Электронный документооборот
Обмен Корреспонденцией между Депозитарием и Клиентами может осуществлять в электронной форме в порядке, предусмотренном Действующим законодательством и Условиями. В этом случае Условия применяются с учетом особенностей электронного документооборота.
Документы на бумажном носителе, для которых законодательством Российской Федерации и/или Условиями не предусмотрена электронная форма оригинала документа, могут быть представлены в Депозитарий в форме электронной копии, заверенной электронной подписью отправителя. В этом случае не позднее 30 (Тридцати) календарных дней с даты представления электронной копии Депозитарию предоставляются указанные документы на бумажном носителе.
В качестве электронной копии в электронной форме документа, выполненного на бумажном носителе, принимается документ в электронной форме, являющийся результатом перевода документа на бумажном носителе в электронную форму посредством программных продуктов, и соответствующий следующим условиям:
электронная копия должна быть подписана электронной подписью лица, имеющего соответствующие полномочия на подписание документов электронной подписью;
электронная копия может быть сформирована в виде электронного файла в графическом формате, согласованном сторонами, обменивающимися электронными копиями;
электронная копия может быть сформирована в виде электронного файла в формате (в том числе, устанавливающем определённую структуру информации), согласованном сторонами, обменивающимися электронными копиями, полностью передающего содержание документа на бумажном носителе и содержащего указание на наличие на оригинале документа графических элементов (подписей и печатей);
один электронный файл может являться копией одного или нескольких документов.
Наличие электронной подписи на электронной копии свидетельствует верность данной электронной копии с подлинником документа, выполненного на бумажном носителе.
Особенности обмена электронными документами регламентируются договором об обмене электронными документами.
Правом взаимодействия с Депозитарием посредством электронного документооборота обладают лишь те лица, которые:
зарегистрированы в качестве участников той же системы электронного документооборота, в которой участвует Депозитарий, и имеют действующий сертификат ключа электронной подписи;
и
заключили договор об обмене электронными документами с Депозитарием.
Операции на основании электронных документов проводятся Депозитарием в сроки, предусмотренные для документов в бумажной форме, если соответствующими договорами не предусмотрено иное.
Конфиденциальность
Депозитарий обязан сохранять в тайне следующую информацию:
сведения о Клиенте и лицах, действующих от имени Клиента;
сведения о Счете депо Клиента и операциях по Счету депо;
иные сведения, раскрытие или распространение которых ограничено законодательством, применимым к Депозитарию, либо Договором.
Депозитарий вправе раскрывать, т.е. делать доступной или предоставлять в какой-либо иной форме, информацию, указанную выше в настоящей статье:
Государственным органам и любым третьим лицам в случаях, предусмотренных Действующим законодательством;
Регистратору любого Эмитента в сроки и объеме, установленные Действующим законодательством;
аудиторам и профессиональным консультантам Депозитария;
в ходе надлежащего выполнения своих обязательств по настоящему Договору или в связи с ним;
Клиенту или его Уполномоченным представителям, а также иным третьим лицам только с предварительного письменного согласия Клиента; такое письменное согласие Клиента, в том числе, может быть включено в Договор;
Если Депозитарием зафиксировано обременение ценных бумаг либо зарегистрирован факт их обременения, в том числе залог, сведения о Клиенте могут быть предоставлены лицу, в пользу которого зафиксировано (зарегистрировано) обременение ценных бумаг, в порядке установленном действующим законодательством.
Информация о Клиенте, а также информация о количестве ценных бумаг, которые учитываются на счете депо Клиента, может быть также предоставлена Эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам), если это необходимо для исполнения им обязанностей, предусмотренных федеральными законами, и в иных случаях предусмотренных федеральными законами.
Вся информация, полученная Депозитарием от Клиента, является конфиденциальной и носит режим коммерческой тайны в соответствии с Действующим законодательством.
Положения настоящей статьи, в том числе право Депозитария раскрывать информацию в соответствии с данной статьей, сохраняют свое действие и подлежат применению также после прекращения договорных отношений между Депозитарием и Клиентом.
Внешний контроль и отчетность
Внешний контроль над деятельностью Депозитария осуществляют:
государственные органы, в компетенцию которых входит контроль над осуществлением депозитарной деятельности;
саморегулируемые организации.
Депозитарий предоставляет отчетность регулирующим органам в соответствии с Действующим законодательством.
Порядок действий депонентов и персонал Депозитария при выполнении депозитарных операций
Инструкции в бумажной форме предоставляются в Депозитарий в одном экземпляре.
При приеме документов Ответственный сотрудник Депозитария проверяет правильность и полноту заполнения Инструкции.
В случае отсутствия ошибок в Инструкции Ответственный сотрудник вносит запись о приеме Инструкции в Журнал принятых поручений.
Ответственный сотрудник осуществляет сверку Инструкции с данными, содержащимися в учетных регистрах.
Ответственный сотрудник исполняет Инструкцию с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или не исполняет Инструкцию по основаниям, предусмотренным настоящими Условиями.
Ответственный сотрудник составляет отчет о совершенной операции или отказ в исполнении Инструкции, вносит соответствующую запись в Журнал отправленных отчетов и выписок и передает отчет (или отказ) Инициатору операции и/или указанному им лицу в порядке, предусмотренном Условиями.
Отказ в исполнении Инструкции предоставляется Клиенту по причинам и в сроки, указанным в Условиях.
Тарифы Депозитария и порядок взимания вознаграждения
Клиент оплачивает услуги Депозитария согласно Тарифам.
Тарифы Депозитария являются приложением к Депозитарному Договору и могут быть изменены Депозитарием в одностороннем порядке, если иное не предусмотрено Депозитарным Договором.
Депозитарий оставляет за собой право взимать дополнительное вознаграждение за сопутствующие услуги, предоставляемые Клиенту.
Депозитарий уведомляет Клиента об изменении Тарифов не позднее, чем за 10 (Десять) Рабочих дней до даты введения их в действие путем размещения на сайте Депозитария.
В случае если Клиент не согласен с новыми Тарифами Депозитария, он вправе расторгнуть Депозитарный Договор в порядке, установленном Договором.
Счет на оплату услуг выставляется Депозитарием регулярно, расчетный период указан в депозитарном договоре. Депозитарий вправе выставлять счет по отдельным совершенным операциям, не дожидаясь окончания расчетного периода.
Расходы, связанные с перерегистрацией и/ или хранением ценных бумаг у держателя реестра, в Центральном депозитарии/ другом депозитарии или Иностранном депозитарии, а также с инкассацией и хранением сертификатов документарных ценных бумаг в привлекаемых для этого банковских хранилищах, и иные понесенные Депозитарием расходы, связанные с обслуживанием счета депо Депонента и выполнением обязательств по Депозитарному договору с Клиентом и/ или в соответствии с Инструкцией Клиента, оплачиваются Клиентом по фактической стоимости.
Счета на возмещение затрат и издержек, понесенных Депозитарием при оказании услуг Клиенту, выставляются по мере оплаты услуг сторонних организаций в любой день месяца.
В случае несвоевременной оплаты Депозитарных услуг Клиентом его счет депо может быть блокирован до погашения задолженности, новые Инструкции не принимаются.
При приеме к исполнению Инструкции Клиента Депозитарий вправе потребовать от Клиента предоплаты в полном объеме услуг Депозитария и/ или услуг третьих лиц, связанных с исполнением данной Инструкции, в следующих случаях:
остаток ценных бумаг на счете депо Клиента в результате исполнения данной Инструкции будет равен нулю;
исполнение Инструкции Клиента потребует от Депозитария единовременных расходов, превышающих 5000 (пять тысяч) рублей.
В этом случае срок исполнения Инструкции исчисляется с даты оплаты Клиентом счета Депозитария.
Прекращение депозитарной деятельности.
Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:
приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности,
аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности (в том числе по заявлению самого ООО "НРК Фондовый Рынок");
принятия решения о ликвидации ООО "НРК Фондовый Рынок", структурным подразделением которого является Депозитарий.
В случаях перечисленных в предыдущем пункте Депозитарий обязан:
со дня получения уведомления Банка России о приостановлении действия или аннулировании лицензии, или принятия решения о ликвидации ООО "НРК Фондовый Рынок" прекратить осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со Счета депо Клиента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);
в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения соответствующего письменного уведомления Банка России или принятия решения о ликвидации, уведомить о приостановлении действия, аннулировании лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации ООО "НРК Фондовый Рынок", Клиентов, Залогодержателей и лиц, наложивших арест на ценные бумаги Клиентов;
одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), предложить Клиентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии) или принятия решения о ликвидации ООО "НРК Фондовый Рынок", перевести находящиеся на их Cчетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом депозитарии;
в соответствии с Инструкцией Клиента незамедлительно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Клиента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата документарных ценных бумаг Клиенту либо передачи их в другой депозитарий, указанный Клиентом.
Порядок взаимодействия Депозитария с Регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации в сфере финансовых рынков.
По истечении сроков перевода ценных бумаг, указанных в пункте 14.2 настоящих Условий, Депозитарий обязан (за исключением случая приостановления действия лицензии) прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Клиентов, кроме информационных операций.
Если Депозитарий имеет Счет депо номинального держателя в депозитарии места хранения, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, то он обязан в течение 20 (двадцати) дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить депозитарию места хранения списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи реестродержателю.
Если Депозитарий имеет лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, то он обязан в течение 30 (тридцати) дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг.
Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию.
О Депоненте:
для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;
для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).
О ценных бумагах - по каждому Депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.
При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:
- в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;
- в доверительном управлении;
- в номинальном держании у Депонента.
В течение 3 (трех) дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен направить каждому Депоненту заказным письмом уведомление, содержащее:
полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги;
номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть);
указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов в сфере финансовых рынков для открытия лицевого счета.
Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий.
14.9. По получении от реестродержателя уведомления о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.
Заключительные положения.
Настоящие Условия и Договор не являются публичным договором в смысле, установленном законодательством Российской Федерации.
Настоящие Условия составлены на русском языке, английская версия (при ее наличии) предоставлена исключительно для информационных целей. В случае противоречий между текстом на русском и английском языке, необходимо руководствоваться версией на русском языке. Настоящие Условия подлежат регулированию в соответствии с Законодательством Российской Федерации, если иное прямо не предусмотрено в Договоре.
Депозитарий оказывает депозитарные услуги, предусмотренные Условиями и Договором, за вознаграждение, размер которого подлежит установлению в Тарифах.
Депозитарий уведомляет Клиента обо всех изменениях и дополнениях настоящих Условий, в том числе форм Приложений, не позднее, чем за 10 (Десять) дней до даты введения их в действие путем размещения уведомления об изменении и (или) дополнения Условий и приложений к ним на сайте Депозитария по адресу в сети Интернет: www.nrcdepo.ru
Датой уведомления в целях настоящей статьи считается дата размещения информации на сайте Депозитария.
Клиент обязан самостоятельно знакомиться с такими сообщениями на сайте Депозитария. Ответственность за своевременное получение упомянутой информации лежит на Клиенте.
_________________________
|
