвующих в исполнении операции.

5.2.13. Депозитарий отказывает в исполнении поручения в следующих случаях:

сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;
ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с настоями Условиями или законодательством Российской Федерации;
истек срок действия поручения, предусмотренный настоящими Условиями;
на основании отказа в проведении операции регистратора или Депозитария места хранения;
иные основания, предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями.

5.2.14. Депозитарий предоставляет Депоненту «Уведомление об отказе в исполнении поручения»- мотивированный отказ в исполнении поручения в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента приема поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, реестродержателя или Депозитария места хранения. Такое Уведомление об отказе (Приложение № 3.6. к настоящим Условиям) предоставляется Депоненту в офисе Банка (Депозитария) либо по факсу или e-mail с последующим предоставлением оригинала почтой.

5.3. Порядок и сроки совершения депозитарных операций.

5.3.1. Депозитарные операции состоят из следующих стадий:

прием поручения от инициатора (Депонента/уполномоченного лица Депонента) операции; Внимание!

Прием поручений, распоряжений и иных документов от Депонента осуществляется с 10:00 до 17:00 часов московского времени каждого рабочего дня и с 10:00 до 16:00 в предпраздничные дни.

проверка правильности оформления поручения и наличия всех документов, являющихся подтверждением основания проведения депозитарной операции;
регистрация в Журнале принятых поручений с выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;
сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции держателя реестра или Депозитария места хранения;
составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.

5.3.2. Депозитарные операции совершаются в сроки, прописанные в настоящих Условиях, а также установленные в разделах 8 и 9 настоящих Условий.

5.3.3. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента присвоения регистрационного номера в системе учета Депозитария, внесения записи о приеме поручения в Журнал принятых поручений Депозитария и возврата 2-го экземпляра или ксерокопии Поручения с отметкой Депозитария о приёме Депоненту или уполномоченному лицу Депонента.

5.3.4. Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с Условиями и договором счета депо.

Информация обо всех переданных отчетах заносится в Журнал отправленных отчетов и выписок. 5.3.5. Способы передачи депоненту отчета и иной информации Депозитария указываются в Анкете Депонента. Допускается при согласовании с Депонентом предварительное извещение последнего о проведенных сделках по электронной почте.

5.4. Административные операции

5.4.1. Открытие счета депо, раздела счета депо, лицевого счета.

5.4.1.1. Депозитарий открывает Депонентам для учета прав на ценные бумаги счета депо следующих видов:

Счет депо владельца, на котором учитываются ценные бумаги и/или права на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Депонент не вправе учитывать на своем счете депо не принадлежащие ему ценные бумаги.

Счет депо номинального держателя, на котором учитываются ценные бумаги и/или права на ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, переданные последнему по депозитарным договорам или по договорам о междепозитарных отношениях в соответствии с действующим законодательством. На счете депо номинального держателя Депонент не вправе учитывать ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо доверительного управляющего, на котором учитываются ценные бумаги и/или права на ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, переданные последнему по договорам доверительного управления ценными бумагами.

Счет депо Иностранного номинального держателя, на котором учитываются ценные бумаги и/или права на ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, являющегося Иностранным номинальным держателем, переданные последнему для осуществления учета и перехода прав на ценные бумаги в соответствии с заключенными между ними договорами. Счет депо Иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации, которая в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, при условии, что местом учреждения такой организации является государство:

1) являющиеся членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членом или наблюдателем Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членом Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) участниками Единого экономического пространства;

2) государство, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Банком России заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия.

Счет депо Иностранного уполномоченного держателя, на котором учитываются ценные бумаги и/или права на ценные бумаги Депонента-иностранной организации, которая не является собственником ценных бумаг, но имеющая право в соответствии со своим личным законом осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Счет депо Иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации, при условии, что местом учреждения такой организации является государство:

1) являющиеся членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членом или наблюдателем Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членом Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) участниками Единого экономического пространства;

2) государство, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Банком России заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия.

Депозитный счет депо, на котором учитываются ценные бумаги и/или права на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда в соответствии с действующим законодательством РФ.

Торговый счет депо, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие Депоненту и/или клиентам Депонента, открытый в соответствии с требованиями ст. 15 Федерального закона № 7-ФЗ для отражения торговых операций.

Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), на котором осуществляется учет прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.

Счет депо депозитарных программ, на котором учитываются эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, размещение и (или) организация обращения которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов.

Счет депо инвестиционного товарищества, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие Депоненту (инвестиционному товариществу) и открываемый в соответствии со статьей 10 Федерального закона от 28.11.2011 N 335-ФЗ "Об инвестиционном товариществе". Счет депо открывается уполномоченному управляющему товарищу, указанному в договоре инвестиционного товарищества, если помимо документов, предусмотренных настоящими Условиями для открытия счета депо Депозитарию предоставлен договор инвестиционного товарищества, подтверждающий полномочия уполномоченного управляющего товарища.

Депозитарий открывает вышеназванные счета депо после заключения с Депонентом соответствующего Договора. Договор регулирует отношения между Депозитарием и Депонентом в процессе осуществления Депозитарием депозитарной деятельности. Заключение Договора не влечет за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента. Депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению Депонента, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации или Договором, и/или Условиями.

Договор с Депонентом заключается в письменной форме.

5.4.1.2. Депозитарий может открывать следующие счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги:

Счет брокера
Счет ценных бумаг депонентов
Обеспечительный счет ценных бумаг депонентов
Счет документарных ценных бумаг
Счет неустановленных лиц

5.4.1.3. Порядок открытия торгового счета депо и проведения по нему депозитарных операций устанавливается в разделе 6 настоящих Условий.

5.4.1.4. Депозитарий имеет право изменять и дополнять перечень видов счетов (разделов) депо Депонента, а также порядок проведения операций по счетам депо (разделам счетов депо) различных видов, отражая эти изменения в Условиях и в договорах, заключаемых с Депонентами.

5.4.1.5. Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции. Операция по открытию счета депо Депонента производится после заключения с ним депозитарного договора и предоставления всех документов согласно п. 5.4.1.7.-5.4.1.10. настоящих Условий. Открытие счета депо производится на основании Заявления на открытие счета депо (Поручения на административную операцию) Приложения № 2.3.1.-2.3.2. к настоящим Условиям.

5.4.1.6. Открытие счета депо не влечет за собой немедленного внесения Депонентом ценных бумаг.

Депонент имеет право открывать в Депозитарии несколько счетов депо.

При открытии счета депо ему присваивается уникальный – в рамках Депозитария – код (номер счета депо).

Внимание! Номер счета депо сообщается Депоненту, для правильного заполнения им всех поручений, распоряжений, запросов и иных документов, передаваемых в Депозитарий.

Номер счета депо Депонента не является конфиденциальной информацией. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 19

	Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9
	Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9
	Образец сертификата облигаций класса «Б» Закрытое акционерное общество «Ипотечный агент тфб1» Место нахождения: Российская Федерация, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 10, стр. 2А		Закрытое акционерное общество «Ипотечный агент интех» Место нахождения: Российская Федерация, 119435, город Москва, Большой Саввинский переулок, дом 10, строение 2А
	Закрытое акционерное общество «Ипотечный агент Надежный дом-1» Место нахождения: Российская Федерация, 119435, город Москва, Большой Саввинский переулок, дом 10, строение 2А		Некоммерческое партнерство РФ, г. Москва, Большой каретный переулок, д. 22, стр. 1, тел.: +7 495 544-78-66. Факс: +7 495 609-05-70
	На сайте нп абс в разделе «Новости» размещен информационный дайджест №35 РФ, г. Москва, Большой каретный переулок, д. 22, стр. 1, тел.: +7 495 544-78-66. Факс: +7 495 609-05-70		На сайте нп абс в разделе «Новости» размещен информационный дайджест №33 РФ, г. Москва, Большой каретный переулок, д. 22, стр. 1, тел.: +7 495 544-78-66. Факс: +7 495 609-05-70

Акб «держава» пао местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9; Инн

Похожие: